試行通知

試行通知。

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試行通知【篇1】

第一條 根據(jù)《中華人民共和國銀行管理暫行條例》的有關(guān)規(guī)定和《建設(shè)銀行1987年發(fā)行金融債券開辦特種貸款的暫行規(guī)定》，特制定本試行辦法。

第二條 債券貼現(xiàn)，是指持券人在債券兌付期未到之前，為獲取現(xiàn)款，持未到期債券到銀行兌換現(xiàn)金，由銀行扣除未到期貼現(xiàn)利息，付給現(xiàn)金的債券轉(zhuǎn)讓方式。

建設(shè)銀行辦理貼現(xiàn)所收回的債券可以再轉(zhuǎn)讓出售。

第三條 貼現(xiàn)轉(zhuǎn)讓范圍。凡由建設(shè)銀行發(fā)行的金融債券均可辦理貼現(xiàn)和轉(zhuǎn)讓。其他各類債券由建設(shè)銀行各省、自治區(qū)、直轄市分行、計劃單列市（區(qū)）分行、深圳市分行（簡稱各分行，下同）按照各類債券的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合當(dāng)?shù)貙嶋H情況和條件自行確定是否辦理（國庫券貼現(xiàn)按人民銀行有關(guān)規(guī)定辦理）。

第四條 債券貼現(xiàn)和轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，由建設(shè)銀行各地信托投資公司及由各分行指定的分支機構(gòu)辦理。辦理貼現(xiàn)和轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)所需資金，由各分行通過組織、融通等方式自行解決，自求平衡。

第五條 建設(shè)銀行辦理貼現(xiàn)業(yè)務(wù)時，各地可視債券交易市場行情，在基準(zhǔn)貼現(xiàn)率基礎(chǔ)上，劃分若干檔次，向上浮動10～20％，由各行因時因地按旬或隨時應(yīng)變掌握。

基準(zhǔn)貼現(xiàn)率以購買債券滿四個月貼現(xiàn)時按票面金額（票面金額不含利息）付現(xiàn)為原則，通過第六條所列公式推算。即：

基準(zhǔn)貼現(xiàn)率＝－－－－－－－－－－－－－－－－－

建設(shè)銀行1987年發(fā)行的'金融債券基準(zhǔn)貼現(xiàn)率為月息8．333‰。

貼現(xiàn)率＝－－－－－－－－－－－－－－＝8．333‰

第六條 貼現(xiàn)期限從債券發(fā)行月份算起，截至債券到期月份止。原則上債券發(fā)售后當(dāng)月即可辦理貼現(xiàn)，具體貼現(xiàn)時間規(guī)定，由各行自行掌握。貼現(xiàn)利息按月計算，不滿一個月的按一個月計算。

貼現(xiàn)時，付現(xiàn)金額的計算：

付現(xiàn)金額＝債券到期本息之和－貼現(xiàn)利息其中：貼現(xiàn)利息＝債券到期本息之和×貼現(xiàn)率×貼現(xiàn)期

第七條 建設(shè)銀行辦理轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)包括貼現(xiàn)債券的轉(zhuǎn)讓出售和委托代理買賣雙方之間的直接轉(zhuǎn)讓。

辦理貼現(xiàn)債券的轉(zhuǎn)讓出售，由各級建設(shè)銀行信托投資公司及各分行指定辦理貼現(xiàn)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)根據(jù)當(dāng)時債券市場行情，特別是貼現(xiàn)行情，按旬（或隨時）掛牌公告?zhèn)D(zhuǎn)讓價格。買入價格即為債券貼現(xiàn)時付現(xiàn)金額；賣出價視市場行情變化，隨行就市，應(yīng)變掌握一般可在當(dāng)月買入價基礎(chǔ)上在2％幅度內(nèi)上浮。

第八條 委托代理買賣雙方的直接轉(zhuǎn)讓，由建設(shè)銀行提供債券的簽證和咨詢，并向出讓方收取2％以內(nèi)的手續(xù)費。轉(zhuǎn)讓價格可比照貼現(xiàn)債券轉(zhuǎn)讓出售的差價幅度，由交易雙方商定（我行發(fā)行的債券以外的其他各類有價證券是否辦理，由各行視自身條件確定）。

買賣雙方個人間的自行轉(zhuǎn)讓交易可比照公告的轉(zhuǎn)讓價格進行。

第九條 辦理債券貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)時，必須嚴(yán)格鑒別真?zhèn)?。凡債券污染?yán)重、難以分辨真?zhèn)?，在?jīng)濟關(guān)系上有明顯爭議的不予受理。對偽造、涂改債券者，交當(dāng)?shù)厮痉C關(guān)依法

第十條 凡開辦有價證券代理保管業(yè)務(wù)的行，視自身條件，對我行發(fā)行的債券可以辦理代貼現(xiàn)業(yè)務(wù)。具體代理手續(xù)，由各行自行擬定。

第十一條 各分行可根據(jù)本試行辦法，制定實施細則并報總行備案。

第十二條 本試行辦法自頒發(fā)之日起試行。

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試行通知【篇2】

云南省融資性擔(dān)保公司管理實施細則

第一章 總 則

第一條 為了加強對融資性擔(dān)保公司的監(jiān)督管理，規(guī)范融資性擔(dān)保行為，促進融資性擔(dān)保行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《公司法》、《擔(dān)保法》、《合同法》、《物權(quán)法》和《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》(銀監(jiān)會2010年第3號令)，結(jié)合本省實際，制定本細則。

第二條 本細則所稱融資性擔(dān)保是指擔(dān)保人與銀行業(yè)金融機構(gòu)等債權(quán)人約定，當(dāng)被擔(dān)保人不履行對債權(quán)人負有的融資性債務(wù)時，由擔(dān)保人依法承擔(dān)合同約定的擔(dān)保責(zé)任的行為。

本細則所稱融資性擔(dān)保公司是指出資人在我省境內(nèi)依法設(shè)立，經(jīng)營融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司和股份有限公司（以下統(tǒng)稱擔(dān)保公司）。

第三條 擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)以安全性、流動性、收益性為經(jīng)營原則，建立市場化運作的可持續(xù)審慎經(jīng)營模式，不受任何機關(guān)、單位和個人的干涉。

擔(dān)保公司經(jīng)營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)和本細則的規(guī)定，不得損害國家利益和社會公共利益，不得從事不正當(dāng)競爭。

第四條 經(jīng)營擔(dān)保業(yè)務(wù)，債權(quán)人、擔(dān)保公司和客戶應(yīng)當(dāng)簽訂擔(dān)保合同，依照相關(guān)法律、法規(guī)約定保證、抵押、質(zhì)押或者留置等擔(dān)保方式，設(shè)立擔(dān)保物權(quán)，債權(quán)人與擔(dān)保公司還應(yīng)當(dāng)約定擔(dān)保債務(wù)風(fēng)險的分擔(dān)比例。

擔(dān)保公司作為擔(dān)保物權(quán)人的，應(yīng)當(dāng)依法在相關(guān)登記機構(gòu)辦理登記，并與當(dāng)事人約定實現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)的情形，依法享有就擔(dān)保財產(chǎn)優(yōu)先受償?shù)臋?quán)力，但有關(guān)法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第五條 國土、住房建設(shè)、工商、人民銀行等機構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范辦理相關(guān)物權(quán)抵押、出質(zhì)登記的程序和條件，依法為擔(dān)保公司辦理登記手續(xù)，并按照規(guī)定為擔(dān)保公司查詢、抄錄或者復(fù)制與擔(dān)保合同客戶有關(guān)的登記資料提供便利。

第六條 擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密，不得利用客戶提供的信息從事任何與擔(dān)保業(yè)務(wù)無關(guān)或者有損客戶利益的活動。

第七條 我省擔(dān)保公司的監(jiān)管部門為各級財政部門，具體負責(zé)本轄區(qū)融資性擔(dān)保公司的準(zhǔn)入、退出、日常監(jiān)管、風(fēng)險處置以及制定行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和財政扶持政策等工作。

我省擔(dān)保公司的監(jiān)管實行省級監(jiān)管部門集中管理與州（市）監(jiān)管部門屬地化管理相結(jié)合的原則。

第二章 擔(dān)保公司設(shè)立、變更和終止

第八條 設(shè)立擔(dān)保公司及其分支機構(gòu)或者經(jīng)營擔(dān)保業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)省級監(jiān)管部門審查批準(zhǔn)。經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的擔(dān)保公司及其分支機構(gòu)，由省級監(jiān)管部門頒發(fā)《融資性擔(dān)保機構(gòu)經(jīng)營許可證》，并憑該許可證向有登記管轄權(quán)的工商行政管理部門等登記機關(guān)申請辦理登記。

登記機關(guān)應(yīng)當(dāng)參照《融資性擔(dān)保機構(gòu)經(jīng)營許可證》批準(zhǔn)擔(dān)保公司經(jīng)營范圍。

第九條 設(shè)立擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）有符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；

（二）有具備持續(xù)出資能力的股東；

（三）有符合本細則規(guī)定的注冊資本；

（四）有符合任職資格的董事、監(jiān)事、高級管理人員和合格的從業(yè)人員；

（五）有健全的組織機構(gòu)、內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度；

（六）有符合要求的營業(yè)場所；

（七）監(jiān)管部門規(guī)定的其他審慎性條件。

董事、監(jiān)事、高級管理人員資格要求按照《融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法》（銀監(jiān)會2010年6號令）有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十條 設(shè)立擔(dān)保公司，其注冊資本應(yīng)當(dāng)為實繳貨幣資本，注冊資本最低限額視擔(dān)保公司類型設(shè)定。

（一）擔(dān)保公司注冊資本最低限額為：

1.省工商局登記注冊的擔(dān)保公司注冊資本不得低于人民幣2000萬元。

2.州（市）工商局登記注冊的擔(dān)保公司注冊資本不得低于人民幣1000萬元。

3.縣級工商局登記注冊的擔(dān)保公司注冊資本不得低于人民幣500萬元。

（二）申請設(shè)立分支機構(gòu)的擔(dān)保公司，應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營3年以上，并符合下列條件：

1.擔(dān)保公司設(shè)立分公司，分公司戶均占用注冊資本不得低于人民幣2000萬元，且擔(dān)保公司總公司應(yīng)當(dāng)符合下列要求：在省內(nèi)設(shè)立分公司的，注冊資本不得低于人民幣2億元；跨省、自治區(qū)、直轄市到我省設(shè)立分公司的，注冊資本不得低于人民幣3億元。

2.擔(dān)保公司設(shè)立子公司，子公司注冊資本不得低于人民幣500萬元，且擔(dān)保公司總公司應(yīng)當(dāng)符合下列要求：在省內(nèi)設(shè)立子公司的，注冊資本不得低于人民幣2億元；跨省、自治區(qū)、直轄市到我省設(shè)立子公司的，注冊資本不得低于人民幣3億元。第十一條 擔(dān)保公司跨省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)征得該擔(dān)保公司總公司所在地省級監(jiān)管部門同意，并經(jīng)擬設(shè)立分支機構(gòu)所在地省級監(jiān)管部門審查批準(zhǔn)。

第十二條 申請設(shè)立擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管部門提交下列材料：

（一）申請表，需載明擬設(shè)立的融資性擔(dān)保公司的名稱、住所、注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、聯(lián)系方式等事項（表樣詳見附件1）；

（二）工商行政管理機關(guān)核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》；

（三）注冊資本驗資報告；

（四）公司章程草案；

（五）股東名冊及其出資額、股權(quán)結(jié)構(gòu)；企業(yè)法人股東的營業(yè)執(zhí)照及上會計報表審計報告；持有注冊資本5％以上股東的資信證明和有關(guān)材料；

（六）擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格證明；

（七）經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和可行性研究報告；

（八）營業(yè)場所證明材料；

（九）監(jiān)管部門要求的其他材料。

第十三條 擔(dān)保公司設(shè)立分支機構(gòu)申領(lǐng)《融資性擔(dān)保機構(gòu)經(jīng)營許可證》的，除提交本細則第十二條所列材料外，還應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

（一）擔(dān)保公司總公司營業(yè)執(zhí)照、融資性擔(dān)保機構(gòu)經(jīng)營許可證、上財務(wù)報表審計報告、股東會決議以及現(xiàn)有分支機構(gòu)情況說明、擔(dān)保公司總公司注冊資本驗資報告，設(shè)立子公司的還應(yīng)當(dāng)提交子公司注冊資本驗資報告。

（二）跨省、自治區(qū)、直轄市到我省設(shè)立擔(dān)保公司分支機構(gòu)的，還應(yīng)當(dāng)提交擔(dān)保公司總公司所在地省級監(jiān)管部門關(guān)于該擔(dān)保公司跨省設(shè)立分支機構(gòu)的批準(zhǔn)文件，以及擔(dān)保公司總公司獨立董事、首席合規(guī)官和首席風(fēng)險官基本情況。

第十四條 未取得融資性擔(dān)保機構(gòu)經(jīng)營許可證，任何單位和個人不得經(jīng)營融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)，不得在機構(gòu)名稱和經(jīng)營范圍中使用融資性擔(dān)保字樣，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第十五條 擔(dān)保公司變更下列事項，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)監(jiān)管部門審查批準(zhǔn)后，涉及工商登記的，按照規(guī)定向工商行政管理部門申請登記。

（一）變更《融資性擔(dān)保機構(gòu)經(jīng)營許可證》載明事項，包括機構(gòu)名稱、注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、營業(yè)地址；

（二）變更組織形式；

（三）變更董事、監(jiān)事和高級管理人員；

（四）變更持有5％以上股權(quán)的股東；

（五）分立、合并或者注銷；

（六）修改章程；

（七）監(jiān)管部門規(guī)定的其他變更事項；

第十六條 擔(dān)保公司有重大違法經(jīng)營行為，不予撤銷將嚴(yán)重危害市場秩序、損害公眾利益的，由省級監(jiān)管部門依法予以撤銷。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第十七條 擔(dān)保公司解散（注銷）或被撤銷的，應(yīng)當(dāng)依法成立清算組進行清算，按照債務(wù)清償計劃及時償還有關(guān)債務(wù)，妥善處理好未到期擔(dān)保責(zé)任；擔(dān)保責(zé)任解除前，擔(dān)保公司出資人不得分配財產(chǎn)或從擔(dān)保公司取得任何利益。

擔(dān)保公司所在州（市）監(jiān)管部門監(jiān)督其清算過程。

第十八條 擔(dān)保公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力的，應(yīng)當(dāng)依法申請破產(chǎn)。第十九條 擔(dān)保公司申請本細則第十五條所列事項審批的，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

（一）變更申請表（表樣詳見附件2）；

（二）變更材料；

（三）申請人的《融資性擔(dān)保機構(gòu)經(jīng)營許可證》；

（四）監(jiān)管部門要求提供的其他材料。

其中，擬變更注冊資本的應(yīng)當(dāng)提交驗資報告、股東會決議；擬變更公司名稱、業(yè)務(wù)范圍、營業(yè)地址的應(yīng)當(dāng)提交股東會決議；擬變更董事、監(jiān)事和高級管理人員的應(yīng)當(dāng)提交股東會決議，相關(guān)人員資格證明材料以及符合任職資格的承諾書；擬變更股權(quán)結(jié)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)提交股東會決議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、受讓方股東的資金來源證明及信用報告（含個人和企業(yè)）；擬注銷或者申請依法破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)提交股東會決議、在保項目明細情況或者已完全解除擔(dān)保責(zé)任的有效證明、破產(chǎn)清算報告、財務(wù)報表審計報告等。上述事項涉及公司章程變更的還應(yīng)當(dāng)同時提交公司章程修正案。

第二十條 申請設(shè)立擔(dān)保公司及其分支機構(gòu)，或者申請變更擔(dān)保公司有關(guān)事項的，應(yīng)當(dāng)向擔(dān)保公司所在地縣（市、區(qū)）級監(jiān)管部門提出申請。由縣（市、區(qū)）級、州（市）監(jiān)管部門逐級審查合格后，報省級監(jiān)管部門審批。各級監(jiān)管部門審查時限不得超過10個工作日。

第三章 業(yè)務(wù)范圍

第二十一條 擔(dān)保公司經(jīng)省級監(jiān)管部門批準(zhǔn)，可以經(jīng)營下列融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)：

（一）貸款擔(dān)保；

（二）票據(jù)承兌擔(dān)保；

（三）貿(mào)易融資擔(dān)保；

（四）項目融資擔(dān)保；

（五）信用證擔(dān)保；

（六）其他融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)。

第二十二條 擔(dān)保公司經(jīng)省級監(jiān)管部門批準(zhǔn)，可以兼營下列業(yè)務(wù)：

（一）訴訟保全擔(dān)保；

（二）投標(biāo)擔(dān)保、預(yù)付款擔(dān)保、工程履約擔(dān)保、尾付款如約償付擔(dān)保等履約擔(dān)保業(yè)務(wù)；

（三）與擔(dān)保業(yè)務(wù)有關(guān)的融資咨詢、財務(wù)顧問等中介服務(wù)；

（四）以自有資金進行投資；

（五）省級監(jiān)管部門規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

第二十三條 擔(dān)保公司可以為其他融資性擔(dān)保公司的擔(dān)保責(zé)任提供再擔(dān)保和辦理債券發(fā)行擔(dān)保業(yè)務(wù)，但應(yīng)當(dāng)同時符合以下條件：

（一）注冊資本不低于人民幣2億元，連續(xù)營業(yè)兩年以上，且近兩年無違法、違規(guī)不良記錄；

（二）省級監(jiān)管部門規(guī)定的其他審慎性條件。第二十四條 擔(dān)保公司不得從事下列活動：

（一）吸收存款；

（二）發(fā)放貸款；

（三）受托發(fā)放貸款；

（四）受托投資；

（五）省級監(jiān)管部門規(guī)定不得從事的其他活動。

第四章 擔(dān)保公司經(jīng)營規(guī)則和風(fēng)險控制 第二十五條 擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)依法建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，完善議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)審制度，保持公司治理的有效性。

第二十六條 擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)建立符合審慎經(jīng)營原則的擔(dān)保評估制度、決策程序、事后追償和處置制度、風(fēng)險預(yù)警機制和突發(fā)事件應(yīng)急機制，并制定嚴(yán)格規(guī)范的業(yè)務(wù)操作規(guī)程，配備或聘請經(jīng)濟、金融、法律、技術(shù)等方面具有相關(guān)資格的專業(yè)人才，加強對擔(dān)保項目的風(fēng)險評估和管理。

第二十七條 擔(dān)保公司跨省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事（2名以上）、首席合規(guī)官和首席風(fēng)險官。首席合規(guī)官、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)由取得律師或者注冊會計師等相關(guān)資格，并具有融資性擔(dān)保或者金融從業(yè)經(jīng)驗的人員擔(dān)任。

第二十八條 擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)按照金融企業(yè)財務(wù)規(guī)則和企業(yè)會計準(zhǔn)則等要求，建立健全財務(wù)會計制度，真實地記錄和反映企業(yè)的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量。

第二十九條 擔(dān)保公司收取的擔(dān)保費，可根據(jù)擔(dān)保項目的風(fēng)險程度，由擔(dān)保公司與客戶自主協(xié)商確定，但不得違反國家有關(guān)規(guī)定。

第三十條 擔(dān)保公司對單個被擔(dān)保人提供的融資性擔(dān)保責(zé)任余額不得超過凈資產(chǎn)的10％；對單個被擔(dān)保人及其關(guān)聯(lián)方提供的融資性擔(dān)保責(zé)任余額不得超過凈資產(chǎn)的15％；對單個被擔(dān)保人債券發(fā)行提供的擔(dān)保責(zé)任余額不得超過凈資產(chǎn)的30％。

擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)對擔(dān)保責(zé)任實行風(fēng)險分類管理，準(zhǔn)確計量擔(dān)保責(zé)任風(fēng)險。

第三十一條 擔(dān)保公司的融資性擔(dān)保責(zé)任余額不得超過其凈資產(chǎn)的10倍。第三十二條 擔(dān)保公司以自有資金進行投資，限于國債、金融債券及大型企業(yè)債務(wù)融資工具等信用等級較高的固定收益類金融產(chǎn)品，以及不存在利益沖突且總額不高于凈資產(chǎn)20％的其他投資。

第三十三條 擔(dān)保公司不得為其母公司或子公司提供融資性擔(dān)保。

第三十四條 擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)按照當(dāng)年新增擔(dān)保業(yè)務(wù)擔(dān)保費收入的50％提取未到期責(zé)任準(zhǔn)備金；按不低于當(dāng)年年末擔(dān)保責(zé)任余額1％的比例提取擔(dān)保賠償準(zhǔn)備金，擔(dān)保賠償準(zhǔn)備金累計達到當(dāng)年擔(dān)保責(zé)任余額10％的，實行差額提取。

省級監(jiān)管部門可以根據(jù)融資性擔(dān)保公司責(zé)任風(fēng)險狀況和審慎監(jiān)管的需要，提出調(diào)高擔(dān)保賠償準(zhǔn)備金比例的要求。

第三十五條 擔(dān)保公司辦理融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與被擔(dān)保人約定在擔(dān)保期間可持續(xù)獲得相關(guān)信息，并有權(quán)對相關(guān)情況進行核實。

第三十六條 擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門的規(guī)定，將公司治理情況、財務(wù)會計報告、風(fēng)險管理狀況、資本金構(gòu)成及運用情況、擔(dān)保業(yè)務(wù)總體情況等信息告知相關(guān)債權(quán)人，并與債權(quán)人建立擔(dān)保期間被擔(dān)保人相關(guān)信息的交換機制，加強對被擔(dān)保人的信用輔導(dǎo)和監(jiān)督，共同維護雙方的合法權(quán)益。

第五章 監(jiān)督管理

第三十七條 省級監(jiān)管部門負責(zé)向省政府及國務(wù)院建立的融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管部際聯(lián)席會議報告工作，按照國家擔(dān)保行業(yè)的相關(guān)法規(guī)、規(guī)章規(guī)范和促進我省融資性擔(dān)保行業(yè)發(fā)展，建立和完善我省中小企業(yè)信用擔(dān)保體系，具體包括下列職責(zé)：

（一）研究擬定我省融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)督管理辦法和扶持擔(dān)保行業(yè)發(fā)展的政策措施；

（二）對全省擔(dān)保公司的設(shè)立、變更、注銷、重組等事項進行審批，負責(zé)《融資性擔(dān)保機構(gòu)經(jīng)營許可證》的頒發(fā)、繳回、換發(fā)、注銷等管理，負責(zé)擔(dān)保公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的核準(zhǔn)，按國家有關(guān)規(guī)定對擔(dān)保公司從業(yè)人員進行管理；

（三）建立全省融資性擔(dān)保公司重大風(fēng)險事件報告制度，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督下級財政部門重大風(fēng)險處置工作，并按規(guī)定上報上級部門；

（四）研究擬定擔(dān)保公司綜合評價體系，建立擔(dān)保公司評價制度，組織實施對擔(dān)保公司的綜合評價，并以適當(dāng)方式披露相關(guān)評價結(jié)果；

（五）建立對擔(dān)保公司高管人員、從業(yè)人員的培訓(xùn)制度，加強擔(dān)保行業(yè)人才隊伍建設(shè)和管理；

（六）統(tǒng)計、分析、上報我省擔(dān)保公司相關(guān)財務(wù)信息、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r等；

（七）指導(dǎo)我省擔(dān)保行業(yè)自律組織開展自律、維權(quán)、服務(wù)、交流、行業(yè)統(tǒng)計等工作；

第三十八條 州（市）級監(jiān)管部門負責(zé)向同級政府以及上級監(jiān)管部門報告工作，按照國家和我省擔(dān)保行業(yè)的相關(guān)法規(guī)、規(guī)章規(guī)范轄區(qū)內(nèi)擔(dān)保行業(yè)發(fā)展，具體包括下列職責(zé)：

（一）落實融資性擔(dān)保公司重大風(fēng)險處置報告制度，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督擔(dān)保公司重大風(fēng)險處置工作，及時有效的處置重大風(fēng)險事件，并按照規(guī)定上報同級人民政府和上級監(jiān)管部門；

（二）按照同級人民政府和上級監(jiān)管部門要求，做好擔(dān)保公司行業(yè)管理的基礎(chǔ)工作；

（三）指導(dǎo)擔(dān)保公司規(guī)范公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營活動和財務(wù)管理；YJS21.COm

（四）建立轄區(qū)內(nèi)擔(dān)保公司基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)庫，統(tǒng)計、分析、上報轄區(qū)內(nèi)擔(dān)保公司相關(guān)財務(wù)信息、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r等，對轄區(qū)內(nèi)擔(dān)保公司經(jīng)營及風(fēng)險狀況持續(xù)監(jiān)測。

第三十九條 縣級以上人民政府應(yīng)當(dāng)加強擔(dān)保行業(yè)監(jiān)管隊伍建設(shè)，支持監(jiān)管部門配備專職人員，確保擔(dān)保行業(yè)監(jiān)管工作專業(yè)化、制度化、常態(tài)化。

第四十條 州（市）級監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)于每年3月底前完成所監(jiān)管融資性擔(dān)保公司上一機構(gòu)概覽報告，上報州（市）人民政府和省級監(jiān)管部門。

第四十一條 州（市）級監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)于每年1月底前完成本轄區(qū)融資性擔(dān)保行業(yè)發(fā)展和監(jiān)管情況分析報告，上報州（市）人民政府和省級監(jiān)管部門。

第四十二條 州（市）級監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)及時向當(dāng)?shù)厝嗣裾蜕霞壉O(jiān)管部門報告本轄區(qū)融資性擔(dān)保行業(yè)的重大風(fēng)險事件和處置情況；會同有關(guān)部門建立融資性擔(dān)保行業(yè)突發(fā)事件的發(fā)現(xiàn)、報告和處置制度，制定融資性擔(dān)保行業(yè)突發(fā)事件處置預(yù)案，明確處置機構(gòu)及其職責(zé)、處置措施和處置程序，及時、有效地處置融資性擔(dān)保行業(yè)突發(fā)事件，并上報州（市）人民政府和省級監(jiān)管部門。

第四十三條 擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)由專人負責(zé)，按照規(guī)定向監(jiān)管部門報送相關(guān)信息和資料，并對報送的文件、資料和數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確、完整性負責(zé)。具體報送內(nèi)容如下：

（一）及時報告重大風(fēng)險事件，擔(dān)保公司報告重大風(fēng)險事件按照《融資性擔(dān)保機構(gòu)重大風(fēng)險事件報告制度》（銀監(jiān)發(fā)〔2010〕75號）有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；

（二）及時報告股東大會或者股東會、董事會等會議的重要決議；

（三）按季度報送財務(wù)報表、業(yè)務(wù)報表和資本金運用情況；

（四）按報送財務(wù)會計報表審計報告，擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定聘請有資質(zhì)的中介機構(gòu)進行財務(wù)報表審計，并將審計報告及時報送監(jiān)管部門；

（五）按報送《融資性擔(dān)保行業(yè)統(tǒng)計報表》；

（六）按報送機構(gòu)基本情況、經(jīng)營情況和合法合規(guī)情況報告；

第四十四條 省級監(jiān)管部門可根據(jù)監(jiān)管需要，適時提出擔(dān)保公司的資本質(zhì)量和資本充足率要求，并有權(quán)要求擔(dān)保公司提供專項資料，或者約見其董事、監(jiān)事、高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求就有關(guān)情況進行說明或者進行必要的整改。

省級監(jiān)管部門認(rèn)為必要時，可以向債權(quán)人通報所監(jiān)管有關(guān)擔(dān)保公司的違規(guī)和風(fēng)險情況，或者未按照監(jiān)管要求上報信息資料的擔(dān)保公司名單。

第四十五條 省級、州（市）監(jiān)管部門可根據(jù)監(jiān)管需要，對擔(dān)保公司進行現(xiàn)場檢查，擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)予以配合，并按照監(jiān)管部門的要求提供有關(guān)文件、資料。

現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于2人，并向擔(dān)保公司出示檢查通知書和相關(guān)證件。

第四十六條 擔(dān)保公司可按照《融資性擔(dān)保公司接入征信系統(tǒng)管理暫行規(guī)定》（銀發(fā)〔2010〕365號）的相關(guān)規(guī)定，申請接入中國人民銀行企業(yè)信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫；中國人民銀行分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定為擔(dān)保公司提供服務(wù)。

第六章 法律責(zé)任

第四十七條 監(jiān)管部門從事監(jiān)督管理工作的人員有下列情形之一的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）違反規(guī)定審批融資性擔(dān)保公司的設(shè)立、變更、終止以及業(yè)務(wù)范圍的。

（二）違反規(guī)定對融資性擔(dān)保公司進行現(xiàn)場檢查的。

（三）未依照本辦法第四十二條規(guī)定報告重大風(fēng)險事件和處置情況的。

（四）其他違反法律法規(guī)及本細則規(guī)定的行為。

第四十八條 擔(dān)保公司違反本細則，有關(guān)法律、法規(guī)有處罰規(guī)定的，依照其規(guī)定給予處罰；有關(guān)法律、法規(guī)未作處罰規(guī)定的，由監(jiān)管部門責(zé)令改正；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第四十九條 違反本細則第十四條規(guī)定的，由有關(guān)部門依法予以處理。

第七章 附 則

第五十條 外商投資的融資性擔(dān)保公司適用本細則，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第五十一條 本辦法自2011年8月1日起施行?！对颇鲜⌒庞脫?dān)保管理辦法》（云政發(fā)〔2006〕167號）文件同時廢止。

附：1.云南省融資性擔(dān)保公司及其分支機構(gòu)設(shè)立申請表 2.云南省融資性擔(dān)保公司變更申請表

試行通知【篇3】

附件10：

危險化學(xué)品建設(shè)項目試生產(chǎn)（使用）方案備案告知書（試行）

A?；椖總渥帧睟〕C號

D：

你單位年月 日提交的《E試生產(chǎn)（使用）方案》收悉。經(jīng)審查，《E試生產(chǎn)（使用）方案》符合《危險化學(xué)品建設(shè)項目安全許可實施辦法》（安全監(jiān)管總局令第8號）和G的規(guī)定和要求，現(xiàn)予以備案。請嚴(yán)格按照《E試生產(chǎn)（使用）方案》，組織試生產(chǎn)（使用）。如果在E試生產(chǎn)（使用）過程中，發(fā)現(xiàn)所采取的安全生產(chǎn)措施存在著難以保證安全生產(chǎn)的缺陷和問題時，請及時完善和改正所采取的安全生產(chǎn)措施，并按照《危險化學(xué)品建設(shè)項目安全許可實施辦法》第二十條第二款規(guī)定，將完善和改正后的安全措施及其說明報送我局備案。

E試生產(chǎn)（使用）期間，你單位可憑本《試生產(chǎn)（使用）方案備案告知書》購買原料，銷售試生產(chǎn)的產(chǎn)品。

E試生產(chǎn)（使用）期限不得超過個月。請根據(jù)試生產(chǎn)（使用）情況，在試生產(chǎn)（使用）結(jié)束前及時向H提出安全設(shè)施竣工驗收申請。

（實施部門蓋章）

年月日

抄送：I、J

危險化學(xué)品建設(shè)項目試生產(chǎn)（使用）方案備案告知書（試行）

A危化項目備字〔B〕C號

D：

你單位年月 日提交的《E試生產(chǎn)（使用）方案》收悉。經(jīng)審查，《E試生產(chǎn)（使用）方案》存在以下問題：

請按照《危險化學(xué)品建設(shè)項目安全許可實施辦法》（安全監(jiān)管總局令第8號）和G的規(guī)定和要求，認(rèn)真研究解決上述問題，并按照《危險化學(xué)品建設(shè)項目安全許可實施辦法》第二十條第二款規(guī)定，將修改后的《E試生產(chǎn)（使用）方案》重新報送我局備案。此外，在《E試生產(chǎn)（使用）方案》未予以備案前，不得組織E的試生產(chǎn)（使用）。

（實施部門蓋章）

年月日

抄送：I、J

試行通知【篇4】

浙江出臺《浙江省融資性擔(dān)保公司管理試行辦法》

最近，我省出臺《浙江省融資性擔(dān)保公司管理試行辦法》(下稱《辦法》)，加強融資性擔(dān)保公司管理。《辦法》明確省內(nèi)設(shè)立融資性擔(dān)保公司注冊資本不得低于2000萬元(含)人民幣。注冊資本為實繳貨幣資本，由出資人或發(fā)起人一次性足額繳納到位。

《辦法》規(guī)定，融資性擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)按照年擔(dān)保費收入的50%提取未到期責(zé)任準(zhǔn)備金，按不低于當(dāng)年年末擔(dān)保責(zé)任余額1%的比例提取擔(dān)保賠償準(zhǔn)備金，按稅后利潤的一定比例提取一般風(fēng)險準(zhǔn)備金。擔(dān)保賠償準(zhǔn)備金和一般風(fēng)險準(zhǔn)備金累計達到其注冊資本金30%以上的，超出部分可轉(zhuǎn)增資本金。

同時，融資性擔(dān)保公司監(jiān)管實行報告制度。融資性擔(dān)保公司應(yīng)在每年2月底前向設(shè)區(qū)市中小企業(yè)主管部門提交報告。各級財政將通過風(fēng)險補償、以獎代補等形式，重點扶持擔(dān)保業(yè)務(wù)量大、創(chuàng)新工作突出以及經(jīng)營規(guī)范、風(fēng)險控制良好的融資性擔(dān)保公司。

注冊資本

不足2000萬元須增資

2010年3月，國家銀監(jiān)會、央行等七部委聯(lián)合下發(fā)了《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》，結(jié)束了以往融資性擔(dān)保公司缺乏監(jiān)管的“野外生存”狀態(tài)。日前，省中小企業(yè)局融資擔(dān)保處副處長李巧麗告訴記者，根據(jù)我省實施的《辦法》規(guī)定，今后申辦融資性擔(dān)保公司除要取得擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證之外，還要實行分級審

批，注冊資本在人民幣5000萬元以上的融資性擔(dān)保公司由省中小企業(yè)局和省金融辦聯(lián)合審批、聯(lián)合監(jiān)管。注冊資本在人民幣5000萬元(含)以下的融資性擔(dān)保公司，由設(shè)區(qū)市中小企業(yè)主管部門依據(jù)該《辦法》審批。

融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)是指融資性擔(dān)保公司向工商企業(yè)和自然人在銀行業(yè)機構(gòu)融資提供第三方保證的擔(dān)保業(yè)務(wù)。我省近年來著力建設(shè)中小企業(yè)信用擔(dān)保體系，融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)得到了較快發(fā)展。

據(jù)浙江省信用與擔(dān)保協(xié)會秘書長盧紹基介紹，截至2009年底，全省共有中小企業(yè)信用擔(dān)保公司378家。378家擔(dān)保公司的擔(dān)保資金總額170.56億元，注冊資本最高的為4.31億元，最低的僅200萬元，平均4512萬元。注冊資本2000萬元及以上至3000萬元的有58家，3000萬元及以上至4000萬元的有72家，4000萬元及以上至5000萬元的有4家，5000萬元及以上至1億元的122家，1億元及以上的44家。但注冊資本不足2000萬元的也有78家。

而《辦法》規(guī)定：“在省內(nèi)設(shè)立的融資性擔(dān)保公司注冊資本不得低于2000萬元(含)人民幣?！边@標(biāo)志著我省注冊資本不足2000萬元的融資性擔(dān)保公司必須增加注冊資本。

通過審批后

才能辦理工商登記

融資性擔(dān)保公司的發(fā)展，一定程度上緩解了中小企業(yè)及個體私營業(yè)主融資難問題，支持了地方經(jīng)濟的發(fā)展。但浙江擔(dān)保行業(yè)在10多年來的發(fā)展過程中也漸

漸暴露出一些問題，比如擔(dān)保公司數(shù)量多、規(guī)模小、經(jīng)營范圍雜等。省中小企業(yè)局有關(guān)負責(zé)人表示，之前由于融資性擔(dān)保公司準(zhǔn)入無前置性審批，造成其在數(shù)量上盲目發(fā)展。

據(jù)了解，以往擔(dān)保公司的設(shè)立只要符合《公司法》，就可到當(dāng)?shù)毓ど滩块T直接注冊登記，導(dǎo)致出現(xiàn)了“一多三少”的怪象，即擔(dān)保公司多、注冊資金少、開展融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的少、擔(dān)?？傤~少?！坝行┑貐^(qū)很多房產(chǎn)中介、街邊小店也有擔(dān)保資格?！边@位負責(zé)人說。

這種放任管理的方式，造成擔(dān)保公司“念經(jīng)的太多，和尚卻沒有幾個”。很多擔(dān)保從業(yè)人員沒有接受過專業(yè)的金融知識教育，造成了擔(dān)保公司運作不規(guī)范，經(jīng)營風(fēng)險很高。一些擔(dān)保公司甚至直接向企業(yè)融資，變成了放高利貸公司。李巧麗表示，我省貫徹落實《辦法》有兩條硬杠子：第一，融資性擔(dān)保公司的注冊資本不得低于2000萬元(含)人民幣，且須正常開展融資性擔(dān)保業(yè)務(wù);第二，浙江銀監(jiān)局此前下發(fā)的相關(guān)文件也已明確規(guī)定，自3月31日起，只有取得經(jīng)營許可證的現(xiàn)有融資性擔(dān)保公司，才能與銀行合作開展融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)。按照計劃，各擔(dān)保公司在3月15日前須向所在縣(市、區(qū))的中小企業(yè)主管部門提出申請，經(jīng)審核后，由省中小企業(yè)局核發(fā)經(jīng)營許可證。李巧麗還強調(diào)，今后融資性擔(dān)保公司必須取得經(jīng)營許可證后才能到工商行政管理部門依法辦理工商登記。凡是因未達標(biāo)而拿不到經(jīng)營許可證的，將不能從事融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)。對于從業(yè)人員，要求具備相關(guān)資質(zhì)。比如，高級管理人員需從事?lián)；蚪鹑诠ぷ?年以上，或從事相關(guān)行業(yè)工作5年以上。

為融資性擔(dān)保公司

構(gòu)筑“防火墻”

自2010年12月下旬開始，我省著力抓好融資性擔(dān)保機構(gòu)規(guī)范整頓，此舉被業(yè)界人士稱為浙江融資性擔(dān)保行業(yè)的“洗牌”。

盧紹基認(rèn)為，融資性擔(dān)保具有信用放大功能，如果監(jiān)管不到位，會帶來較大的風(fēng)險，因此現(xiàn)在對融資性擔(dān)保公司實行較以往更加嚴(yán)格的準(zhǔn)入和監(jiān)管，構(gòu)筑一道安全的“防火墻”。

《辦法》規(guī)定，融資性擔(dān)保公司監(jiān)管實行報告制度，實行屬地化監(jiān)管，由各地對當(dāng)?shù)厝谫Y性擔(dān)保公司進行日常監(jiān)管。

據(jù)了解，3月2日，省中小企業(yè)局下發(fā)《關(guān)于貫徹落實〈浙江省融資性擔(dān)保公司管理試行辦法〉》的通知，要求各地市中小企業(yè)主管部門根據(jù)已下發(fā)的《浙江省融資性擔(dān)保機構(gòu)規(guī)范整頓方案的通知》要求，認(rèn)真開展對轄區(qū)內(nèi)融資性擔(dān)保機構(gòu)的全面清理、整頓，把握好工作節(jié)奏和工作進度，確保在2011年3月31日前順利完成轄區(qū)內(nèi)融資性擔(dān)保機構(gòu)規(guī)范整頓工作，為擔(dān)保行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展打下堅實基礎(chǔ)。

同時，要求對目前擔(dān)保公司已設(shè)立開辦較多，又沒有很好運作的縣(市、區(qū))，對新設(shè)立擔(dān)保公司要根據(jù)本地中小企業(yè)融資擔(dān)保需求情況，合理規(guī)劃，有計劃發(fā)展。把工作重心和政策資源集中到規(guī)范整頓已開辦的擔(dān)保公司上，鼓勵現(xiàn)有的擔(dān)保公司通過兼并、重組、聯(lián)合等形式，整合擔(dān)保資源，鼓勵做優(yōu)做大。

“健康的融資擔(dān)保行業(yè)，才能為中小企業(yè)帶來更大的發(fā)展空間?！睒I(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，這次大規(guī)模的整頓，將使浙江融資性擔(dān)保行業(yè)變得更加規(guī)范。

文章來源：中顧法律網(wǎng)(免費法律咨詢，就上中顧法律網(wǎng)）

試行通知【篇5】

（一）加強組織管理

實施自主招生是深化高中階段學(xué)校考試招生制度改革的重要舉措，各級教育行政部門、有關(guān)學(xué)校要充分認(rèn)識這項改革舉措的重要意義，統(tǒng)籌規(guī)劃、穩(wěn)妥推進。普通高中學(xué)校要根據(jù)要求及時出臺本校自主招生方案，明確招生辦法、統(tǒng)一選拔標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范實施操作。

（二）做好信息公開

深入實施招生“陽光工程”，及時公布招生相關(guān)信息，嚴(yán)格執(zhí)行公示制度，認(rèn)真做好政策解讀和宣傳引導(dǎo)工作，切實做到招生方案公開、實施過程公開、錄取結(jié)果公開。

（三）強化監(jiān)督檢查

加強學(xué)生誠信教育，健全個人考試招生誠信檔案。實行工作人員回避制度，嚴(yán)禁利用中介機構(gòu)非法招生，嚴(yán)禁招生亂收費和有償招生。建立責(zé)任追究制度，嚴(yán)肅查處違規(guī)違紀(jì)行為。暢通違紀(jì)舉報和申訴受理渠道，接受考生、學(xué)校和社會監(jiān)督，維護良好的招生秩序和環(huán)境。

特此通知。

附件：2019年廣州市普通高中學(xué)校自主招生工作日程安排

廣州市教育局

2019年2月22日

試行通知【篇6】

安監(jiān)總廳?；?007〕62號

國家安全監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于印發(fā)危險化學(xué)品建設(shè)項目安全許可和試生產(chǎn)（使用）方案備案工作規(guī)則（試行）的通知 各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局，有關(guān)中央企業(yè)：

為嚴(yán)格執(zhí)行《危險化學(xué)品建設(shè)項目安全許可實施辦法》（安全監(jiān)管總局令第8號），規(guī)范國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局負責(zé)的危險化學(xué)品生產(chǎn)、儲存建設(shè)項目安全許可和試生產(chǎn)（使用）方案備案工作，依據(jù)《中華人民共和國行政許可法》等法律和國家有關(guān)規(guī)定，制定了《國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局危險化學(xué)品建設(shè)項目安全許可和試生產(chǎn)（使用）方案備案工作規(guī)則（試行）》,自印發(fā)之日起試行，試行期1年?，F(xiàn)將該工作規(guī)則印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。實踐中如有問題，請與國家安全監(jiān)管總局危化司聯(lián)系。

聯(lián)系人：程云書 電話：010－64463239

二○○七年四月二十六日

國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局危險化學(xué)品建設(shè)項目 安全許可和試生產(chǎn)（使用）方案備案工作規(guī)則（試行）

為貫徹執(zhí)行《危險化學(xué)品建設(shè)項目安全許可實施辦法》（安全監(jiān)管總局令第8號），規(guī)范國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局（以下簡稱安全監(jiān)管總局）負責(zé)的危險化學(xué)品生產(chǎn)、儲存建設(shè)項目（以下簡稱建設(shè)項目）安全許可和試生產(chǎn)（使用）方案備案工作，依據(jù)《中華人民共和國行政許可法》等法律和國家有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

一、建設(shè)項目范圍

（一）國務(wù)院審批（核準(zhǔn)、備案）的建設(shè)項目。

（二）中央企業(yè)投資由國務(wù)院投資主管部門審批（核準(zhǔn)、備案）的建設(shè)項目。

（三）跨省、自治區(qū)、直轄市的建設(shè)項目。

（四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他建設(shè)項目。

二、工作方式

（一）組織形式

⒈安全監(jiān)管總局負責(zé)的建設(shè)項目安全許可和試生產(chǎn)（使用）方案備案的審查或者審核工作由安全監(jiān)管總局危險化學(xué)品安全監(jiān)督管理司（以下簡稱?；荆┙M織，中國安全生產(chǎn)科學(xué)研究院、中國化學(xué)品安全協(xié)會作為技術(shù)支撐單位參與，建設(shè)項目安全許可和試生產(chǎn)（使用）方案備案事項由安全監(jiān)管總局審議、決定。

⒉根據(jù)建設(shè)項目的實際情況，可以將安全監(jiān)管總局負責(zé)并受理的建設(shè)項目安全許可中審查工作，委托建設(shè)項目所在地的?。▍^(qū)、市）安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局或者該建設(shè)項目主管部門（以下簡稱受托單位）承辦，建設(shè)項目安全許可和試生產(chǎn)（使用）方案備案事項由安全監(jiān)管總局審議、決定。

（二）工作方式

⒈在建設(shè)項目設(shè)立安全審查、安全設(shè)施設(shè)計審查時，采取組織專家集中審查的方式。

對國內(nèi)沒有生產(chǎn)（儲存）、大型聯(lián)合生產(chǎn)、選址在生產(chǎn)生活相對密集區(qū)域和在組織專家集中審查時專家提出需要到現(xiàn)場核查的建設(shè)項目，組織專家赴建設(shè)項目現(xiàn)場核查。

⒉在建設(shè)項目安全設(shè)施竣工驗收時，采取組織專家到建設(shè)項目現(xiàn)場進行審查的方式。

⒊建設(shè)項目試生產(chǎn)（使用）方案及有關(guān)資料的審核工作，采取組織專家集中審核的方式。

三、工作程序

（一）建設(shè)項目安全許可工作程序

⒈?；緦ㄔO(shè)單位提交的建設(shè)項目安全許可申請文件、資料進行簽收和登記，并向建設(shè)單位反饋申請文件、資料的簽收情況。

⒉危化司確認(rèn)建設(shè)項目安全許可申請時間和確定申請編號。

⒊?；窘M織技術(shù)支撐單位對建設(shè)單位提交的建設(shè)項目安全許可申請文件、資料的項目、份數(shù)和格式進行審核，提出建設(shè)項目安全許可申請文件、資料補正或者建設(shè)項目安全許可申請受理的意見。

⒋?；緦ㄔO(shè)項目安全許可申請文件、資料的審核意見進行審查，并做如下處理：

⑴對需要補正申請文件、資料的建設(shè)項目安全許可申請，簽發(fā)《危險化學(xué)品建設(shè)項目安全許可申請文件資料補正告知書》；

⑵對予以受理或者不予受理的建設(shè)項目安全許可申請，簽發(fā)《危險化學(xué)品建設(shè)項目安全許可申請受理通知書》。

⒌?；緦κ芾淼慕ㄔO(shè)項目安全許可申請，將根據(jù)實際情況分別按如下方式處理：

⑴直接審查方式

①在組織審查前，審定參與建設(shè)項目安全許可審查工作的專家組組成，并發(fā)出審查工作通知。

②組織有關(guān)單位和專家集中審查建設(shè)項目安全許可申請文件、資料（包括補正的）的內(nèi)容（或者建設(shè)項目現(xiàn)場情況），提出審查意見。

⑵委托審查方式

①報請安全監(jiān)管總局分管領(lǐng)導(dǎo)同意后，簽發(fā)《危險化學(xué)品建設(shè)項目安全許可審查工作委托書（試行）》（見附件）。

②在組織審查前，與受托單位共同商定參與建設(shè)項目安全許可審查工作的專家組組成，由受托單位發(fā)出審查工作通知。

③受托單位組織有關(guān)單位和專家集中審查建設(shè)項目安全許可申請文件、資料（包括補正的）的內(nèi)容（或者建設(shè)項目現(xiàn)場情況），提出審查意見。

④受托單位組織審查工作結(jié)束后，向危化司書面報告審查工作情況。

⒍對于原則通過審查、需要整改的建設(shè)項目安全許可，?；竞褪芡袉挝粚⒎謩e根據(jù)建設(shè)單位對建設(shè)項目存在問題的整改情況，做如下處理：

⑴建設(shè)單位在承諾限期內(nèi)完成建設(shè)項目存在問題的整改并報告整改情況后，再由?；净蛘呤芡袉挝唤M織有關(guān)單位和專家，對建設(shè)項目存在問題的整改情況進行補充審查，并提出審查意見。

⑵建設(shè)單位未在承諾限期內(nèi)完成或者報告建設(shè)項目存在問題的整改情況的，危化司（收到受托單位報告后）報請安全監(jiān)管總局分管領(lǐng)導(dǎo)審議、決定不予安全許可，并書面通知建設(shè)單位。

⒎建設(shè)項目安全許可的審查工作結(jié)束后，?；緦＜医M、協(xié)助審查的單位代表和審查人員提出的意見和建議進行研究、討論，并提出建設(shè)項目安全許可的審查意見和建議。

⒏?；咎岢鼋ㄔO(shè)項目安全許可的審查意見和建議后，根據(jù)組織形式和審查工作情況，分別向安全監(jiān)管總局分管領(lǐng)導(dǎo)呈報下列文件、資料：

⑴建設(shè)單位提交的建設(shè)項目安全許可申請文件、資料；

⑵專家組、協(xié)助審查的單位代表、審查人員和?；緦ㄔO(shè)項目安全許可的意見和建議；

⑶建設(shè)單位對建設(shè)項目存在的問題進行整改的情況報告；

⑷受托單位組織進行的建設(shè)項目安全許可中審查工作的情況報告；

⑸其他有關(guān)建設(shè)項目安全許可工作的文件、資料。

⒐安全監(jiān)管總局審議建設(shè)項目安全許可申請文件、資料及其專家組、協(xié)助審查的單位代表、審查人員和?；咎岢龅囊庖姾徒ㄗh，并決定建設(shè)項目安全許可事項。

⒑安全監(jiān)管總局決定建設(shè)項目安全許可事項后，簽發(fā)《危險化學(xué)品建設(shè)項目安全許可意見書》。

（二）建設(shè)項目試生產(chǎn)（使用）方案備案工作程序

⒈危化司對建設(shè)單位報送的建設(shè)項目試生產(chǎn)（使用）方案及有關(guān)文件、資料進行接收和登記。

⒉?；窘M織技術(shù)支撐單位對建設(shè)單位報送的建設(shè)項目試生產(chǎn)（使用）方案及有關(guān)文件、資料進行審核，提出審核意見。

⒊?；緦ㄔO(shè)項目試生產(chǎn)（使用）方案及其審核意見進行研究、討論，提出備案意見。

⒋?；緦ㄔO(shè)項目試生產(chǎn)（使用）方案提出備案意見后，向安全監(jiān)管總局分管領(lǐng)導(dǎo)呈報下列文件、資料：

⑴建設(shè)單位報送的建設(shè)項目試生產(chǎn)（使用）方案及有關(guān)文件、資料；

⑵技術(shù)支撐單位對建設(shè)項目試生產(chǎn)（使用）方案及有關(guān)文件、資料的審核意見；

⑶?；居嘘P(guān)人員對技術(shù)支撐單位的建設(shè)項目試生產(chǎn)（使用）方案及有關(guān)文件、資料審核意見的審查意見；

⑷?；緦ㄔO(shè)項目試生產(chǎn)（使用）方案提出的備案意見；

⑸其他有關(guān)建設(shè)項目試生產(chǎn)（使用）方案備案工作的文件、資料。

⒌安全監(jiān)管總局分管領(lǐng)導(dǎo)通過上述文件、資料，審定建設(shè)項目試生產(chǎn)（使用）方案的備案意見，并簽發(fā)《危險化學(xué)品建設(shè)項目試生產(chǎn)（使用）方案備案告知書》。

四、工作要求

（一）中國安全生產(chǎn)科學(xué)研究院、中國化學(xué)品安全協(xié)會，不得參加與其有關(guān)系的建設(shè)項目安全許可和試生產(chǎn)（使用）方案備案工作。

（二）對于委托建設(shè)項目主管部門組織審查安全監(jiān)管總局負責(zé)的建設(shè)項目，建設(shè)項目所在地的省（區(qū)、市）安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局要積極予以配合。

（三）參與建設(shè)項目安全許可和試生產(chǎn)（使用）方案備案工作的人員，要保守有關(guān)國家秘密和建設(shè)單位的商業(yè)秘密，堅持“科學(xué)、客觀、求實”的原則，遵紀(jì)守法、廉潔自律。

附：危險化學(xué)品建設(shè)項目安全許可中審查工作委托通知書（式樣）

試行通知【篇7】

安徽省人民政府金融工作辦公室關(guān)于印發(fā)安徽省融資性擔(dān)保公司設(shè)立

審批工作指引（試行）的通知

皖金[2010]1

2號

各市政府金融辦，有關(guān)市融資性擔(dān)保公司監(jiān)管部門：

根據(jù)《安徽省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)安徽省融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法的通知》（皖政辦[2010]34號）精神，現(xiàn)將《安徽省融資性擔(dān)保公司設(shè)立審批工作指引（試行）》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

安徽省人民政府金融工作辦公室

二〇一〇年六月二十日

安徽省融資性擔(dān)保公司設(shè)立 審批工作指引（試行）

為切實加強對融資性擔(dān)保公司監(jiān)督管理，保證融資性擔(dān)保公司設(shè)立合法、運作規(guī)范、監(jiān)管有效，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國擔(dān)保法》、《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》（中國銀監(jiān)會等7部委2010年第3號令）、《安徽省融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》（皖政辦[2010]34號）等法律法規(guī)，特制定本指引。

一、組建工作要點

（一）申請籌建的主要工作。

1．全體發(fā)起人（出資 人）簽訂協(xié)議書，確定擬組建融資性擔(dān)保公司的組織形式、出資方式和股本結(jié)構(gòu)，明確發(fā)起（出資人）的權(quán)利和義務(wù)。

2．召開發(fā)起人大會（出資人會議），按照法定程序?qū)徸h通過出資設(shè)立融資性擔(dān)保公司、成立籌建工作小組并授權(quán)籌建工作小組履行組建工作職責(zé)的有關(guān)決議。

3．制定籌建方案?；I建工作小組應(yīng)對擬設(shè)融資性擔(dān)保公司進行充分論證和可行性分析，制定籌建工作方案。

4．預(yù)先核準(zhǔn)名稱。籌建工作小組應(yīng)向有名稱核準(zhǔn)管理轄權(quán)的工商行政管理部門提交企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書。

5．向所在地政府（市級或縣級）或主管部門申請取得風(fēng)險承諾書。

6．籌建審批

①按照注冊資本審批權(quán)限實行分級審批，其中，注冊資本在人民幣5000萬元以上（含5000萬元）的，由市政府金融辦（或政府指定部門）初審后報省政府金融辦審批；注冊資本在人民幣5000萬以下的，向市政府金融辦（或政府指定部門）申請籌建，由市政府金融辦（或政府指定部門）審批，并報省政府金融辦備案。涉及政府出資的，同時報省財政廳備案。

②審批機關(guān)自收到完整申請材料之日起按規(guī)定程序在2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)籌建的書面決定。

③籌建工作組自收到同意籌建批復(fù)文件之日起，應(yīng)在3個月內(nèi)完成籌建工作，在規(guī)定的期限內(nèi)完不成籌建工作的，有正當(dāng)理由的，經(jīng)批準(zhǔn)，籌建期可以延長3個月。在延長期內(nèi)未完成籌建工作的，原批準(zhǔn)籌建文件自動失效。

（二）申請開業(yè)的主要工作。

1．驗資。發(fā)起（出資人）認(rèn)繳全部出資額后，籌建工作小組聘請中介機構(gòu)進行驗資，出具驗資報告。

2．籌建工作小組就擬任董事和高級管理人員人選與當(dāng)?shù)卣鹑谵k（或政府指定部門）進行溝通。

3．起草公司章程草案及有關(guān)各項規(guī)章制度。籌建工作小組應(yīng)按照政府的要求和實際情況起草融資性擔(dān)保公司章程草案及財務(wù)、信貸、審計、人力資源、安全保衛(wèi)等各項管理制度。4．召開創(chuàng)立大會（股東會）、董事會等有關(guān)會議，審議通章程草案，選舉董事及聘任高級管理人員，審議通過內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置、主要管理制度等議案。

5．開業(yè)審批

①按照注冊資本審批權(quán)限實行分級審批，其中，注冊資本在人民幣5000萬元以上（含5000萬元）的，由市政府金融辦（或政府指定部門）初審后報省政府金融辦審批；注冊資本在人民幣5000萬元以下的，向市政府金融辦（或政府指定部門）申請開業(yè)，由市政府金融辦（或政府指定部門）審批，并報省政府金融辦備案。涉及政府出資的，同時報省財政廳備案。

②審批機關(guān)自收到完整申請材料之日起按規(guī)定程序在2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)開業(yè)的書面決定。

③審批面關(guān)批準(zhǔn)開業(yè)的，應(yīng)向融資性擔(dān)保公司頒發(fā)經(jīng)營許可證。④籌建工作小組在收到核準(zhǔn)開業(yè)的批復(fù)文件和取得經(jīng)營許可證后，應(yīng)在10個工作日之內(nèi)到當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T辦理登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。在營業(yè)執(zhí)照、憑證、印章、牌匾等所有工作準(zhǔn)備就緒后依照有關(guān)規(guī)定開業(yè)。未到工商行政管理部門辦理登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的，不得辦理各項業(yè)務(wù)。

⑤籌建工作小組應(yīng)在收到批復(fù)開業(yè)文件和取得經(jīng)營許可證后，應(yīng)在10個工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)、銀監(jiān)會派出機構(gòu)和人民銀行分支機構(gòu)報送批復(fù)開業(yè)文件和經(jīng)營許可證復(fù)印件。

（三）申請材料報送程序及格式要求。

1．籌建工作小組是組建融資性擔(dān)保公司申請人?；I建申請書、開業(yè)申請書主送所在地人民政府，由所在地政府金融辦（或政府指定部門）受理及初審。

2．申請材料采用活頁裝訂的方式。紙張幅面為標(biāo)準(zhǔn)A4紙張規(guī)格（需提供原件的歷史文件除外）。申請材料的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)有“關(guān)于申請籌建XX擔(dān)保公司的材料”或“關(guān)于XX擔(dān)保公司開業(yè)申請的材料”字樣，申請材料須用中文簡體仿宋GB2312小三號字體書寫。如需提供原件的歷史文件是以英文書寫的，應(yīng)附中文譯本，且以中文譯為準(zhǔn)。

3．申請材料內(nèi)容參照《安徽省融資性擔(dān)保公司設(shè)立申請材料目錄》等有關(guān)規(guī)定。

4．申請材料一式4份，其中報送省政府金融辦2份。涉及政府出資的，另行報省財政廳1份備案。

二、有關(guān)事項說明

（一）主要發(fā)起人。設(shè)立融資性擔(dān)保公司股東需符合規(guī)定。有限責(zé)任公司應(yīng)由50個以下股東出資設(shè)立；股份有限公司應(yīng)有2人以上200以下發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。融資性擔(dān)保公司的注冊資本來源應(yīng)真實合法，全部為實收貨幣資本，由出資人或發(fā)起人一次足額繳納。

（二）籌建工作小組及其組成。

籌建工作小組由作為主要發(fā)起人（出資人）商其他發(fā)起人（出資人）成立；其成員組成及職責(zé)須經(jīng)發(fā)起人大會（出資人會議）審議通過。

（三）設(shè)立方式。

融資性擔(dān)保公司按照《中華人民共和國公司法》的相關(guān)規(guī)定設(shè)立，其中采用股份有限公司形式的融資性擔(dān)保公司以發(fā)起方式設(shè)立。

（四）公司治理。

融資性擔(dān)保公司應(yīng)按照因地制宜、運行科學(xué)、治理有效的原則，建立和設(shè)置公司組織架構(gòu)。

融資性擔(dān)保公司要科學(xué)設(shè)置業(yè)務(wù)流程和管理流程，精簡設(shè)置職能部門，確保機構(gòu)高效、安全、穩(wěn)健運行

（五）從業(yè)資格。對融資性擔(dān)保公司負責(zé)人進行必要的任職資格審查，相關(guān)人員應(yīng)具有從事金融或經(jīng)濟管理的職業(yè)經(jīng)歷具備一定的銀行金融知識，沒有犯罪記錄和不良信用記錄。

三、有關(guān)審核要點

各市、縣人民政府及金融辦（或政府指定部門）要切實加強對融資性擔(dān)保公司組建工作的政策指導(dǎo)，嚴(yán)格按照融資性擔(dān)保公司設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)和程序，受理籌建及開業(yè)申請材料，并對以下內(nèi)容進行重點審核：

（一）籌建申請材料。

1．申報材料齊全，格式符合要求。

2．組建對象符合規(guī)定條件，可行性報告論證充分。3．履行的法律手續(xù)合法有效，決議內(nèi)容齊全。4．發(fā)起人（出資人）符合規(guī)定的條件。5．對籌建工作小組的委托授權(quán)合法有效。

6．籌建工作方案中關(guān)于股本結(jié)構(gòu)、公司治理、內(nèi)部控制制度等內(nèi)容符合監(jiān)管要求，組建方案切實可行。

7．業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃周密詳實，有明確的服務(wù)目標(biāo)和手段，金融服務(wù)能夠覆蓋適當(dāng)?shù)赜蚝腿巳骸?/p>

（二）開業(yè)申請材料。

1．申請材料齊全，格式符合要求。

2．有關(guān)會議審議通過各項決議程序完備、內(nèi)容合法合規(guī)。3．公司章程草案合法合規(guī)，內(nèi)容完備可行。4．?dāng)M任職董事和高級管理人員符合監(jiān)管規(guī)定。

6．驗資報告符合法律規(guī)定，約定的審計內(nèi)容完備，驗資機構(gòu)資質(zhì)合法。

7．公司治理合理，組織架構(gòu)清晰，內(nèi)控制度健全，高管人員配備合理。

8．有相應(yīng)的專業(yè)從業(yè)人員。

9．營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)的證明以及安全、消防設(shè)施合格證明材料齊備

附件

安徽省融資性擔(dān)保公司設(shè)立申報材料目錄

一、籌建申請材料

（一）籌建申請書。內(nèi)容應(yīng)載明擬設(shè)立機構(gòu)名稱、依據(jù)、機構(gòu)性質(zhì)、組織形式、擬注冊資本、業(yè)務(wù)范圍，發(fā)起人（或出資人）基本情況及出資比例，是否符合設(shè)立融資性擔(dān)保公司的條件。

（二）所在地政府或主管部門以正式文件形式出具有風(fēng)險處置責(zé)任承諾書。

（三）可行性報告。內(nèi)容包括當(dāng)?shù)亟?jīng)濟金融發(fā)展情況，組建的可行性和必要性，市場前景分析、未來業(yè)務(wù)發(fā)展計劃。

（四）籌建工作方案。內(nèi)容包括籌建工作的組織，擬設(shè)立機構(gòu)的注冊資本、股本結(jié)構(gòu)、公司治理架構(gòu)、董事及高級管理人員配備數(shù)量、部門設(shè)置和從業(yè)人員配置、主要管理制度起草計劃、籌建工作步驟和時間安排等。

（五）發(fā)起人（出資人）協(xié)議書。內(nèi)容包括總則、經(jīng)營宗旨、機構(gòu)性質(zhì)、名稱、依據(jù)、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本、股本結(jié)構(gòu)、發(fā)起（出資人）入股金額和占總股份比例、發(fā)起人（出資人）權(quán)利和義務(wù)、主動聲明關(guān)聯(lián)入股的義務(wù)（約定：如果存在任何隱瞞，則該發(fā)起人、出資人在本公司的投票權(quán)受到限制）和附件。全體發(fā)起人（出資人）應(yīng)在協(xié)議書上簽名蓋章（自然人股東可以委托代理人簽字）。

附件包括：

1．發(fā)起人（由資人）名錄，包括發(fā)起人（出資人）名稱、企業(yè)法人代碼、住所、成立日期、擬入股金融及占總股份比例、凈資產(chǎn)比例、上一盈利善、旭還銀行貸款情況。

2．自然人發(fā)起人（出資人）名錄，包括發(fā)起人（出資人）姓名、身份證號碼、依據(jù)、擬入股金額以及占總股份比例。

3．企業(yè)法人的有權(quán)機構(gòu)同意向融資性擔(dān)保公司出資入股的決議及其企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或其他有效證明文件。

4．企業(yè)法人關(guān)于入股資金來源真實合法性、其本身及關(guān)聯(lián)企業(yè)向融資性擔(dān)保公司入股情況、關(guān)聯(lián)企業(yè)向境內(nèi)其他金融機構(gòu)投資入股情況（包括所持股份與股份比例）以及企業(yè)法人提供上述資料真實性的書面聲明。

5．發(fā)起人（出資人）基本情況及最近兩年經(jīng)審計的會計報告。6．境內(nèi)金融機構(gòu)作為發(fā)起人（出資人），應(yīng)提供其注冊地監(jiān)督管理機構(gòu)出具的書面意見。

7．發(fā)起人承諾書。內(nèi)容包括：自愿出資、資金來源真實合法、所提供材料真實、履行股東權(quán)利和義務(wù)、不抽逃資金、不非法開展金融業(yè)務(wù)、不非法集資等。

（六）發(fā)起人大會（出資人會議）同意出資設(shè)立融資性擔(dān)保公司以及成立籌建工作小組并授權(quán)其履行組建工作職責(zé)的決議。

（七）籌建工作小組成員名單及簡歷。

（八）加蓋籌建工作小組印章的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》復(fù)印件。

（九）申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵箱、通讀地址（郵編）。

（十）籌備工作委托書。

（十一）發(fā)起人（出資人）身份證復(fù)印件。

（十二）股東簡歷。

（十三）公安部門對主發(fā)起人出具的無犯罪記錄證明。

（十四）主發(fā)起人家庭財產(chǎn)情況說明。

（十五）股東信用記錄證明。

（十六）省政府金融辦規(guī)定的其他文件。

二、開業(yè)申請材料

（一）開業(yè)申請書。內(nèi)容包括擬開業(yè)機構(gòu)名稱、住所、注冊資本、股本結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍，章程制定，擬任高級管理人員情況，經(jīng)營方針及計劃，主要管理制度，營業(yè)場安全防范設(shè)施是否符合開業(yè)條件，以及其他需要說明的情況。

（二）擬任職董事、監(jiān)事、董事長、副董事長和高級管理人員情況說明。內(nèi)容包括：個人簡歷、身份證、專業(yè)技術(shù)職稱和國家認(rèn)可的學(xué)歷證明材料復(fù)印件、籌建工作組對擬任人的品行、業(yè)務(wù)能力、管理能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定、個人承諾書（對是否有大額負債、違法違紀(jì)行為及誠信和公司公正履職等進行承諾）。

（三）籌建工作報告。內(nèi)容包括籌建過程、籌建工作落實情況以及是否符合開業(yè)要求等。

（四）融資性擔(dān)保公司的章程草案（應(yīng)載明：公司業(yè)務(wù)范圍，議事規(guī)則、決策程序、內(nèi)審制度、評估制度、事后追究和處置制度、風(fēng)險預(yù)警機制、突發(fā)應(yīng)急機制等內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度）

（五）法定驗資機構(gòu)出具的驗資證明，應(yīng)詳細說明股東資格情況。

（六）監(jiān)督機構(gòu)（崗位）的設(shè)置情況及人員簡歷。

（七）有權(quán)機構(gòu)審議通過以下有關(guān)事項的決議： 1．籌建工作報告。2．章程草案。

3．有關(guān)組織機構(gòu)的議事規(guī)則。4．選舉董事 5．選舉董事長 6．聘任高級管理人員

7．部門設(shè)置、職責(zé)及主要管理制度

各項決議應(yīng)標(biāo)明決議編號。創(chuàng)立大會（股東大會）審議通過的決議應(yīng)如實記錄實到人員所持表決權(quán)占全部表決權(quán)的比例以及通過決議的贊成、反對、棄權(quán)表決權(quán)數(shù)及比例，由監(jiān)票人、唱票人和計票人以及全體表決人員簽字，選舉董事（理事）、監(jiān)事的決議應(yīng)注明當(dāng)選人的贊成、反對和棄權(quán)的表決權(quán)數(shù)及比例，董事會決議應(yīng)由全體董事簽名，監(jiān)事會議應(yīng)由全體監(jiān)事簽名。

（八）公司治理和主要管理制度，內(nèi)容包括有關(guān)組織機構(gòu)的議事規(guī)則、財務(wù)、信貸、審計、人力資源、安全保衛(wèi)等制度。

（九）職能部門設(shè)置、職責(zé)及主要負責(zé)人名單。

（十）從業(yè)人員基本情況（包括人員的年齡、從事金融工作時間、學(xué)歷和所學(xué)專業(yè)、職稱等）。

（十一）組織結(jié)構(gòu)圖。

（十二）發(fā)展規(guī)劃。未來業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、財務(wù)發(fā)展計劃及風(fēng)險管理計劃。

（十三）營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)的證明材料。

（十四）公安、消防部門對營業(yè)場所出具的安全、消防設(shè)施合格證明。

（十五）籌建批復(fù)或延期籌建批復(fù)的復(fù)印件。

（十六）申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵箱、通訊地址（郵編）。

（十七）省政府金融辦規(guī)定的其他文件。

安徽省融資擔(dān)保公司規(guī)范整頓方案

（送審稿）

為進一步加強對融資性擔(dān)保公司的監(jiān)督管理，促進融資性擔(dān)保行業(yè)健康發(fā)展，依據(jù)《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》（中國銀監(jiān)會等7部委3號令）、《安徽省融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》（皖政【2010】34號）等精神，在全省范圍內(nèi)開展融資性擔(dān)保機構(gòu)規(guī)范整頓工作，結(jié)合實際，特制定本方案。

一、目的意義 通過規(guī)范整頓工作，切實規(guī)范融資性擔(dān)保機構(gòu)行為，優(yōu)化融資性擔(dān)保行業(yè)市場環(huán)境，以規(guī)范促發(fā)展，以整頓促提高，逐步實現(xiàn)全省融資性擔(dān)保行業(yè)發(fā)展的良性循環(huán)，提升擔(dān)保行業(yè)的整體形象，增強擔(dān)保行業(yè)的整體實力和能力，有效服務(wù)地方經(jīng)濟社會發(fā)展。

二、規(guī)范整頓對象

在《安徽省融資擔(dān)保公司管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）出臺前設(shè)立的從事融資擔(dān)保業(yè)務(wù)的各類擔(dān)保機構(gòu)。

三、規(guī)范整頓內(nèi)容

（一）融資性擔(dān)保機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營情況，特別是否存在虛假出資、虛報注冊資本金、抽逃出資、非法集資、吸收存款、高息放貸等違法經(jīng)營行為；

（二）融資性擔(dān)保機構(gòu)經(jīng)營范圍界定情況，即業(yè)務(wù)范圍標(biāo)注是否清晰、對融資性擔(dān)保和非融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)是否作明確區(qū)分等；

（三）擔(dān)保資金是否實行了專戶存儲；

（四）擔(dān)保費用收取及風(fēng)險保證金來源情況；

（五）與金融機構(gòu)合作情況，如擔(dān)保放大比例、交存風(fēng)險保證金比例等；

（六）內(nèi)部風(fēng)險控制情況，包括擔(dān)保評估制度、內(nèi)部審批流程及擔(dān)保合同管理情況；

（七）高管人員及主要業(yè)務(wù)人員情況，包括換專業(yè)知識、從業(yè)經(jīng)驗情況；

（八）行業(yè)主管部門規(guī)定的有關(guān)情況。

四、實施步驟

本次規(guī)范整頓工作采取省、市、縣三級聯(lián)動的方式進行，從2010年8月開始，到2011年3月底結(jié)束，分四階段進行，具體安排如下：

（一）工作階段部署階段（2010年8月1日至8月31日）各社區(qū)市政府要成立相應(yīng)組織，牽頭做好融資性擔(dān)保公司規(guī)范整頓工作。結(jié)合本地實際，開展摸底調(diào)查，深入分析轄區(qū)內(nèi)融資性擔(dān)保機構(gòu)經(jīng)營管理情況和風(fēng)險狀況，加強對融資性擔(dān)保機構(gòu)的政策宣傳。制定本地區(qū)規(guī)范整頓方案，全面部署轄內(nèi)融資擔(dān)保機構(gòu)規(guī)范整頓工作。

（二）整改規(guī)范階段（9月1日12月31日）本階段主要開展以下工作：

1．各地根據(jù)實際需要，可采取公告、會議、上門通知等多種形式，對轄內(nèi)的各類擔(dān)保機構(gòu)部署規(guī)范整頓工作。2．各擔(dān)保機構(gòu)要對照《辦法》中相關(guān)規(guī)定及此次規(guī)范整頓內(nèi)容開展自查自糾，并做到責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、工作任務(wù)、人員配備、工作職責(zé)“四落實”。要對存在的不合規(guī)問題、不合規(guī)指標(biāo)自查到位，對自查到的問題要認(rèn)真梳理，自行整改，詳細記錄自查問題和整頓情況。

3．開展重新登記。各擔(dān)保機構(gòu)自查自糾工作結(jié)束后，若擬繼續(xù)開展融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)，應(yīng)向所在地融資性擔(dān)保行業(yè)監(jiān)管部門提出申請并報送材料，材料內(nèi)容主要包括：自查自糾后基本情況登記表、所在地政府（或主管部門）風(fēng)險處置承諾、自查自糾工作總結(jié)報告自查問題和整改情況記錄、有關(guān)財務(wù)報告包括主要風(fēng)控指標(biāo)達標(biāo)情況、內(nèi)控機制和風(fēng)險防控機制情況、高管人員基本情況登記表等。

4．做好非融資性擔(dān)保機構(gòu)的管理。對于此次規(guī)范整頓后，擬不再從事融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的機構(gòu)，各式監(jiān)管部門要會同工商部門嚴(yán)格明確其經(jīng)營范圍，在經(jīng)營范圍中注明“非融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)”，并不得以擔(dān)保名義開展融資性業(yè)務(wù)。

5．同步做好變更審批工作。對于規(guī)范整頓期間，同時涉及變更經(jīng)營范圍、注冊資金等事項的，應(yīng)按照《辦法》規(guī)定及規(guī)范整頓要求，在條件達標(biāo)合格后，相應(yīng)做好審批工作。

對于整改規(guī)范工作，各市要密切關(guān)注面上情況，適時跟進整改達標(biāo)工作，既要督導(dǎo)縣官擔(dān)保機構(gòu)對于不合規(guī)問題的自查自糾，又要高度重視并及時處置和打擊存在的非法金融活動，同時，各市要及時進行工作總結(jié)。2010年12月31日前，各市要將整改規(guī)范小結(jié)、融資性擔(dān)保機構(gòu)基本情況登記表、融資性擔(dān)保機構(gòu)基本情況登記匯總表報省政府金融辦。

（三）檢查驗收階段（2010年1月1日至2011年1月31日）各市融資性擔(dān)保行業(yè)監(jiān)管部門要組織相關(guān)部門，結(jié)合擔(dān)保機構(gòu)自查自糾后上報的重新登記材料，采用現(xiàn)場檢查或非現(xiàn)場檢查方式，對融資性擔(dān)保機構(gòu)自查自糾情況進行驗收檢查。對有可能存在重大問題、有舉報存在違法問題的擔(dān)保機構(gòu)，必須進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)問題的，要責(zé)令限期整改，其中對于存在嚴(yán)重經(jīng)營風(fēng)險、涉及嚴(yán)重非法金融活動且拒不整改的，要予以清理推出融資性擔(dān)保市場。省融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管聯(lián)席會議將組織有關(guān)成員單位、有關(guān)市監(jiān)管部門對各市工作進行抽查和互查。

考慮到此次規(guī)范整頓工作的復(fù)雜性，第二階段（整改規(guī)范階段）、第三階段（檢查驗收階段）有關(guān)工作可以同步進行，擔(dān)保機構(gòu)整改合格后即可進行重新登記驗收，并按照審批權(quán)予以批復(fù)。對經(jīng)驗收合格重新登記的擔(dān)保機構(gòu)，將按照規(guī)定程序發(fā)放國家統(tǒng)一監(jiān)制的經(jīng)營許可證，具體辦法另行通知。

（四）總結(jié)提高階段（2011年2月1日至2011年3月31日）各市、縣對轄內(nèi)融資性擔(dān)保公司定期、不定期進行現(xiàn)場或非現(xiàn)場監(jiān)督，進一步鞏固規(guī)范整頓成果，同時不斷探索堿性監(jiān)管方式、方法和手段，逐步建立并強化長效監(jiān)管機制。各市要于2011年2月底前，將規(guī)范整頓工作總結(jié)報告上報省政府金融辦。

五、組織保障

（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。此次規(guī)范整頓工作在省融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管聯(lián)席會的領(lǐng)導(dǎo)下，省政府金融辦負責(zé)日常工作。各地也要成立組織，加強對轄內(nèi)融資性擔(dān)保機構(gòu)規(guī)范整頓工作的領(lǐng)導(dǎo)，確保本地規(guī)范整頓工作順利開展。

（二）建立重大事項報告制度。各地要切實做好此次規(guī)范整頓工作的宣傳動員和輿論引導(dǎo)工作，切實引導(dǎo)和督促融資性擔(dān)保機構(gòu)扎實自查自糾，實現(xiàn)規(guī)范達標(biāo)。要密切關(guān)注并及時處理單體機構(gòu)存在的重大不合規(guī)問題和潛在的風(fēng)險，加強應(yīng)急管理，維護金融穩(wěn)定，確保規(guī)范整改工作順利推進。在規(guī)范整改工作中若發(fā)生緊急情況和重大問題，要及時應(yīng)對處理并上報省融資性擔(dān)保公司規(guī)范整頓組辦公室。

（三）落實工作責(zé)任。各地、各有關(guān)部門要高度重視此次規(guī)范整頓工作，認(rèn)真組織實施，確保取得成功。省融資擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管聯(lián)席會議各成員單位要在聯(lián)席會議機制下，按照各自工作職責(zé)范圍，履職盡責(zé)，協(xié)同配合。各地要以高度負責(zé)的態(tài)度，全力落實規(guī)范整頓各項工作，要建立規(guī)范整頓工作目標(biāo)責(zé)任制，做到機構(gòu)、人員、任務(wù)和責(zé)任四落實。對通過驗收同意重新登記的擔(dān)保機構(gòu)，但在短時間內(nèi)出現(xiàn)重大違法違規(guī)問題和風(fēng)險的，將視情況啟動問責(zé)程序，實施責(zé)任追究。

試行通知【篇8】

吉林省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳文件

吉建造[2011]18號各市(州)建委(住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局)、長白山管委會住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局，各有關(guān)單位：

為合理確定工程造價，維護建設(shè)工程發(fā)、承包雙方的合法權(quán)益，確保工程質(zhì)量和施工安全，根據(jù)《吉林省建設(shè)工程造價管理辦法》、《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范》及現(xiàn)行建設(shè)工程造價管理的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實際情況，現(xiàn)將2011年建設(shè)工程結(jié)算有關(guān)規(guī)定通知如下，請遵照執(zhí)行。

一、人工費調(diào)整以定額人工單價為基數(shù)，執(zhí)行2009年建筑、安裝、市政、2010年修繕、2000年仿古園林、2011年軌道交通定額的工程調(diào)整為78.00元/工日;執(zhí)行2009年裝飾定額的工程調(diào)整為90.00元/工日。

二、由于今年水泥市場價格上漲幅度較大，比2010年同期漲幅超過50%，發(fā)、承包雙方在招投標(biāo)和簽訂合同過程中是無法預(yù)測的。發(fā)、承包雙方合同中對水泥價格未明確風(fēng)險范圍和超出風(fēng)險范圍未明確調(diào)整辦法的，工程結(jié)算時可以按工程投標(biāo)期信息價格為基數(shù)，水泥結(jié)算價差10%以內(nèi)的部分由承包人承擔(dān)，超過10%以上的部分由發(fā)包人承擔(dān)，簽訂補充協(xié)議協(xié)商解決。

三、機械費調(diào)整以定額機械費為基數(shù)，執(zhí)行2009年建筑、安裝、市政定額的工程調(diào)增20%；執(zhí)行2010年修繕定額的工程調(diào)增15%；執(zhí)行2011年軌道交通定額的工程調(diào)增10%；執(zhí)行2000年仿古園林定額的工程調(diào)增40%。

四、有關(guān)工程結(jié)算的其他規(guī)定，按照吉林省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳文件“關(guān)于2009吉林省建設(shè)工程結(jié)算工作有關(guān)規(guī)定的通知”（吉建造[2009]14號）的規(guī)定執(zhí)行。

五、本規(guī)定適用于跨年工程2011年完成的工程量和2011年1月1日以后開工的工程結(jié)算，發(fā)、承包雙方已結(jié)算完的工程不再調(diào)整。

二〇一一年十二月一日

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