證券公司述職報(bào)告錦集

證券公司述職報(bào)告。

宜未雨綢而繆，毋臨竭而掘井。平常的學(xué)習(xí)工作中，幼兒園教師會(huì)提前準(zhǔn)備一些資料。資料是作用于人類(lèi)社會(huì)實(shí)踐的一種可供參考的材料。資料可以作為參考給我們一些學(xué)習(xí)工作靈感。那么，你知道有哪些常見(jiàn)幼師資料嗎？小編推薦你不妨讀一下證券公司述職報(bào)告錦集，更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注本網(wǎng)站。

證券公司述職報(bào)告(篇1)

證券公司個(gè)人年終總結(jié)

又到了年末，這一年，在證券市場(chǎng)，我經(jīng)歷了很多起伏和波動(dòng)，也獲得了不少經(jīng)驗(yàn)和收益。回首這一年，發(fā)現(xiàn)自己有很多不足，同時(shí)也有很多收獲，我用這篇文章來(lái)做一個(gè)總結(jié)，為新的一年做好準(zhǔn)備。

首先，回顧這一年的市場(chǎng)情況，我發(fā)現(xiàn)行情波動(dòng)十分劇烈，證券市場(chǎng)隨時(shí)可能有大起大落，所以及時(shí)調(diào)整和平衡自己的資產(chǎn)是非常重要的。當(dāng)然，很多人都知道股市有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎，也絕不可能做到百分之百的成功。但是，如果我們把風(fēng)險(xiǎn)降到最低，我們就可以通過(guò)投資證券獲取更多的回報(bào)。

在我的投資過(guò)程中，我始終認(rèn)為理性投資非常關(guān)鍵。投資并不是靠運(yùn)氣賺錢(qián)，而是通過(guò)分析和判斷市場(chǎng)走勢(shì)，發(fā)現(xiàn)投資機(jī)會(huì)，最終做出明智的決策。為了更好的理性投資，我也在持續(xù)學(xué)習(xí)、提高自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，做到了“知行合一”。

在這個(gè)過(guò)程中，我也遇到了一些挑戰(zhàn)，比如經(jīng)驗(yàn)不足、追漲殺跌、盲目跟風(fēng)等。經(jīng)驗(yàn)不足是我最初在股市遇到的問(wèn)題，導(dǎo)致我經(jīng)常因?yàn)橛澘刂撇缓枚馐軗p失。后來(lái)我學(xué)會(huì)了設(shè)立止盈止損，才慢慢擺脫了虧損。而在觀察市場(chǎng)時(shí)，追漲殺跌、盲目跟風(fēng)也是我遇到的一些挑戰(zhàn)。這些做法常常導(dǎo)致了不必要的虧損和損失，因此我也學(xué)會(huì)了局部收益和長(zhǎng)期謀劃。

同時(shí)，除了以上這些普遍的挑戰(zhàn)之外，我還有一些個(gè)人的性格障礙，在股市中也需要克服。比如，有時(shí)候因?yàn)樾膽B(tài)不穩(wěn)定可能存在過(guò)度樂(lè)觀或過(guò)度悲觀的問(wèn)題，缺乏冷靜頭腦，導(dǎo)致投資決策的不佳。不過(guò)，在這一年中，我也克服了這些障礙，通過(guò)經(jīng)驗(yàn)積累和專(zhuān)業(yè)技能提升，逐漸擺脫了這些問(wèn)題。

最后，我明白，把握投資機(jī)會(huì)，不僅要全面了解宏觀、市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)政策，而且要關(guān)注公司治理、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和市場(chǎng)前景等方面的情況。同時(shí)，要時(shí)刻注意自身的投資適應(yīng)性和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，根據(jù)自己的情況選擇適合自己的產(chǎn)品和策略，從而最大化收益，避免風(fēng)險(xiǎn)。

通過(guò)這一年的經(jīng)歷，我認(rèn)識(shí)到股市是一個(gè)充滿高風(fēng)險(xiǎn)和高回報(bào)的領(lǐng)域。作為一個(gè)投資者，我們需要長(zhǎng)期的學(xué)習(xí)和積累專(zhuān)業(yè)知識(shí)，增強(qiáng)分析市場(chǎng)的能力和判斷市場(chǎng)走勢(shì)的能力，才能在股市中取得持續(xù)穩(wěn)定的收益。在新的一年里，我會(huì)堅(jiān)持學(xué)習(xí)，繼續(xù)優(yōu)化自己的投資策略，實(shí)現(xiàn)持續(xù)強(qiáng)勁的表現(xiàn)。

證券公司述職報(bào)告(篇2)

20xx年，我擔(dān)任xx證券部總經(jīng)理職務(wù)，主抓前臺(tái)工作，具體負(fù)責(zé)的是市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作，做好華北地區(qū)的5家營(yíng)業(yè)部的資源整合和全面工作。

下面，我就20xx年的工作情況向大家做匯報(bào)：

一、 一年來(lái)重點(diǎn)工作回顧

第一，為了加強(qiáng)管理部的凝聚力和戰(zhàn)斗力，繼續(xù)推進(jìn)華北地區(qū)兩家營(yíng)業(yè)部的整合工作，并取得了較好的成效。在國(guó)債客戶的轉(zhuǎn)化和各類(lèi)基金的營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)中，在新業(yè)務(wù)的共同學(xué)習(xí)和培訓(xùn)中，兩家營(yíng)業(yè)部的全體員工達(dá)到了步調(diào)一致，齊心協(xié)力，形成了既相互合作，又相互競(jìng)爭(zhēng)的良好勢(shì)頭，尤其是在新業(yè)務(wù)上出現(xiàn)的攀比競(jìng)賽現(xiàn)象，說(shuō)明管理部前臺(tái)隊(duì)伍的活力正在逐步激發(fā)。在這里，我所做的就是鼓勵(lì)和引導(dǎo)大家，向著既定的目標(biāo)邁進(jìn)。以共同的事業(yè)來(lái)凝聚人心，這是我最大的工作感悟。

第二，加強(qiáng)客戶的轉(zhuǎn)化工作，盤(pán)活國(guó)債和基金客戶以及呆滯客戶，逐步加強(qiáng)基金的銷(xiāo)售。20xx年國(guó)債的旺銷(xiāo)，使我部沉淀了大量的國(guó)債客戶，國(guó)債存量達(dá)到了近500億元，20xx年交易所國(guó)債市場(chǎng)的大幅上揚(yáng)，讓國(guó)債客戶獲利頗豐。如何引導(dǎo)客戶獲利了結(jié)，轉(zhuǎn)向貨幣基金和中短期債券基金投資，針對(duì)這個(gè)問(wèn)題，我多次組織前臺(tái)人員，進(jìn)行比較和研究，拿出可行方案，上半年重點(diǎn)放在了短期國(guó)債客戶的轉(zhuǎn)化上，通過(guò)投資理財(cái)報(bào)告會(huì)、報(bào)紙宣傳和電話營(yíng)銷(xiāo)等多種方式，對(duì)國(guó)債的客戶進(jìn)行了積極的游說(shuō)，其中大部分轉(zhuǎn)化為了貨幣基金客戶，下半年重點(diǎn)轉(zhuǎn)化貨幣基金和國(guó)債客戶投資中短期債券基金客戶。通過(guò)這些工作，既提高了我部國(guó)債交易量和基金的保有量，也加強(qiáng)了與客戶的溝通和客戶忠誠(chéng)度，為今后新業(yè)務(wù)的開(kāi)展積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。

第三，推進(jìn)學(xué)習(xí)型隊(duì)伍的建設(shè)，積極開(kāi)展新業(yè)務(wù)、新知識(shí)培訓(xùn)，增強(qiáng)員工的業(yè)務(wù)技能。每個(gè)周三，是我們管理部的學(xué)習(xí)日，貨幣基金、短期債券基金、權(quán)證等等各種新業(yè)務(wù)都是在這些學(xué)習(xí)日里，從陌生走向熟悉。交易方法培訓(xùn)和反復(fù)學(xué)習(xí)，使廣大員工掌握了一套簡(jiǎn)單實(shí)用的營(yíng)銷(xiāo)手段，為股票客戶的服務(wù)及開(kāi)發(fā)，奠定了基礎(chǔ)。另外，利用學(xué)習(xí)日的機(jī)會(huì)，請(qǐng)專(zhuān)業(yè)保險(xiǎn)人士，給大家一些有關(guān)保險(xiǎn)方面的知識(shí)，拓展員工們的金融知識(shí)。讓學(xué)習(xí)培訓(xùn)走向制度化，是我部在推進(jìn)學(xué)習(xí)型隊(duì)伍建設(shè)的關(guān)鍵一步。在學(xué)習(xí)培訓(xùn)中，看到員工們不斷地進(jìn)步，我感到非常的欣慰。

第四，探索建立有效的激勵(lì)機(jī)制，積極推動(dòng)轉(zhuǎn)型。激勵(lì)機(jī)制的不完善，一直以來(lái)，制約著員工的工作積極性，也不利于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型工作。因此，管理部領(lǐng)導(dǎo)班子通過(guò)研究，制定了獎(jiǎng)勵(lì)員工發(fā)展客戶的辦法，鼓勵(lì)員工在弱市環(huán)境中，走出去，積極開(kāi)發(fā)增量客戶。同時(shí)，為建立經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍的建設(shè)做了一系列準(zhǔn)備工作。激勵(lì)機(jī)制也是多層次的，讓大家快樂(lè)工作，是我們的共同目標(biāo)，為員工購(gòu)買(mǎi)的游泳卡僅僅多層次激勵(lì)機(jī)制的一個(gè)部分。通過(guò)以上措施，使員工的工作積極性有了提高，員工開(kāi)發(fā)的增量客戶也在穩(wěn)步增長(zhǎng)。

二、20xx年取得的成績(jī)

20xx年，通過(guò)保持黨員先進(jìn)性教育的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，使我在思想上、政治上更加成熟，理論水平也得到了很大提高。與去年相比，管理部領(lǐng)導(dǎo)班子在工作方面配合更加默契，下轄5家營(yíng)業(yè)部的工作也在穩(wěn)步推進(jìn)之中。全年實(shí)現(xiàn)交易量 億，同比增長(zhǎng) ；其中網(wǎng)上交易5000億，同比增長(zhǎng)600％；全年完成收入3000萬(wàn)元。

股票客戶穩(wěn)中有增，新開(kāi)1萬(wàn)戶，核心客戶基本穩(wěn)定。其他產(chǎn)品銷(xiāo)售增長(zhǎng)迅速，國(guó)債保有量達(dá)到了 個(gè)億，國(guó)債客戶開(kāi)戶數(shù)達(dá)到了5000戶?；鸨Ｓ辛?0000萬(wàn)，開(kāi)戶數(shù)4000戶，較去年有較大增長(zhǎng)，客服和營(yíng)銷(xiāo)隊(duì)伍在鍛煉中不斷成長(zhǎng)，員工培訓(xùn)走向制度化、規(guī)范化。

20xx年，資本市場(chǎng)迎來(lái)了新的一年，我相信，在全體同仁的共同努力下，20xx年會(huì)取得更大的成績(jī)。

證券公司述職報(bào)告(篇3)

回憶過(guò)去的20xx年，自2月起我在證券公司這個(gè)大集體承受熏陶，回憶這一年來(lái)的工作，我不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，快速轉(zhuǎn)變角色，積極融入公司環(huán)境，主動(dòng)落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)工作，雖然在工作上和老同志比起來(lái)還有不小的差距，但是卻對(duì)證券業(yè)的熟悉有了新的提高，業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長(zhǎng)，效勞意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)有新的增加?，F(xiàn)將近一年來(lái)的工作總結(jié)如下：

一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升素養(yǎng)。

進(jìn)入公司工作以來(lái)，我深深知道自己的學(xué)問(wèn)水平和綜合素養(yǎng)，還存在很多缺乏，特殊是自己尚未通過(guò)證券從業(yè)人員考試，必需進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高綜合素養(yǎng)。一年來(lái)，我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習(xí)。

第一，加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)。半年來(lái)會(huì)同全體公司員工堅(jiān)持理論學(xué)習(xí)，了解國(guó)家的政策、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。

其次，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。除參與公司集中組織的培訓(xùn)外，我利用平常的業(yè)余時(shí)間，學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)書(shū)籍，準(zhǔn)時(shí)給自己的學(xué)問(wèn)充電，提升自己的學(xué)問(wèn)應(yīng)用力量。

第三，加強(qiáng)修養(yǎng)學(xué)習(xí)。在平常的生活中我牢記“細(xì)節(jié)打算成敗”這句化的深刻道理，時(shí)時(shí)、到處，向領(lǐng)導(dǎo)、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭(zhēng)取工作從細(xì)節(jié)學(xué)起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個(gè)腳印，在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積存學(xué)問(wèn)，提升素養(yǎng)，搞好自己的本職工作。

二、積極上進(jìn)，踏實(shí)工作。

自進(jìn)入公司以來(lái)，我首先便開(kāi)頭積極的.學(xué)習(xí)適應(yīng)，后依據(jù)公司安排，7月至12月在柜臺(tái)做業(yè)務(wù)和開(kāi)戶工作，由于之前勞碌于學(xué)習(xí)之類(lèi)或者是學(xué)習(xí)不夠之類(lèi)到11月才取得證券從業(yè)資格證?；鹑蝿?wù)完成狀況不是很抱負(fù)，幾個(gè)月的開(kāi)戶任務(wù)資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在，一共開(kāi)戶25個(gè)，客戶總資產(chǎn)18萬(wàn)。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時(shí)，我還和大家一起整理公司檔案，對(duì)每天辦理的業(yè)務(wù)和新開(kāi)戶資料登上臺(tái)賬，存進(jìn)檔案。現(xiàn)在做柜臺(tái)幫助工作，復(fù)印、掃描等等。

三、正視問(wèn)題，連續(xù)努力。

通過(guò)近一年的學(xué)習(xí)，我對(duì)證券業(yè)務(wù)的熟悉更加深刻，同時(shí)，在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫忙下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素養(yǎng)也得到了肯定提升。同時(shí)，我也熟悉到自身還存在很多缺乏和問(wèn)題：

一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)還不夠。我參與證券從業(yè)資格考試到11月才通過(guò)，說(shuō)明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠，還需要加強(qiáng)。

二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久，雖然業(yè)務(wù)水平有了提高，但基金任務(wù)和開(kāi)戶任務(wù)完成都不抱負(fù)，還需要特別大的提高。

在今后工作中，我會(huì)連續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，向書(shū)本學(xué)，向領(lǐng)導(dǎo)學(xué)，向同事學(xué)，全面提高自身綜合素養(yǎng)，積極主動(dòng)地參加公司工作，腳踏實(shí)地，真抓實(shí)干，爭(zhēng)取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。

證券公司述職報(bào)告(篇4)

證券公司個(gè)人年終總結(jié)

一年又將結(jié)束，在這個(gè)喜氣洋洋的節(jié)日到來(lái)的前夜，我們不僅要迎接新的一年，還要對(duì)過(guò)去的一年進(jìn)行回顧和總結(jié)。作為一名證券公司的從業(yè)者，個(gè)人在工作和生活中面臨的挑戰(zhàn)和機(jī)遇都不會(huì)比其他行業(yè)少。在這樣的一個(gè)特殊時(shí)期，我們應(yīng)該怎樣回顧過(guò)去，展望未來(lái)呢？

首先，從經(jīng)驗(yàn)上來(lái)說(shuō)，過(guò)去的一年對(duì)于我們個(gè)人來(lái)說(shuō)是非常寶貴的。在實(shí)際工作中，我們付出了大量的時(shí)間和精力，面對(duì)著復(fù)雜多變的市場(chǎng)環(huán)境和各種風(fēng)險(xiǎn)，但是我們也從中獲得了很多寶貴的經(jīng)驗(yàn)。在客戶服務(wù)上，我們更加注重了人情味的表現(xiàn)和客戶需求的匹配，努力提高服務(wù)質(zhì)量。在投資管理上，我們更加注重對(duì)市場(chǎng)的分析、行情的預(yù)判和策略的執(zhí)行，促進(jìn)企業(yè)的持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。

其次，我們也要關(guān)注自身的成長(zhǎng)與提升。除了業(yè)務(wù)工作之外，我們還參加了各種學(xué)習(xí)培訓(xùn)和活動(dòng)，積累內(nèi)在的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和外在的交際能力。在團(tuán)隊(duì)合作中，我們更加注重了協(xié)作配合和溝通協(xié)調(diào)，提高了個(gè)人的管理和協(xié)作能力。在自我意識(shí)和職業(yè)規(guī)劃上，我們采取了各種措施提高自我認(rèn)知和職業(yè)發(fā)展，為未來(lái)的個(gè)人發(fā)展做好準(zhǔn)備。

最后，在面臨新的一年時(shí)，我們更要以全新的心態(tài)和姿態(tài)面對(duì)未來(lái)。在國(guó)家經(jīng)濟(jì)改革升級(jí)的背景下，我們更要深入了解市場(chǎng)和客戶的需求，不斷創(chuàng)新和完善服務(wù)，延伸和深化產(chǎn)業(yè)鏈。在不斷提高工作水平和素質(zhì)的同時(shí)，我們也要積極推進(jìn)自身轉(zhuǎn)型和升級(jí)，提高綜合能力和競(jìng)爭(zhēng)力。在保證自身合規(guī)和穩(wěn)健發(fā)展的前提下，我們也要抓住時(shí)機(jī)，積極參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)波峰，拓展和強(qiáng)化業(yè)務(wù)領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)更加穩(wěn)健和可持續(xù)的發(fā)展。

總之，證券公司個(gè)人年終總結(jié)既是過(guò)去的反思和總結(jié)，也是未來(lái)的展望和規(guī)劃。只有不斷總結(jié)和反思過(guò)去，才能更好地迎接未來(lái)的挑戰(zhàn)和機(jī)遇。讓我們一起拿出我們自己的年終總結(jié)，為新的一年開(kāi)啟更加美好的工作和生活！

證券公司述職報(bào)告(篇5)

一、個(gè)人總結(jié)

在20xx年初我給自己在xx年定的業(yè)績(jī)目標(biāo)主要是資產(chǎn)增加方面，力爭(zhēng)在20xx年中達(dá)到1000萬(wàn)。在自身提高方面完成證券從業(yè)的5門(mén)考試的同時(shí)準(zhǔn)備CIIA考試。

在20xx年前11月共完成客戶開(kāi)戶72戶。在開(kāi)戶方面勉強(qiáng)達(dá)成要求。新增資產(chǎn)因?yàn)榍捌诳蛻糍u(mài)出股票暫離股市而較去年末下降300多萬(wàn)，這一塊是我始料未及的。另外本年度客戶交易帶來(lái)的傭金整體下滑。

在這一年中自身也遇到一些問(wèn)題。但主要是自身主觀能動(dòng)性降低，因?yàn)閷?duì)前途的不樂(lè)觀帶來(lái)的心理上的壓力。這需要自身的'調(diào)整，與任何客觀環(huán)境沒(méi)有任何關(guān)系。

我們雄鷹團(tuán)隊(duì)其實(shí)是很有特點(diǎn)的。已婚人士很多，具有更好的家庭感有責(zé)任感。這點(diǎn)是和其他團(tuán)隊(duì)不一樣的地方。

二、20xx年工作計(jì)劃

在業(yè)績(jī)方面主要目標(biāo)是1000萬(wàn)資產(chǎn)，加大對(duì)大客戶的跟蹤。在個(gè)人素質(zhì)方面需要加大力度提高自身的修為。博覽群書(shū)，積極上進(jìn)。

團(tuán)隊(duì)建議方面：針對(duì)每位客戶經(jīng)理進(jìn)行摸底，了解其家庭情況，工作經(jīng)歷；密切關(guān)注客戶經(jīng)理的心態(tài)動(dòng)向，積極引導(dǎo)發(fā)展；對(duì)客戶經(jīng)理的活動(dòng)量做量化管理，督促其高質(zhì)量完成；理清客戶經(jīng)理發(fā)展線路，加強(qiáng)員工的公司歸屬感；制度鮮明，獎(jiǎng)懲公正并持續(xù)；重視客戶經(jīng)理在公司的地位！

合規(guī)方面，保證遵守公司制度，杜絕違規(guī)行為。

證券公司述職報(bào)告(篇6)

一年來(lái)，公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照年初昆制訂的工作計(jì)劃，著重在管理和服務(wù)兩個(gè)方面開(kāi)展工作，較好地完昆成了各項(xiàng)工作任務(wù)，回顧一年來(lái)的工作情況，有八個(gè)方面值得認(rèn)真昆總結(jié)。

一、轉(zhuǎn)變觀念，干部員工崗位XX上崗，人事管理合同化，建昆立適應(yīng)新型經(jīng)營(yíng)機(jī)制需要的人事勞資制度。

今年公司完成脫鉤轉(zhuǎn)制的一項(xiàng)重要工作，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財(cái)務(wù)經(jīng)昆理以外的'全體職工中，進(jìn)行了干部和一般員工XX上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任，對(duì)全體員工進(jìn)行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著尊重歷史又昆著眼將來(lái)的態(tài)度，在辦公室起草，領(lǐng)導(dǎo)班子研究，并征得廣大職工昆意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過(guò)XX和昆勞資改革，極大地轉(zhuǎn)變了全體職工頭腦中舊的用人觀念，大家即感昆到了XX帶來(lái)的壓力，也看到了工作的目標(biāo)和奮斗的希望。通過(guò)竟昆聘和勞資改革，點(diǎn)燃了優(yōu)秀職工的工作熱情，對(duì)一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過(guò)XX和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉(zhuǎn)變，為公司更進(jìn)一步地實(shí)行現(xiàn)代企業(yè)制度奠定了基礎(chǔ)。

二、減員增效，合理設(shè)置崗位和人員。

從年初開(kāi)始，公司領(lǐng)導(dǎo)班子就確立了減員增效，合理設(shè)置崗位昆和人員的工作思路。公司領(lǐng)導(dǎo)較早地預(yù)見(jiàn)到了今年嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，昆在減員增效工作上，決心堅(jiān)定，態(tài)度堅(jiān)決，使這項(xiàng)工作得到順利完昆成。公司陸續(xù)裁減了13名臨時(shí)員工（北地5人：陳瑞權(quán)、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔；永豐2人：高景榮、鄭春艷；辦公昆室1人：王冬麗；財(cái)務(wù)1人祝增光；顧問(wèn)4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。），并按合同管理規(guī)定，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤(rùn)、。在崗位設(shè)置和人員安排上，公司領(lǐng)導(dǎo)不斷根據(jù)昆工作任務(wù)的變化和要求，及時(shí)合理的調(diào)配人員，截止到年底部門(mén)間昆的人員調(diào)配達(dá)到了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次），永豐交易部7人次（于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次）昆，電腦部5人次、業(yè)務(wù)部12人次（高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次），財(cái)務(wù)部7人次昆，辦公室6人次（姚進(jìn)1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽(yáng)1次）。通過(guò)減員增效，合理設(shè)置崗位和昆人員，保證了公司各項(xiàng)任務(wù)的完成，并為年度利潤(rùn)計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)起到昆了添磚加瓦作用。

證券公司述職報(bào)告(篇7)

近年來(lái)，我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展迅速，各大證券公司在這樣一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)中努力拼搏，不斷挑戰(zhàn)自我，力求在行業(yè)內(nèi)脫穎而出，成為領(lǐng)先者，為客戶提供更加專(zhuān)業(yè)、優(yōu)質(zhì)、安全、高效的證券服務(wù)，促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。本篇文章即為我公司年度工作總結(jié)報(bào)告，回顧過(guò)去一年我們所做出的努力和取得的成就，同時(shí)也在對(duì)未來(lái)工作的規(guī)劃中，尋求更為優(yōu)秀的發(fā)展方向。

一、市場(chǎng)環(huán)境回顧

今年是證券市場(chǎng)艱難復(fù)蘇的一年，滬深股市幾度的波動(dòng)，讓整個(gè)行業(yè)面臨了嚴(yán)峻的考驗(yàn)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不斷加大。不過(guò)，隨著國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，資本市場(chǎng)整體趨勢(shì)向好，經(jīng)濟(jì)回暖促進(jìn)了市場(chǎng)的企穩(wěn)。政策方面，監(jiān)管方積極采取措施穩(wěn)定市場(chǎng)并推出一系列新機(jī)制，進(jìn)一步加強(qiáng)盡職調(diào)查，深入推進(jìn)投資者適當(dāng)性管理，把握市場(chǎng)監(jiān)管的力度，推進(jìn)對(duì)市場(chǎng)的規(guī)范化監(jiān)管。

二、公司年度工作匯報(bào)

1.業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)

本年度，我們公司積極推進(jìn)在線金融業(yè)務(wù)的推進(jìn)。針對(duì)現(xiàn)有客戶資產(chǎn)和服務(wù)需求，我們針對(duì)個(gè)人理財(cái)做了特別深入的開(kāi)發(fā)和探索。通過(guò)渠道的整合，降低渠道界面調(diào)用的復(fù)雜度和時(shí)間成本。較好地實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)品線的銜接。

2.運(yùn)營(yíng)推廣

通過(guò)對(duì)于市場(chǎng)分析和增值點(diǎn)的探索，我們成功開(kāi)發(fā)了專(zhuān)屬在線金融App，并依托網(wǎng)絡(luò)特點(diǎn)在手機(jī)行業(yè)中完成創(chuàng)新及細(xì)分市場(chǎng)的上升，為公司的產(chǎn)品推廣打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

3.投行業(yè)務(wù)

在本年度的業(yè)務(wù)收入中，投行業(yè)務(wù)仍占據(jù)重要的比重，公司的投行業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴(kuò)大，為客戶提供風(fēng)險(xiǎn)投資、IPO上市、并購(gòu)重組等一系列專(zhuān)業(yè)服務(wù)。同時(shí)，公司積極參與各類(lèi)市場(chǎng)化債券融資業(yè)務(wù)，提高公司的業(yè)務(wù)多元化。

4.資產(chǎn)管理

隨著金融市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)不斷加劇，資產(chǎn)管理成為投資者選擇的首選，我們公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)得到了較好的發(fā)展。本年度我們主要致力于量化策略的開(kāi)發(fā)以及金融市場(chǎng)研究的探索，以為客戶提供更為優(yōu)質(zhì)的資產(chǎn)管理服務(wù)。

三、未來(lái)工作計(jì)劃

1.拓展資本市場(chǎng)

隨著證券市場(chǎng)日益成熟，我們將繼續(xù)加大投資力度，不斷提升自身實(shí)力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，我們將加強(qiáng)拓展資本市場(chǎng)，加強(qiáng)與上市公司之間的合作，推動(dòng)公司業(yè)務(wù)的多元化、全球化發(fā)展。

2.優(yōu)化內(nèi)部管理

公司行業(yè)快速發(fā)展，內(nèi)部管理亟待完善。為此，我們計(jì)劃加強(qiáng)內(nèi)部管理，進(jìn)一步提高企業(yè)運(yùn)營(yíng)效率和風(fēng)險(xiǎn)管理水平，為公司不斷提供強(qiáng)有力的支撐。

3.完善服務(wù)體系

最后一個(gè)問(wèn)題是優(yōu)化公司的服務(wù)體系，我們認(rèn)為，這是一個(gè)重要的問(wèn)題。我們將從客戶需求入手，完善公司的服務(wù)平臺(tái)體系及客戶服務(wù)流程。同時(shí)，通過(guò)加強(qiáng)培訓(xùn)管理，提高員工素質(zhì)，更好地滿足客戶的需求和要求。

綜上所述，過(guò)去的一年里，我們的工作有了很大的突破和進(jìn)展，但我們明白，還有一個(gè)很長(zhǎng)的路要走。未來(lái)，我們會(huì)秉持著“盡職盡責(zé)、專(zhuān)業(yè)高效”的原則，全力以赴，不斷探索、創(chuàng)新，在證券市場(chǎng)中持續(xù)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)更加優(yōu)秀的成績(jī)和更加精彩的表現(xiàn)。

證券公司述職報(bào)告(篇8)

時(shí)間依然遵循其亙古不變的規(guī)律延續(xù)著，又一個(gè)年頭成為歷史，依然如過(guò)去的諸多年一樣，已成為歷史的20--年，同樣有著許多美好的回憶和諸多的感慨，進(jìn)入安信證券已有兩個(gè)多月了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，現(xiàn)將這兩個(gè)月的工作總結(jié)如下：

1、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對(duì)待，盡量避免給客戶和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，與客戶的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對(duì)客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使安信服務(wù)真正的深入人心。

3、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo)，對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作中能解決各種基本問(wèn)題。

在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題和自己的不足：

1、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

2、證券知識(shí)還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。

3、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

進(jìn)入市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前兩個(gè)月的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個(gè)月里，我要這樣做：

1、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來(lái)開(kāi)戶，另外，對(duì)于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，努力將客戶爭(zhēng)取過(guò)來(lái)。

2、發(fā)傳單進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會(huì)有效果的。

3、有效利用銀行資源在銀行駐點(diǎn)已有近兩個(gè)月了，業(yè)績(jī)十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來(lái)，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬(wàn)分激烈，根據(jù)公司實(shí)際情況和近年來(lái)的市場(chǎng)狀況，我們一直都在摸索著一條適合自己的路子，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來(lái)做好市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作。

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