2024合規(guī)培訓總結(合集七篇)

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合規(guī)培訓總結 篇1

一、總體目標

1、加強公司高管人員的培訓，提升經營者的經營理念，開闊思路，增強決策能力、戰(zhàn)略開拓能力和現(xiàn)代經營管理能力。

2、加強公司中層管理人員的培訓，提高管理者的綜合素質，完善知識結構，增強綜合管理能力、創(chuàng)新能力和執(zhí)行能力。

3、加強公司專業(yè)技術人員的培訓，提高技術理論水平和專業(yè)技能，增強科技研發(fā)、技術創(chuàng)新、技術改造能力。

4、加強公司員工的學識培訓，提升各層次人員的科學文化水平，增強員工隊伍的整體文化素質。加強公司操作人員的技術等級培訓，

5、加強各級管理人員和行業(yè)人員的培訓，不斷提升操作人員的業(yè)務水平和操作技能，增強嚴格履行崗位職責的能力，加快規(guī)范化工作步伐，進一步規(guī)范管理。

二、原則與要求

1、戰(zhàn)略性培訓與適用性培訓、提高性培訓相結合。

2、面向全員，突出重點。

3、集中管理，統(tǒng)籌安排，責任明確。

4、盤活資源，注重實效。

5、堅持自主培訓為主，外委培訓為輔的原則。

6、堅持培訓人員、培訓內容、培訓時間三落實原則。

三、培訓內容與方式

（一）公司領導與企業(yè)高管人員

1、中央、國家和政府的大政方針的學習，國內外_勢、經濟形勢分析，國家有關政策法規(guī)的研究與解讀。通過上級主管部門統(tǒng)一組織調訓。

2、開拓戰(zhàn)略思維，提升經營理念，提高科學決策能力和經營管理能力。通過參加著名企業(yè)高級培訓師的高端講座，開闊眼界，明確奮斗目標。

3、學識培訓、擴大知識面。邀請方略公司總經理蒞臨我司培訓，組織參加著名企業(yè)管理講座學習。

（二）中層管理干部（主管以上者）

1、管理實務培訓。生產組織與管理、成本管理與績效考核、人力資源管理、激勵與溝通、領導藝術等。請方略來公司集中授課與公司自我培訓相結合；組織相關人員參加專場講座。

2、學習文化和專業(yè)知識培訓。系統(tǒng)學習相關公文寫作常識的學習與練習。

3、開闊眼界、拓展思路、掌握信息、汲取經驗。組織中層干部座談討論生產經營情況，總結成功經驗。

（三）專業(yè)技術人員（生產、銷售、客服、財務、倉儲、配送）

1、由各業(yè)務部門定期進行專題業(yè)務知識講座，并充分結合公司新產品及市場、客服質量管理知識等專項培訓，培養(yǎng)創(chuàng)新能力，提高研發(fā)水平。下半年內培訓安排少少于15次：

2、組織現(xiàn)有員工座談討論、總結學習彼此經驗，開闊視野。下半年內計劃安排五次大型培訓

3、加強培訓人員的嚴格管理，培訓后要寫出書面材料報培訓科，必要時對一些新知識在公司內進行學習、張貼、推廣。

4、對會計、監(jiān)核、統(tǒng)計、倉管、化驗等組織專業(yè)培訓，通過計劃培訓和考核等渠道提高會計、監(jiān)核、統(tǒng)計、倉管、化驗人員業(yè)務水平。

（四）員工基礎培訓

1、新工入職培訓

年下半年繼續(xù)對新招收的員工進一步強化公司的企業(yè)文化培訓、法律法規(guī)、勞動紀律、安全生產、團隊精神、質量意識培訓。每項培訓年不得低于8個學時；

通過實行師傅帶徒弟，對新職工進行專業(yè)技能培訓，各部門的新員工師徒達標率必須達到100%，不定期期進行考核，考核不合格，新員工予以辭退，考核優(yōu)秀者給于一定的獎勵。

2、轉崗員工再培訓

年下半年要繼續(xù)崗員工進行企業(yè)文化、法律法規(guī)、勞動紀律、安全生產、團隊精神、擇業(yè)觀念、公司發(fā)展戰(zhàn)略、公司形象、項目進展等方面的培訓、每項不得低于8個學時。

四、組織領導

合規(guī)培訓總結 篇2

進入公司已有8個月，很榮幸能夠參加公司在xx月xx至xx號號組織的為期兩天半的FPT財務培訓，這也是公司第一次邀請到總部這么多領導講師同時過來xx廠培訓，所以感到很幸運，短短兩天半的培訓使我受益匪淺。

集團CFOx總親臨xx廠指導工作，并為我們本次的培訓作了簡單的演講，他希望我們帶著三個“H”來完成本次的培訓，分別是“head”好奇心、“heart”擅于問為什么、“hand“學以致用。

以前對DME這一塊完全不懂，分不清線上和線下、BO和KO，通過xx經理的全面講解，使我進一步地了解了DME的含義和財務操作。xx經理為我們作了“集團管理運營指標分析”的講解，指導我們通過低、中、高三個層次來進行管理分析。x總為我們講解SAP實務操作，了解SAP各模塊集成關系等。接著xx經理、xx經理和xx經理都為我們講解了財務相關政策和工作相關知識。兩天半不歇息的培訓，大家多少都有點犯困，x總卻能夠利用競猜的方式活躍課堂氣氛，在競猜樂趣中增強培訓的知識點，更加了解集團全面預算的重要性。通過這次的培訓，對于財務有新的感悟，對公司運營情況也有了更深刻的理解。

公司財務合規(guī)培訓心得 篇非常感謝集團能給我這個機會參加由公司組織的財務基礎知識的培訓，培訓雖然結束了，但是這段時間的收獲卻比當初想象的要多，通過這次的培訓，我對于財務有了更深刻的理解，這些看似簡單的財務知識對我們的實際工作具有重要的指導意義，使我們參加培訓的一位學員都明白財務知識對于個人，以及企業(yè)的重要性。

通過培訓，深深感受到自己知識面的狹窄，財務知識的短缺，在一點一滴的學習中不斷的實現(xiàn)著基礎知識的積累。會計知識面多量廣，從最基礎的會計分錄到財務報表的編制，審核，對賬，每一步都需要足夠的耐心和足夠的細心,一個小數點的錯誤都能夠造成報表上面很大的偏差，這就對財務人員的能力有很高的要求。

期初的時候，覺得財務是一種技術，一種方法，像會計、審計等，只是單純的掌握一種記賬方法，固定的`模式，枯燥的工作，但是經過這一段時間的培訓，讓我明白了財務管理是一種藝術，它是企業(yè)管理的重要核心部分，尤其是在企業(yè)的資金運用方面發(fā)揮著不可比擬的作用，能夠參加這次公司組織的財務知識培訓真是讓我感到受益匪淺，特別是像我這種對數字不是很敏感的人，通過培訓，讓我不論是培養(yǎng)數字概念亦或是降低成本及財務結構的合理控制等方面我都有一個系統(tǒng)的概念，切實從理論、從實務出發(fā)，更多了解到企業(yè)管理的相關知識。

老師以自身豐富的財務管理經驗及極具說服力的財務案例，用通俗易懂的語言，向學員們簡單明了地通述了基本的財務概念及財務指標、審計監(jiān)管、金融工具與理財等知識，形象地解讀了財務報表分析中的資產負債表、利潤表及現(xiàn)金流量表，使學員們在缺乏專業(yè)知識的前提下能夠了解財務報表所涉及的相關知識，老師關于如何理財及規(guī)避風險等方法的傳授，使學員們樹立了現(xiàn)金為王的理念，并對總公司的財務現(xiàn)狀有了進一步的、更加深入的了解。

培訓無論是基于人、財、物哪方面來講都將財務管理上升到了一種文化的境界，體現(xiàn)了財務管理不僅是一種工具，更是一種滲透著先進管理內涵的文化，聽完之后確實給我在管理中帶來了許多的啟示和思路，當成本、利潤、份額等以一個清清楚楚的數據展現(xiàn)在你面前的時候，這就是財務的魅力，數據永遠最有說服力。

當今社會是知識競爭的年代，誰擁有了知識，誰就擁有了明天，只有不斷學習，不斷掌握新的知識，才能達到新的高峰，員工的成長就是企業(yè)的成長。對于一個企業(yè)來講經濟是基礎，財務是命脈，通過此次培訓，所有學員了解了實用的財務管理基礎知識，加深了對財務管理的理解與認識，懂得了財務管理對企業(yè)發(fā)展的重要性，有效地提升了參陪者的財務管理理念，為學員們今后工作的開展產生了深遠的影響。

合規(guī)培訓總結 篇3

合規(guī)文化建設是合規(guī)風險管理的一部分，同時也是企業(yè)文化建設的一部分，如果將合規(guī)風險管理作為企業(yè)文化建設的范疇，那合規(guī)風險管理將停滯在意識領域，不利于銀行的風險防范。如果銀行全行上下都嚴格遵守高標準的道德行為準則，那么該銀行合規(guī)風險的管理是最為有效的。

20xx年以來，全行堅持“抓合規(guī)、控風險、強基礎、處發(fā)展”的主線，按照基礎建設、推廣根植和鞏固提升的總體部署，扎實開展合規(guī)文化建設活動，取得了明顯成效。但是，從近年來分析整個銀行業(yè)屢屢發(fā)生的一些案件得知，案發(fā)人大部分在基層支行，而農行的相應的規(guī)章制度是齊全的，但基層網點屢查屢犯的問題還是較多的，這原因是多方面的，但一些老的觀念、方法在某些員工思想里還是存在的.。所以，要在全行員工中灌輸合規(guī)文化就顯得尤其重要。

一、要努力貫徹指導思想

深入貫徹落實科學發(fā)展觀，以農業(yè)銀行戰(zhàn)略愿景為主導，以企業(yè)文化核心價值觀為統(tǒng)領，本著易于接受、易于實踐。易于見效的原則，將合規(guī)文化融入業(yè)務經營管理活動全過程，培養(yǎng)全體員工依法的主動性和自覺性，增強農業(yè)銀行文化軟實力，為建設一流現(xiàn)代商業(yè)銀行提供堅實保障。

二、要努力實現(xiàn)建設目標

合規(guī)文化成為全員共同崇尚的價值判斷和精神信仰，合規(guī)價值貫穿于經營管理活動全過程，對各類風險事件和違規(guī)行為實現(xiàn)有效防控，合規(guī)文化成為農業(yè)銀行的品牌名片。具體的目標：合規(guī)理念深入人心，合規(guī)管理持續(xù)優(yōu)化，合規(guī)品牌廣泛認同，隊伍素質明顯提高。

三、要努力堅持工作原則

首先，堅持以人為本。員工是合規(guī)文化建設的主體。推進合規(guī)文化建設，要在強化“剛性約束”的同時，倡導“柔性管理”注重人文關懷。關心員工、愛護員工、尊重員工、信任員工作為合規(guī)文化的重要內容。

其次，堅持高層引領?！昂弦?guī)從高層坐起”是合規(guī)文化建設縱深推進的重要手段。領導干部要以身作則、率先垂范，成為合規(guī)文化的科學決策者，積極倡導者，切實采取有效措施推動實施合規(guī)文化建設。

總之，加強合規(guī)文化建設是從根本上增強全員合規(guī)意識，強化制度行為，夯實合規(guī)管理基礎，提升風險管理水平的迫切要求；是建設自我約束、自我糾偏長效機制，健全有效的內控，完善良好的公司治理，更是持續(xù)滿足外部監(jiān)管要求，維護發(fā)展良好客戶關系，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，打造一流現(xiàn)代商業(yè)銀行的必然選擇。

合規(guī)培訓總結 篇4

引言：

在現(xiàn)代商業(yè)環(huán)境中，合規(guī)性已經成為企業(yè)經營不可忽視的重要因素。合規(guī)培訓作為企業(yè)的內部培訓項目，旨在提高員工對法律法規(guī)、道德規(guī)范和內部政策的認識和遵守程度。為了全面推動企業(yè)的合規(guī)建設，我公司每季度都組織合規(guī)培訓活動。本文將詳細回顧我們最近一次的季度合規(guī)培訓，并總結其中的收獲和啟示。

一、培訓內容及形式

本次季度合規(guī)培訓主題為“合規(guī)文化的構建與風險管理”。我們邀請了公司內部的合規(guī)專家和外部的法律顧問，結合公司自身的業(yè)務特點，深入淺出地向員工介紹了合規(guī)的重要性、法律法規(guī)的基本知識以及風險管理理念等內容。培訓形式采用了多媒體演示、案例分析、小組討論等多樣化的方式，使員工們能夠更加深入地了解和消化培訓內容。

二、培訓收獲

通過本次合規(guī)培訓，我們的員工們獲得了以下幾方面的收獲：

1.加深了對合規(guī)的認識：培訓讓員工們進一步認識到合規(guī)是企業(yè)發(fā)展的基石，只有全面認識和遵守法律法規(guī)和企業(yè)內部規(guī)章制度，才能確保企業(yè)的長期穩(wěn)定發(fā)展。

2.提高了法律素養(yǎng)：合規(guī)培訓中，我們的員工們系統(tǒng)學習了相關法律法規(guī)知識，并了解到在具體工作中應該如何處理各類法律風險，如合同簽訂、稅務處理、知識產權保護等。提高了員工的法律素質，能更好地保護企業(yè)和自身的利益。

3.增強了風險意識：培訓通過案例分析的方式，讓員工們深入了解各類合規(guī)風險的實際影響和后果，進一步增強了員工的風險意識，能夠及時預防和應對風險，降低企業(yè)發(fā)生合規(guī)問題的概率。

4.促進了團隊合作：培訓設置了小組討論環(huán)節(jié)，通過團隊合作解決實際案例，促進了員工之間的交流和溝通。培訓結束后，許多員工紛紛反饋稱，通過參加培訓，不僅認識到合規(guī)的重要性，還建立了更加緊密的團隊關系。

三、培訓啟示

通過本次合規(guī)培訓，我們總結出以下幾點啟示：

1.持續(xù)培訓的重要性：合規(guī)培訓不能僅僅停留在一次性的活動上，我們應該堅持每個季度進行合規(guī)培訓，確保員工的合規(guī)意識得到持續(xù)地提高。

2.多元化培訓形式：培訓形式應該多樣化，既要有專家講解知識，又要有案例分析、小組討論等互動環(huán)節(jié)。這樣能夠更好地引起員工的興趣和參與度。

3.靈活運用內外資源：內部的合規(guī)專家和外部的法律顧問都是合規(guī)培訓的重要資源，他們的專業(yè)知識和經驗能夠為員工們提供更具針對性和實用性的指導。

4.與實際工作緊密結合：合規(guī)培訓應該與公司實際工作緊密結合，通過案例分析和工作場景的模擬，讓員工們更加深入地了解合規(guī)的實際操作和應對方法。

結論：

通過本次季度合規(guī)培訓，我們的員工們深入了解了合規(guī)的重要性和具體操作方法，為公司的可持續(xù)發(fā)展提供了寶貴的支持和保障。作為一個負責任的企業(yè)，我們將繼續(xù)加強合規(guī)培訓，不斷提升員工的合規(guī)意識和素質，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展構筑堅實的法律和道德基石。

合規(guī)培訓總結 篇5

__鎮(zhèn)村、組級干部國土資源法律法規(guī)知識宣傳教育培訓活動（以下簡稱“宣傳教育培訓活動”）。

二、指導思想

全面貫徹落實黨的_精神，高舉中國特色社會主義偉大旗幟，以_理論和“三個代表”重要思想為指導，以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領，按照“五五”普法規(guī)劃要求，緊緊圍繞節(jié)約和合理利用資源的基本國策，堅守18億畝耕地紅線，宣傳國土資源法律法規(guī)，培訓鎮(zhèn)、村、組級干部，提高鎮(zhèn)、村領導干部依法行政水平，增強廣大農村基層干部依法依規(guī)節(jié)約集約和合理利用國土資源的觀念意識，不斷提高國土資源對經濟社會發(fā)展的持續(xù)保障能力，為全面建設小康社會作出新的貢獻。

三、宣傳教育培訓對象

全鎮(zhèn)各村、級組織主要負責人。

四、宣傳教育培訓目的和內容

宣傳教育培訓目的：

（一）提高全鎮(zhèn)領導干部依法行政水平，增強廣大基層干部依法依規(guī)處理與國土資源相關的各項工作能力，切實保護好耕地資源和礦產資源，維護好國家利益和農民的合法權益，促進社會主義新農村建設。

（二）明確鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）基層政府和村民委員會在國土資源管理中的職責，強化基層干部及群眾的大局觀念和責任意識。

（三）提高廣大基層干部群眾自覺保護耕地、節(jié)約集約用地和合理開發(fā)礦產資源的意識，增強遵紀守法的自覺性，并依法維護自身權益和和諧穩(wěn)定。

宣傳教育培訓的主要內容：

（一）重點宣講黨的_精神和_、_關于國土資源管理的大政方針，尤其是堅守18億畝耕地紅線和合理開發(fā)利用礦產資源的重大意義。

（二）重點介紹和普及與基層群眾生產生活和實際工作密切相關的國土資源法律法規(guī)知識。

（三）重點講述經常發(fā)生在基層的各種違反國土資源法律法規(guī)的行為及其法律責任，通過典型案例分析認清其危害性。

五、組織實施

全鎮(zhèn)“宣傳教育培訓活動”在鎮(zhèn)黨委、鎮(zhèn)人民政府的領導下，由鎮(zhèn)黨委、鎮(zhèn)人民政府統(tǒng)一部署，精心組織實施。按照縣委、縣人民政府教育培訓規(guī)劃的要求，將“宣傳教育培訓活動”的培訓任務納入我鎮(zhèn)“十一五”領導干部和基層干部培訓計劃，主要依托鎮(zhèn)黨校培訓基地，利用20__年一年的農閑期間，組織各類國土資源培訓班、專題研討班，結合工作任務以會代訓等方式開展宣傳教育培訓工作。

（一）組織領導

鎮(zhèn)黨委、鎮(zhèn)人民政府、鎮(zhèn)國土資源所、鎮(zhèn)司法所、__鎮(zhèn)小、鎮(zhèn)廣播站、各村民委員會共同負責“宣傳教育培訓活動”的工作，各有一位相關領導負責，并設聯(lián)絡員。全鎮(zhèn)“宣傳教育培訓活動”辦公室設在鎮(zhèn)國土資源所，負責“宣傳教育培訓活動”的協(xié)調、聯(lián)絡工作。

（二）時間安排

“宣傳教育培訓活動”從20__年1月1日開始到20__年12月31日結束，歷時一年。整個活動分為組織動員（20__年1月至3月）、教育培訓（20__年4月至10月）、總結驗收（20__年11月至12月）三個階段。

1、活動啟動

20__年3月下旬，由鎮(zhèn)黨委、鎮(zhèn)人民政府下發(fā)文件，統(tǒng)一部署開展全鎮(zhèn)“宣傳教育培訓活動”各項工作。

2、組織動員階段

20__年3月。確定各站所、各村兩委負責人、聯(lián)絡員，并在鎮(zhèn)國土資源所設立“宣傳教育培訓活動”辦公室，根據國家、省級和市、縣級實施方案以及本鎮(zhèn)實際情況，制定切實可行的“__鎮(zhèn)、村級干部國土資源法律知識宣傳教育培訓活動實施方案”，同時全面動員部署本鎮(zhèn)開展宣傳教育培訓工作。

3、教育培訓階段

20__年4月至10月。按照我鎮(zhèn)制定的具體實施方案確定的教育培訓計劃開展工作，注意安排利用農閑時間培訓基層村級干部。

4、總結驗收階段

20__年11月至12月，完成本次活動的總結驗收工作。20__年1月，進行“宣傳教育培訓活動”總結。

（三）宣傳教育培訓方式和具體要求

為使活動順利實施，并取得實效，組織培訓骨干進行宣講，宣講活動要做到法律法規(guī)知識和當地實際相結合，專題講座和以會代訓相結合等多種教育培訓方式。形式上注意分層次、分級培訓；內容上注重應知應會、通俗易懂；效果上注重結合實際、注重實效。

具體要求如下：

1、由鎮(zhèn)黨委、鎮(zhèn)政府、鎮(zhèn)國土資源所及各站所、各村兩委等部門配合。一是組織鎮(zhèn)級主要領導參加市、縣培訓；二是組織基層鎮(zhèn)、村干部參加縣、鎮(zhèn)培訓；三是負責教育培訓基層村民委員會干部。

2、鎮(zhèn)主要領導干部脫產培訓時間不少于2天，培訓人數不少于應培訓人數的90％；主要采取專題講座和研討交流的方式，通讀《國土資源法律法規(guī)匯編》并認真做好筆記，基本掌握國土

資源法律法規(guī)和有關政策。3、站所、村級干部脫產培訓時間不少于3天，培訓人數不少于應培訓人數的80％；主要采取集中授課和研討交流的方式，以學習培訓《鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）村干部國土資源知識讀本》（試行本）和其他輔助講義為基本要求，掌握了解基層干部在國土資源管理中的應知應會內容。

（四）師資隊伍

組建西盟縣“國土資源法律知識宣講團”。宣講團由縣國土資源局、縣司法局領導和業(yè)務骨干以及縣委黨校教師等組成。具體承擔我鎮(zhèn)范圍內村級干部的宣傳教育培訓任務。

（五）教材組織

教育培訓領導干部以普及國土資源法律法規(guī)為主要內容，以《國土資源法律法規(guī)匯編》為基本教材；教育培訓鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、村級基層干部，以《鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）村干部國土資源知識讀本》（試行本）為基本教材。

六、工作要求

（一）加強組織領導

各級領導要將開展“宣傳教育培訓活動”作為全面加強國土資源管理的治本之策予以高度重視，擺上重要日程，并同縣委組織部門制定的縣級領導干部和鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、村級基層干部培訓計劃和“五五”普法規(guī)劃相結合，統(tǒng)籌考慮、全面部署、堅持不懈的抓好落實。

（二）精心組織實施

結合我鎮(zhèn)實際情況，抓緊制定本鎮(zhèn)的活動實施方案；落實受訓人員，確定師資隊伍，確保全員培訓；從嚴治學，精心組織，切實落實教學內容；不斷探索教育培訓的新方式，積極采用研討式、案例式、互動式等培訓方式，通過開展專家講座、座談交流、現(xiàn)場考察等，增強教育培訓的吸引力，提高教育培訓質量。

（三）強化督促指導

鎮(zhèn)“宣傳教育培訓活動”辦公室將按時間安排開展教育培訓活動，對各村（組）參加培訓活動情況進行督促指導，并向縣培訓活動辦公室報告我鎮(zhèn)工作進展情況。

（四）搞好宣傳報道

鎮(zhèn)“宣傳教育培訓活動”辦公室應協(xié)調當地主流傳媒，適時開展對活動的宣傳報道，做到“報紙有文章、電視有圖像、廣播有聲音、網絡有信息”，推動活動的廣泛深入開展。

（五）保證經費投入

我鎮(zhèn)開展教育培訓活動的經費鎮(zhèn)政府積極與相關部門協(xié)調和向上級爭取支持解決，嚴禁向受訓對象收取培訓費。

合規(guī)培訓總結 篇6

20xx 年合規(guī)工作總結報告20xx 年，合規(guī)部緊密圍繞全年工作計劃，完成總裁室布 置的各項工作，現(xiàn)總結如下

一、年初制定工作計劃的完成情況

1、全行法律法規(guī)庫的建立和完善 開業(yè)以后，合規(guī)部制作了《銀監(jiān)會規(guī)定匯編》《國家外 、 匯管理局文件匯編》

。其中《銀監(jiān)會規(guī)定匯編》分法律法規(guī)、 部門規(guī)章、規(guī)范性文件、法律公告四大類 122 項管理規(guī)定; 《國家外匯管理局文件匯編》分綜合、國際收支與外匯統(tǒng)計

等八大類，23 小項，共計 334 個監(jiān)管條例的整合匯編。已于 20xx 年初發(fā)布于我行內部網站，供各個業(yè)務及管理部門參考 學習，指導各項業(yè)務操作。

2、全行內部信息共享平臺庫的建立 合規(guī)部在持續(xù)關注法律、規(guī)則和準則最新發(fā)展的同時， 在內部網站中建立了法律法規(guī)庫，分三大類、三十二小類共

計搜集各種與銀行經營有關的重要法律法規(guī) 192 項。建立了 新法規(guī)持續(xù)更新機制，及時關注法規(guī)變化，并在第一時間將

最新的法律、規(guī)則和準則傳達給各部門和分支機構，進行宣 傳和貫徹。

3、全行合同管理庫的制定方面 本管理庫的建立，主要面向分行層面及總行各部門。我 行正式開業(yè)之后，隨著業(yè)務的開展，業(yè)務品種的不斷增加，

合同的管理將會成為一個較為核心的業(yè)務中間環(huán)節(jié)。

合規(guī)部將與信息科技部共同協(xié)作，力爭在較短的時間內 建立一個內部合同管理系統(tǒng)。該系統(tǒng)的涵蓋范圍將從合同的

簽署開始，一直延續(xù)到合同終止。設計以下幾個核心功能

該平臺庫的建立，將使我行的合同管理水平上升到一個 較高的層次。無論是內部統(tǒng)計管理，還是外部監(jiān)管需求，均 能得到有效地滿足。

1、修改信貸合同文本。隨著《物權法》 “三個辦法， 、 一個指引”以及有關司法解釋和新監(jiān)管政策的頒布實施，我

行及時組織人員對示范合同文本進行了梳理，五易其稿。我 行現(xiàn)使用的合同文本共計 40 個，已全部投入使用。

4、合規(guī)與反洗錢工作檢查方面 截止 20xx 年底， 合規(guī)部對我行業(yè)務開展了各類專項檢查 累計 6 次。其中

1、開展常規(guī)業(yè)務檢查 4 次，分別是兩次賬戶管理檢查、 一次商業(yè)匯票承兌和貼現(xiàn)業(yè)務專項檢查以及一次“三個辦法

一個指引”檢查。檢查結果表明，總行及分行各項業(yè)務的開 展基本符合相關規(guī)定，未發(fā)現(xiàn)超越權限進行轉授權或授權委 托現(xiàn)象，權力與責任基本清晰、明確。

操作基本符合監(jiān)管規(guī)定和行內要求，但也存在不規(guī)范、 未按照規(guī)定和要求操作與執(zhí)行的情況，共計排查各類風險 4 大類，33 項，其中糾正 31 項，2

項正在執(zhí)行整改過程中。

2、開展反洗錢檢查 2 次。20xx 年 4 月初，合規(guī)部組織 在轄內開展了一次反洗錢現(xiàn)場檢查;10 月初，又在《中國人

民銀行南京分行反洗錢非現(xiàn)場評估管理辦法》基礎上，制訂 了《反洗錢檢查與評估提綱》 ，對總行營運部、上海分行及 南京分行進行了現(xiàn)場檢查。

5、合規(guī)風險提示方面 合規(guī)部的工作范圍涵蓋了我行的每一個層面，針對可能 或已經出現(xiàn)的風險，我部將及時做出風險提示。截止 20xx 年末，我行已在房屋登記、應收賬款質押、協(xié)助查封執(zhí)行等 多個方面對全行工作進行風險分類指導，共發(fā)布指導性文件 5 件。

6、開展合規(guī)培訓方面 合規(guī)部根據全年合規(guī)培訓計劃，在我行開展了多次不同 形式的合規(guī)培訓與教育。一是組織各業(yè)務條線及經營機構合

規(guī)管理員，進行了合規(guī)風險管理培訓。培訓的主要內容為學 習合規(guī)風險管理的相關文件、反洗錢知識培訓與非現(xiàn)場監(jiān)管 等內容的課堂培訓共計 5

次;二是向全行發(fā)布合規(guī)風險提示 以及合規(guī)分類指導的自學課件 7 份，幫助我行員工對銀行柜 面業(yè)務、合同簽訂等環(huán)節(jié)存在風險的點加強認識，提升業(yè)務

技能和水平。具體情況如下

(1)新員工培訓方面。4 月 29 日，合規(guī)部組織了一次 由南京分行新員工參加的反洗錢基礎知識和案例培訓班，參 加人數 9 人。

(2)合規(guī)條線專項培訓方面。6 月 25 日、29 日，合規(guī) 部組織舉辦了全行范圍的案件防范與合規(guī)培訓。參加總人數 72 人。

(3)常規(guī)業(yè)務培訓方面。7 月 27 日、29 日，合規(guī)部組 織了一次面向全行員工的反洗錢監(jiān)管制度和非現(xiàn)場監(jiān)管實 務培訓，參加總人數 89

人。

(4)其他形式的培訓。合規(guī)為進一步加強員工風險防 患意識，強化風險預控能力，不定期的在公共網絡上發(fā)布關

于合規(guī)方面的風險提示于分類指導，如：銀行柜面業(yè)務法律 常識問題解答、關于合同簽訂的風險提示、關于第三方提供 擔保簽訂擔保合同中的法律風險提示等共計 7

次。

此外，合規(guī)部還對我行員工進行了專項測試

10 月份，合規(guī)部組織開展了一次反洗錢知識考試，對象 是 XX 分行和 XX 分行的全體員工，通過考試，既提升了員

工反洗錢意識，又提高了基層人員的反洗錢操作履崗能力， 取得了較好的影響和效果。

11 月份，合規(guī)部組織開展了一次關于銀監(jiān)會“三個辦法 一個指引”知識考試，要求信貸監(jiān)控人員和分行客戶經理全

部參加，以鞏固“三個辦法一個指引”的學習效果，使之在 實際業(yè)務中得到良好的貫徹。

二、年初工作計劃以外的完成情況

1、推進合規(guī)內控文化建設 合規(guī)部在 20xx 年牽頭組織開展了 “主動合規(guī)， 全員合規(guī)” 主題活動。

活動分整章建制、 學習提高、 總結經驗三個階段。

通過開展本次主題活動，進一步完善內部控制，促進規(guī)范經 營、培育合規(guī)文化、完善流程管理，建立合規(guī)風險管理長效 機制，提高合規(guī)風險管理的有效性。

2、整章建制，搭建合規(guī)制度體系 (1)年初組織完成了《合規(guī)手冊》的編制。20xx 年 2 月份， 合規(guī)部完成了 《合規(guī)手冊》 的定稿、

印刷和發(fā)放工作。

該手冊根據我行合規(guī)管理所適用的法律、法規(guī)、規(guī)章、地方 性法規(guī)及司法解釋等整理匯編而成，分十一個部分 52 頁 2.5

萬字，是我行合規(guī)風險管理的一套基礎工具。

(2)制定其他合規(guī)管理操作程序。開業(yè)以來，合規(guī)部陸 續(xù)制定了《內控指引》《舉報管理辦法》《合同管理操作規(guī)程》《規(guī)章制度管理規(guī)程》《監(jiān)管報表管理辦法》《監(jiān)管評價信息定期報告制度》《案件防控檢查指引》等 8 項指引規(guī)程及辦法，在合規(guī)管理細節(jié)上作了進一步完善和補充。

(3) 對全行規(guī)章制度進行持續(xù)梳理。

合規(guī)部在月份和月 份分別兩次對全行制度框架體系進行了梳理，列出內控規(guī)章 制度制訂計劃， 并在 12 月份對全行截至 20xx 年 12 月末的所

有規(guī)章制度再一次按業(yè)務種類進行了梳理和編排。

3、加強反洗錢管理 (1)總行層面成立了反洗錢工作委員會，分行層面成立 了反洗錢工作小組， 除此以外， 還搭建了反洗錢信息員網絡，

相關崗位均配備了專兼職反洗錢信息員，相關業(yè)務條線都落 實了反洗錢職責和崗位?？傂蟹聪村X工作委員會召開了三次 專題會議，合規(guī)部作為反洗錢牽頭部門，還不定期召集相關

部門負責人及反洗錢操作人員，就日常工作中遇到的具體問 題進行磋商和解決。 (2) 分別制定了 《XX 反洗錢政策》 、 《反洗錢手冊》 、 《反

洗錢工作委員會工作規(guī)則》及《分支機構反洗錢工作小組工 作規(guī)則》 ，規(guī)范了反洗錢工作的基本要求，保證了政策的統(tǒng) 一性和連貫性。

(3)分別制定了《反洗錢大額和可疑交易報告實施細 則》 、 《客戶風險等級劃分操作指引》 、 《黑名單操作指引》 、 《反 洗錢檢查指引》

《反洗錢宣傳與培訓方案》 、 ，明確具體執(zhí)行 過程中的統(tǒng)一標準和要求。

(4)建立兩道防線，確保日常大額和可疑交易數據報 送質量。一是優(yōu)化系統(tǒng)、提升反洗錢技防水平。在“實際使

用+后臺測試”的基礎上，根據人行反洗錢大額和可疑交易 報告要素的要求， 分別在今年 8 月和 10 月對現(xiàn)有反洗錢系統(tǒng)

進行了兩次升級，評估和調整相關參數，提高系統(tǒng)自動識別 能力。二是嚴格控制大額和可疑交易的報送質量。專門制訂 下發(fā)了《反洗錢大額和可疑交易報告實施細則》

，在系統(tǒng)自 動抓取數據的基礎上，增加了人工復核的要求，并推行從分 行到總行的核報日簽制度，以確保交易報送的準確性。

20xx 年，我行累計報送人民幣大額交易 XX 筆，金額 XX 元;外幣大額交易 XX 筆，金額折合美元 xxXXX 元;人 民幣可疑交易 X

筆，金額 XXX 元。

(5)10 月，合規(guī)部根據人民銀行要求，在 X 地區(qū)組織 開展了“反洗錢宣傳月”活動。對外采用營業(yè)廳內擺放反洗

錢知識問答手冊、滾動播放反洗錢宣傳視頻，在營業(yè)大廳外 懸掛反洗錢宣傳橫幅等形式進行宣傳;對內組織員工學習 《反洗錢手冊》及反洗錢經典案例，側重宣傳反洗錢客戶身

份識別和客戶身份資料及交易記錄保存方面的規(guī)定和要求。

擴大了反洗錢工作的社會影響，在社會上較好地營造了反洗 錢氛圍。

4、做好日常合規(guī)咨詢服務 在各部門和分行尋求合規(guī)部門的合規(guī)咨詢和建議時，合 規(guī)部門根據自身的責任和義務為業(yè)務部門和員工提供合規(guī)

咨詢和建議。通過電話咨詢、出具法律意見書等形式，積極 為業(yè)務部門和操作人員提供合規(guī)和法律指導與幫助，避免了 合規(guī)風險，為銀行新業(yè)務和產品創(chuàng)新提供必要的合規(guī)評估和

支持，主動為合規(guī)風險監(jiān)測、評估提供風險信息。

合規(guī)培訓總結 篇7

第一次認識到“合規(guī)”這個詞，是從一位金融業(yè)界的朋友口中得知，但我想，“合規(guī)“的意義應不僅僅局限于狹隘的單一行業(yè)，縱觀歷年來因為不講”合規(guī)“而屢屢發(fā)生的行業(yè)時間，讓我真切的感受到”合規(guī)“文化建設的重要性與必要性。因為不講合規(guī)，我們已經經歷太多的教訓，一根頭發(fā)引發(fā)的投訴，一件器皿帶來的責怪，一個字符號導致的損失，一次粗心點燃的憤怒等等，難道，我們還跳不出這周而復始的怪圈。

反思這一系列事件，原因是多方面的。既有內部原因，又有外部愿意；既有主觀原因，又有客觀原因；既有基層管理者監(jiān)管不力的問題，又有業(yè)務管理工作基礎薄弱的.問題。但是，究其根本，“十案十違章“，有章不循，違章操作，是發(fā)生事件的最主要原因，也體現(xiàn)出”合規(guī)“操作的重要性。從事件中暴露出的問題看：行業(yè)規(guī)章制度形同虛設，內控管理比較混亂，互相制約關系被破壞，導致在業(yè)務操作過程中有章不循，違章操作的問題比較嚴重，當個人的率性而臥凌

駕于規(guī)章制度之上，當違規(guī)操作戰(zhàn)勝合規(guī)意識時，我們還能奢望建立一種規(guī)范的經營與經濟秩序嗎？

樹立新時期的“合規(guī)文化”是規(guī)范銀行服務標準行之有效的舉措，但是，如何讓“合規(guī)文化”深入人心，如何又讓“合規(guī)文化”融化在自己的實際行動中并形成一種習慣，卻并非一件簡單的事情。春風化雨，潤物無聲，我們每一個人應該從自己做起，從小事做起，加強自身修養(yǎng)，加強人格錘煉，恪守行業(yè)規(guī)范，為弘揚行業(yè)新風、促進行業(yè)發(fā)展進步盡職盡力。

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