獨立董事述職報告15篇

獨立董事述職報告。

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獨立董事述職報告 篇1

各位股東及股東代表：作為中國長城計算機(jī)深圳股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，我們嚴(yán)格按照《公司法》關(guān)于在上市公司建立獨立董事的指導(dǎo)意見》公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，忠實履行了獨立董事的職責(zé)，謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使了獨立董事的權(quán)利，積極出席了的相關(guān)會議，對相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見。現(xiàn)將20的工作情況向各位股東及股東代表匯報如下：

一、出席會議情況

20度公司共計召開了5次董事會、1次股東大會。曾之杰先生年度應(yīng)出席董事會會議5次，親自出席4次。由于公務(wù)出國，曾之杰先生未能出席公司第三屆董事會第三次會議，但會前已審議相關(guān)文件并書面表示同意。曾之杰先生列席了公司股東大會，并由該次會議選舉為公司獨立董事。在其20xx年度任期內(nèi)，公司未再召開股東大會。曾之杰先生對公司董事會審議事項沒有提出異議。唐紹開先生20xx年度應(yīng)出席董事會會議5次，親自出席5次；應(yīng)出席股東大會1次，親自出席1次。唐紹開先生對公司董事會審議事項沒有提出異議。虞世全先生20xx年度應(yīng)出席董事會會議5次，親自出席5次；應(yīng)出席股東大會1次，親自出席1次。虞世全先生對公司董事會審議事項沒有提出異議。

二、發(fā)表獨立意見情況

20xx年度，我們根據(jù)有關(guān)規(guī)定的要求，在了解情況、查閱相關(guān)文件后，發(fā)表了獨立意見。主要有：

1、度公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及對外擔(dān)保情況發(fā)表的專項說明及獨立意見如下：

（1）20，公司及控股子公司沒有新發(fā)生為公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方、任何個人提供擔(dān)保的情況。控股股東及其他關(guān)聯(lián)方以前年度占用資金問題尚未解決。

（2）公司根據(jù)教育行業(yè)客戶的特點，對普教行業(yè)客戶以買方信貸模式開展業(yè)務(wù)。截止月31日，公司提供買方信貸擔(dān)保余額為2，749萬元，占年度公司凈資產(chǎn)的2。18%。我們認(rèn)為：上述買方信貸擔(dān)保是針對普教行業(yè)客戶的必要做法，上述買方信貸擔(dān)保履行了相關(guān)的審批程序。此類買方信貸業(yè)務(wù)開展以來，普教行業(yè)客戶還款情況良好。尚未發(fā)現(xiàn)對公司的財務(wù)狀況造成重大影響情事。

2、20xx年半年度公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及對外擔(dān)保情況發(fā)表的專項說明及獨立意見如下：

（1）20xx年上半年，公司及控股子公司沒有新發(fā)生為公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方、任何個人提供擔(dān)保的情況。關(guān)聯(lián)方以前年度占用公司資金問題正在積極解決。

（2）公司根據(jù)教育行業(yè)客戶的特點，對普教行業(yè)客戶以買方信貸模式開展業(yè)務(wù)。截止20xx年6月30日，公司提供買方信貸擔(dān)保余額為4，849萬元，占20xx年6月30日公司凈資產(chǎn)的3。50%。我們認(rèn)為：上述買方信貸擔(dān)保是針對普教行業(yè)客戶的必要做法，上述買方信貸擔(dān)保履行了相關(guān)的審批程序。此類買方信貸業(yè)務(wù)開展以來，普教行業(yè)客戶還款情況良好。尚未發(fā)現(xiàn)對公司的財務(wù)狀況造成重大影響情事。

3、關(guān)于公司董事會換屆、高管人員變更等事項，我們認(rèn)為，提名程序符合《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，董事、高管候選人的任職資格符合《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》《上市公司治理準(zhǔn)則》《公司章程》等的有關(guān)規(guī)定。

4、關(guān)于公司出售所持長城國際信息產(chǎn)品（深圳）有限公司20%股權(quán)事宜，我們認(rèn)為，該議案表決程序合法，出售股權(quán)事項已最大程度保護(hù)了公司及全體股東、特別是中小股東的利益。

5、關(guān)于成立合作經(jīng)營公司事宜，我們認(rèn)為，該議案表決程序合法，成立合作經(jīng)營公司事項沒有損害公司及全體股東、特別是中小股東的利益。

三、保護(hù)社會公眾股股東合法權(quán)益方面所做的工作

我們在20xx年度對公司的生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)管理、關(guān)聯(lián)方往來、重大擔(dān)保等情況，認(rèn)真聽取相關(guān)人員匯報，主動調(diào)查、獲取做出決策所需要的情況和資料，及時了解公司的日常經(jīng)營狀況和可能產(chǎn)生的風(fēng)險，積極有效地履行獨立董事的職責(zé)。同時，通過學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，加深對相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)及保護(hù)社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識和理解，切實加強(qiáng)對公司及投資者利益的保護(hù)能力，形成自覺保護(hù)社會公眾股股東的思想意識。

四、其他工作

20xx年度我們沒有提議召開董事會會議、沒有提議聘用或解雇會計師事務(wù)所、沒有獨立聘請外部審計機(jī)構(gòu)或咨詢機(jī)構(gòu)。以上是我們20xx年度履行職責(zé)情況的匯報。，我們將繼續(xù)本著誠信、勤勉的精神，按照法律、法規(guī)、《公司章程》等的規(guī)定和要求，履行獨立董事的義務(wù)，發(fā)揮獨立董事的作用，維護(hù)公司及股東尤其是社會公眾股股東的權(quán)益。謝謝！

獨立董事述職報告 篇2

尊敬的各位股東：

我是貴公司的獨立董事，今天向大家述職報告的主題是公司內(nèi)控。

作為獨立董事，我們的職責(zé)之一就是監(jiān)督公司的內(nèi)部控制情況，確保公司的運營管理真實、合法、規(guī)范，并為公司的未來發(fā)展提供保障。內(nèi)控管理在當(dāng)前復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下顯得尤為重要，公司應(yīng)該建立科學(xué)合理、有效的內(nèi)部控制機(jī)制。

首先，對于內(nèi)部控制管理，公司應(yīng)該完善各項機(jī)制，例如制訂崗位職責(zé)書、內(nèi)部管理條例等，明確各部門職責(zé)、權(quán)限、責(zé)任，確保管理、執(zhí)行層面的明確性。此外，公司應(yīng)該明確財務(wù)管理、風(fēng)險管理、系統(tǒng)管理等方面的重點，構(gòu)建起一套全面的內(nèi)部控制制度，確保整個公司的管理嚴(yán)密、紀(jì)律性強(qiáng)，實現(xiàn)對公司業(yè)務(wù)風(fēng)險的有效控制，保障公司財務(wù)安全、持續(xù)健康地發(fā)展。

其次，內(nèi)部控制的監(jiān)督有賴于內(nèi)審工作的經(jīng)常性開展。公司應(yīng)該建立規(guī)范、有效的內(nèi)審機(jī)制，確保內(nèi)審團(tuán)隊獨立、客觀、公正，對公司內(nèi)外部規(guī)定、法律法規(guī)、風(fēng)險控制等方面的監(jiān)督工作不斷做出貢獻(xiàn)。在此，我們向公司的內(nèi)審團(tuán)隊表示衷心的感謝和贊賞。

再次，有效的內(nèi)部控制需要各級管理者的主動參與和支持。各級管理者應(yīng)該增強(qiáng)風(fēng)險意識，及時發(fā)現(xiàn)、嚴(yán)格處理與業(yè)務(wù)風(fēng)險相關(guān)的問題；加強(qiáng)工作交接、崗位職責(zé)的交流和溝通，確保管理、執(zhí)行、監(jiān)督等工作銜接協(xié)調(diào)；積極學(xué)習(xí)、汲取管理新方法、新技術(shù)，推進(jìn)公司的數(shù)字化、信息化建設(shè)，提高公司管理水平和管理質(zhì)量。

最后，我想向各位股東保證，作為獨立董事，我將本著公正、公平、負(fù)責(zé)任的態(tài)度，全面、認(rèn)真、有效履行我的職責(zé)，積極參與公司的決策、監(jiān)督和管理工作，為公司發(fā)展繼續(xù)貢獻(xiàn)力量。

在最后，我要再次強(qiáng)調(diào)企業(yè)的內(nèi)部控制是公司發(fā)展的保證，也是股東們創(chuàng)造回報的基礎(chǔ)。我們相信，通過公司管理層與全體員工的共同努力，我公司的未來定會更加光明繁榮。謝謝大家！

敬禮！

獨立董事述職報告 篇3

尊敬的股東先生/女士，管理層領(lǐng)導(dǎo)，以及董事會成員：

我有幸擔(dān)任貴公司的獨立董事，我在此向大家呈報過去一年貴公司內(nèi)控方面的情況。

1. 內(nèi)控制度的完善

貴公司積極推動內(nèi)部控制體系的不斷完善和加強(qiáng)，不斷推進(jìn)制度的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化。今年，公司完成了內(nèi)控制度框架的梳理和完善，完善了相應(yīng)制度的頒布和執(zhí)行。

正如我們所知，完善的內(nèi)控制度是一個公司穩(wěn)步發(fā)展的基礎(chǔ)。因此，我建議在今后的工作中，貴公司要加強(qiáng)內(nèi)控制度的規(guī)范化，強(qiáng)化內(nèi)部機(jī)制，進(jìn)一步增強(qiáng)公司的風(fēng)險管理和控制能力。

2. 內(nèi)部審計的開展情況

公司內(nèi)部審計部門每年都會進(jìn)行一次全面審計，包括財務(wù)、業(yè)務(wù)、風(fēng)險管理等方面的審計。審計結(jié)果顯示，貴公司內(nèi)部控制體系逐漸得到完善。

同時，我注意到，在審計過程中還發(fā)現(xiàn)了一些問題。例如，公司內(nèi)部審計部門在執(zhí)行審計工作時，存在人員不足及審計程序不完善等問題。

因此，我建議公司應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)審團(tuán)隊的建設(shè)，加強(qiáng)對內(nèi)審人員的培養(yǎng)和管理，同時完善審計程序和方法。

3. 人員配備情況

公司內(nèi)控制度的落實需要具有專業(yè)素養(yǎng)的人員作為支撐，因此，我著重關(guān)注了公司內(nèi)控人員的配備情況。

貴公司內(nèi)部控制部門人員配備較為合理，擁有一支專業(yè)化、穩(wěn)定的內(nèi)控團(tuán)隊。與此同時，我建議公司在今后的工作中，應(yīng)該考慮增加內(nèi)控人員的編制，并引入高端人才，以適應(yīng)公司業(yè)務(wù)的發(fā)展需求。

總的來說，我認(rèn)為公司在內(nèi)控方面的工作取得了一定的進(jìn)展，但是仍然需要在內(nèi)控制度和內(nèi)部審計方面進(jìn)行進(jìn)一步完善。我相信，在公司董事會的領(lǐng)導(dǎo)下，在內(nèi)部控制人員的共同努力下，公司的內(nèi)部管理和控制將會不斷得到提高。

最后，我衷心感謝董事會的支持和配合，同時感謝公司全體員工的努力和奉獻(xiàn)。我堅信，在大家的共同努力下，貴公司一定會邁向更加美好的未來。謝謝！

獨立董事述職報告 篇4

尊敬的股東先生/女士：

我是您公司的獨立董事，在過去一年中，我一直在履行我的職責(zé)并密切關(guān)注公司的運營和管理。在此，我將向大家匯報公司的內(nèi)控情況。

首先，我要感謝公司的管理層和員工們在過去一年里的付出和努力。公司的內(nèi)控制度一直處于一個不斷完善的過程中，我們秉承著誠實守信、質(zhì)量優(yōu)先、持續(xù)改進(jìn)、遵法合規(guī)的理念，加強(qiáng)對內(nèi)控制度的監(jiān)督，進(jìn)一步提高了公司的整體風(fēng)險管理水平。

其次，針對公司經(jīng)營中的風(fēng)險產(chǎn)生的各種威脅，我們化解風(fēng)險的能力在不斷提高。我們積極的對內(nèi)部管理和流程進(jìn)行全面審查和分析，以確保企業(yè)內(nèi)部存在的各種問題都被有效處置和化解。在這個過程中，我們注重增強(qiáng)員工的風(fēng)險意識，定期開展內(nèi)部培訓(xùn)和知識普及，幫助員工更好地理解相關(guān)的法律法規(guī)和公司內(nèi)控制度，并提高了風(fēng)險防范意識和應(yīng)對能力。

第三，在財務(wù)報告的準(zhǔn)確性和透明性方面，我們也進(jìn)行了加強(qiáng)和完善，保證財務(wù)數(shù)據(jù)的完整性和準(zhǔn)確性，防范公司內(nèi)部的瞞報、漏報等違規(guī)行為。我們采用了嚴(yán)格的審計程序，定期開展審計活動，確保公司的財務(wù)報告和財務(wù)數(shù)據(jù)的可靠性。同時，我們還要求公司實現(xiàn)財務(wù)信息的公開透明，防止不正當(dāng)手段干擾股東對公司的了解，確保公司的治理結(jié)構(gòu)得到更加完善和健全的監(jiān)督。

最后，我要向所有投資者保證，作為獨立董事，我將一如既往地嚴(yán)守職責(zé)、勤勉盡責(zé)，繼續(xù)加強(qiáng)對公司內(nèi)部控制的監(jiān)督和指導(dǎo)，確保公司運營的規(guī)范性和透明性，并保證公司的所有決策、運營和管理都符合法律、法規(guī)和道德等所有相關(guān)規(guī)范。同時，我也將與公司的管理層和其他董事一起，共同應(yīng)對挑戰(zhàn)，共同推進(jìn)公司的持續(xù)發(fā)展。

此致

敬禮！

獨立董事

XXX

20XX年XX月XX日

獨立董事述職報告 篇5

尊敬的董事會各位董事、股東代表：

我是某公司的獨立董事，今天向大家匯報公司在內(nèi)控方面的情況。

首先，我要感謝公司的管理層，在內(nèi)控方面做出了諸多努力，特別是在過去一年，在公司發(fā)展過程中，管理層更加重視內(nèi)控工作，加強(qiáng)了內(nèi)控制度的建設(shè)。

公司建立了完善的內(nèi)控管理體系。公司內(nèi)部控制規(guī)范制度不斷完善，涵蓋了會計核算、風(fēng)險管理、業(yè)務(wù)流程、信息披露、合規(guī)管理等多個方面，形成了系統(tǒng)的管理體系。同時，公司還成立了內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組，推動內(nèi)控工作的有序開展。

其次，公司內(nèi)部控制工作得到了有效實施。公司推動內(nèi)控工作，堅持強(qiáng)化內(nèi)部控制，提高全員自我約束能力，取得了不少成效。一方面，公司內(nèi)部控制改革工作切實承擔(dān)了企業(yè)的各項需求，建立了內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)工作制度，建立了所有業(yè)務(wù)部門的內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)化工作流程，并將這些工作進(jìn)行了實施；另一方面，公司緊密圍繞常規(guī)業(yè)務(wù)風(fēng)險、持續(xù)監(jiān)管、內(nèi)部公示詢問等關(guān)鍵環(huán)節(jié)推進(jìn)工作，做到了制度剛性和落實通暢的有機(jī)融合，同時也對內(nèi)部控制抽樣檢查和內(nèi)部控制目標(biāo)完成情況進(jìn)行了監(jiān)督。

最后，公司在內(nèi)控方面發(fā)現(xiàn)了一些問題。在公司的內(nèi)部控制工作實踐過程中，我們也發(fā)現(xiàn)了一些問題。這些問題一方面主要涉及公司內(nèi)部某些業(yè)務(wù)部門的工作制度、業(yè)務(wù)流程、人員崗位分工等問題；另一方面，也涉及到了管理、監(jiān)督和風(fēng)險防范等方面。對上述問題，我們提出以下建議：

一是注重內(nèi)部控制制度建設(shè)。要加強(qiáng)內(nèi)部控制制度建設(shè)，進(jìn)一步厘清各項指標(biāo)、規(guī)范流程和標(biāo)準(zhǔn)等要求；同時，也應(yīng)該加強(qiáng)對基層員工內(nèi)控意識的培訓(xùn)、宣傳和教育，提高員工的自我約束意識和合規(guī)知識。

二是加強(qiáng)風(fēng)險控制。應(yīng)該加強(qiáng)對風(fēng)險的預(yù)警、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對等工作的管理，注重抓好風(fēng)險管理。

三是加強(qiáng)內(nèi)部信息披露。要加強(qiáng)內(nèi)部信息披露，準(zhǔn)確提供相關(guān)管理信息，為內(nèi)部控制和內(nèi)部審計提供實際支持。

四是加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和整改。應(yīng)該加強(qiáng)對基層員工履職是否完全、管理、內(nèi)部控制等各環(huán)節(jié)的監(jiān)督，積極發(fā)揮指導(dǎo)和支持作用，對存在不合規(guī)的部門進(jìn)行整改。

總之，公司在內(nèi)控方面的情況表現(xiàn)良好，存在的問題也已經(jīng)得到有效解決，增強(qiáng)了公司內(nèi)部控制，為實現(xiàn)公司的發(fā)展奠定了堅實的基礎(chǔ)。未來公司將繼續(xù)對內(nèi)部控制工作進(jìn)行加強(qiáng)和改進(jìn)，保證公司健康穩(wěn)定發(fā)展，帶動公司的各項業(yè)務(wù)順利推進(jìn)。

謝謝大家！

獨立董事述職報告 篇6

尊敬的各位股東，各位監(jiān)事和各位管理人員：

我是公司的獨立董事，在過去的一年里，我認(rèn)真履行了我的職責(zé)，對公司進(jìn)行了監(jiān)督和評估。本著對公司的負(fù)責(zé)和對股東的尊重，我向各位股東報告公司的內(nèi)控狀況。

內(nèi)控是公司管理的基礎(chǔ)和核心，是保障公司健康發(fā)展的重要手段。在審查公司內(nèi)控制度的過程中，我認(rèn)為公司的內(nèi)控制度較為完善，但仍需加強(qiáng)完善。下面，我將從公司的內(nèi)控結(jié)構(gòu)、內(nèi)控環(huán)境、內(nèi)控措施和內(nèi)部審計等方面進(jìn)行說明。

一、內(nèi)控結(jié)構(gòu)

公司的內(nèi)控結(jié)構(gòu)是指公司內(nèi)部對控制風(fēng)險的組織架構(gòu)和職責(zé)分配。在公司內(nèi)控結(jié)構(gòu)中，董事會、監(jiān)事會和管理層應(yīng)承擔(dān)不同的監(jiān)督職責(zé)和管理職責(zé)。例如，公司的董事會應(yīng)該負(fù)責(zé)審批重大事項，并制定公司的戰(zhàn)略規(guī)劃；監(jiān)事會應(yīng)負(fù)責(zé)對公司的財務(wù)報告進(jìn)行審計和監(jiān)督；管理層應(yīng)負(fù)責(zé)實施公司的經(jīng)營計劃和實施內(nèi)控制度。

在公司的內(nèi)控結(jié)構(gòu)中，董事、監(jiān)事與管理層之間應(yīng)保持相互獨立，相互監(jiān)督的關(guān)系。不過，在本次的審查中，我發(fā)現(xiàn)公司一些高管和董事之間的利益交織，存在未能獨立、客觀履行職責(zé)的情況，有必要嚴(yán)格規(guī)范公司內(nèi)部的關(guān)系。

二、內(nèi)控環(huán)境

內(nèi)控環(huán)境指公司文化和價值觀的影響，以及公司員工的緊張程度和行為規(guī)范。在這一方面，公司的企業(yè)文化和價值觀要求員工誠實守信，尊重法律法規(guī)和道德規(guī)范。公司需要建立積極的工作氛圍，鼓勵員工主動參與內(nèi)部控制，加強(qiáng)對員工的紀(jì)律管理和違規(guī)懲處等措施。

然而，從公司的業(yè)務(wù)操作情況來看，公司存在一些管理人員對于內(nèi)部控制的忽視，成員間松散管理和自治現(xiàn)象突出。同時，公司的內(nèi)控培訓(xùn)與普及需加強(qiáng)，以增強(qiáng)員工的內(nèi)控理念。

三、內(nèi)控措施

內(nèi)控措施涵蓋了公司內(nèi)部管理制度和控制方法。公司應(yīng)該建立嚴(yán)格的內(nèi)部審批流程，對員工的權(quán)限進(jìn)行控制，同時對信息系統(tǒng)進(jìn)行嚴(yán)密的控制，防止外部攻擊和泄漏公司機(jī)密。公司還應(yīng)該落實監(jiān)督機(jī)制，依法合規(guī)運營，確保自身的聲譽和經(jīng)濟(jì)安全。

在內(nèi)控措施中，我認(rèn)為公司在數(shù)據(jù)安全和信息保護(hù)方面需要加強(qiáng)控制。此外，公司需要建立更嚴(yán)格的采購流程，并建立合理的評估制度，以控制成本和降低風(fēng)險。

四、內(nèi)部審計

內(nèi)部審計是公司進(jìn)行自我監(jiān)控和自我評估的重要手段。內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)需要獨立承擔(dān)內(nèi)部審計，并向董事會等管理人員提供真實可靠的審計報告。公司應(yīng)該落實對內(nèi)部審計工作的跟蹤與審查，對內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)管。

在內(nèi)部審計中，我建議公司加強(qiáng)對內(nèi)部審計工作的規(guī)范化管理，完善內(nèi)部審計制度，并對現(xiàn)有內(nèi)部審計人員進(jìn)行培訓(xùn)和提高。

總之，公司的內(nèi)控管理是公司運營的堅實基礎(chǔ)。公司需要完善內(nèi)控結(jié)構(gòu)，優(yōu)化內(nèi)控環(huán)境，完善內(nèi)控措施和加強(qiáng)內(nèi)部審計工作。同時，公司需要落實監(jiān)督和管理職責(zé)，以加強(qiáng)內(nèi)部控制。最后，我希望公司能夠認(rèn)真聽取我的意見和建議，加強(qiáng)內(nèi)部控制工作，提高公司運營效率和競爭力。

獨立董事述職報告 篇7

獨立董事述職報告：內(nèi)控

尊敬的股東、投資者們，大家好！

我是公司獨立董事，今天在此向大家分享公司的內(nèi)部控制情況。內(nèi)部控制作為公司管治的重要組成部分，是保障公司合規(guī)運營和風(fēng)險管理的重要手段。我將從公司內(nèi)部控制的體系建設(shè)、運作情況和不足之處三個方面進(jìn)行分析和評價。

一、體系建設(shè)

公司內(nèi)部控制體系是公司運營和管理的基石，我們要先從體系建設(shè)的角度來看。

公司在內(nèi)控方面成熟度比較高，建立了以風(fēng)險管理為導(dǎo)向的內(nèi)控框架，提出了適用各項業(yè)務(wù)的內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)和流程，規(guī)范了公司內(nèi)控活動的方向和內(nèi)容。公司多年來不斷加強(qiáng)對內(nèi)控體系的建設(shè)和完善，不斷推進(jìn)對內(nèi)控機(jī)制的修訂，明確內(nèi)控職責(zé)、工作流程和驗收標(biāo)準(zhǔn)。此外，公司于2015年為內(nèi)控體系建設(shè)制定了“六步法”，并不斷推動各個戰(zhàn)略業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的內(nèi)控意識和責(zé)任意識，確保各個業(yè)務(wù)的內(nèi)控工作有條不紊地進(jìn)行。

二、運作情況

公司內(nèi)控體系的建設(shè)只是內(nèi)部控制工作的起點，關(guān)鍵是如何落實和執(zhí)行，才能實現(xiàn)預(yù)期的控制效果。

公司在內(nèi)控監(jiān)管方面尤其重視法律法規(guī)的遵守和執(zhí)行，完善各類制度、規(guī)定和規(guī)程，并嚴(yán)格執(zhí)行。公司財務(wù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)系統(tǒng)具有完備的權(quán)限控制、審結(jié)機(jī)制和交易記錄系統(tǒng)，保證每一項重要交易的真實性、完整性和準(zhǔn)確性。同時，公司還建有風(fēng)險控制中心（RCC），對公司全業(yè)務(wù)和全面向客戶的風(fēng)險和品質(zhì)進(jìn)行及時監(jiān)控，充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)提高風(fēng)險預(yù)警和應(yīng)對能力，確保公司運營安全和可持續(xù)。

三、不足之處

公司內(nèi)控建設(shè)的不足之處主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

- 沒有成立專門的公司內(nèi)部審計部門，對獨立審計機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任不太清楚；

- 內(nèi)控風(fēng)險評估和監(jiān)控的科技化程度較低，缺乏數(shù)據(jù)智能監(jiān)控；

- 對數(shù)據(jù)安全問題的重視程度有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

我們深知這些問題會給公司造成內(nèi)部控制的風(fēng)險，我們將會積極找出解決方法，確保公司的內(nèi)部控制體系得到更加穩(wěn)健和完善，最終實現(xiàn)公司的長足發(fā)展。

總結(jié)：

今天我的匯報是為了告訴大家公司內(nèi)部控制的整體情況，雖然公司內(nèi)部控制體系建設(shè)相對成熟，但是也存在很多問題。我們在此鄭重表示，公司將不斷強(qiáng)化對內(nèi)部控制體系建設(shè)的優(yōu)化，更好地應(yīng)對各類風(fēng)險挑戰(zhàn)，并增強(qiáng)應(yīng)對突發(fā)事件的應(yīng)急處置能力。最后，感謝大家給予公司的關(guān)心和支持，也祝愿公司能夠保持穩(wěn)健健康的增長，讓股東和投資者獲得滿意的回報！

獨立董事述職報告 篇8

各位股東及股東代表：

本人（湯云為）作為上海百潤香精香料股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，嚴(yán)格按照《公司法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司董事行為指引》、《公司章程》和《獨立董事工作制度》等有關(guān)法律、法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定，在 20xx 年度工作中，勤勉盡責(zé)，忠實履行職務(wù)，積極出席相關(guān)會議，認(rèn)真審議董事會各項議案，對重大事項發(fā)表獨立意見，努力維護(hù)公司整體利益和中小股東的合法權(quán)益。現(xiàn)將 20xx 年度本人履行獨立董事職責(zé)情況述職如下：：

一、出席會議的次數(shù)及投票情況

1、20xx 年度，本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度，本人積極參加公司召開的董事會和股東大會議，依法審慎行使表決權(quán)，認(rèn)真履行作為獨立董事的各項職責(zé)，為董事會的正確、科學(xué)決策發(fā)揮積極的作用。本人 20xx年度出席會議情況如下：

董事會召開次數(shù)7股東大會召開次數(shù)4親自出委托出缺席是否連結(jié)兩次未親自出席次數(shù)席次數(shù) 席次數(shù) 次數(shù)親自出席會議70004Ⅰ、對董事會各項議案及公司其他事項沒有提出異議；Ⅱ、對各次董事會會議審議的相關(guān)議案均投了贊成票。

2、出席董事會專門委員會的情況

（1）本人作為董事會薪酬與考核委員會的委員，依照法律、法規(guī)、《公司章程》、《公司董事會薪酬與考核委員會議事規(guī)則》規(guī)定，對公司披露的董事和高級管理人員的薪酬進(jìn)行審核，認(rèn)為公司董事和高級管理人員20xx 年度薪酬，嚴(yán)格按照公司股東大會決議及公司薪酬制度和有關(guān)績效考核制度確定并執(zhí)行，薪酬數(shù)額符合公司20xx 年度經(jīng)營狀況，薪酬的發(fā)放程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程等的規(guī)定。

（2）本人作為董事會提名委員會的委員，根據(jù)《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》以及《上海百潤香精香料股份有限公司章程》、《上海百潤香精香料股份有限公司董事會提名委員會議事規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定，積極履行了職責(zé)。 本人認(rèn)為：當(dāng)前董事會的規(guī)模和構(gòu)成是適當(dāng)?shù)模?、高級管理人員選擇標(biāo)準(zhǔn)恰當(dāng)，選任程序合法，符合規(guī)范治理的相關(guān)要求；報告期內(nèi)，公司董事、高級管理人員均在任期中，不存在人選搜尋、人選審查和建議以及換屆事項。

（3）本人作為董事會審計委員會的主任委員，根據(jù)《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》以及《上海百潤香精香料股份有限公司章程》、《上海百潤香精香料股份有限公司董事會審計委員會議事規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定，積極履行了職責(zé)。

本人對公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況、重要會計政策及財務(wù)狀況和經(jīng)營情況進(jìn)行了審查，督促和指導(dǎo)了公司內(nèi)部審計部門對公司財務(wù)管理運行情況進(jìn)行了定期和不定期的檢查和評估。本人認(rèn)為：20xx年度，公司已經(jīng)建立起較為完整合理的內(nèi)控制度體系，不存在重大缺陷，并同意將20xx年度內(nèi)部控制自我評價報告提交董事會審議。

在外部審計機(jī)構(gòu)進(jìn)場前，本人審閱了公司編制的財務(wù)報表，并查閱了公司的相關(guān)財務(wù)資料，本人認(rèn)為：公司編制的20xx年度的財務(wù)會計報表符合國家頒布的企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定，真實、準(zhǔn)確地反映了公司20xx年度的經(jīng)營成果和報告期末的財務(wù)狀況。

在外部審計機(jī)構(gòu)出具初步審計意見后，本人再次審閱了公司財務(wù)會計報告，并與外部審計機(jī)構(gòu)進(jìn)行了深入的溝通交流，立信會計師事務(wù)所有限公司的主審會計師向董事會審計委員會通報了20xx年度公司審計工作情況。本人認(rèn)為：立信會計師事務(wù)所有限公司執(zhí)行的財務(wù)審計工作符合中國注冊會計師審計準(zhǔn)則的要求，公司20xx年度的財務(wù)會計報表符合國家頒布的企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定，在所有重大方面均真實地反映了公司20xx年度的經(jīng)營成果和報告期末的財務(wù)狀況。 本人建議續(xù)聘立信會計師事務(wù)所有限公司為公司20xx年度的外部審計機(jī)構(gòu)。

二、發(fā)表獨立意見情況。

20xx 年度，本人就公司關(guān)聯(lián)交易等有關(guān)事項做出客觀、獨立、公正地判斷，發(fā)表了獨立意見，促進(jìn)董事會決策的客觀性，為公司的良性發(fā)展起到了積極的作用。

三、日常工作情況及為保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作

（一）20xx 年度，本人對公司進(jìn)行了多次現(xiàn)場走訪和調(diào)查，充分、深入了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營和財務(wù)法律狀況、管理和內(nèi)部控制制度的完善和執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行的情況、財務(wù)管理、關(guān)聯(lián)往來、重大擔(dān)保等情況，詳實地聽取了相關(guān)人員的匯報，認(rèn)真細(xì)致地查閱有關(guān)資料，并以電話、郵件、傳真等多種形式與公司其他董事、獨立董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他重要崗位人員保持著密切的溝通和聯(lián)系，關(guān)注行業(yè)環(huán)境以及市場變化對公司可能產(chǎn)生的影響，忠實履行了獨立董事應(yīng)盡的職責(zé)。

（二）20xx 年度，本人作為公司獨立董事，認(rèn)真行使了獨立董事的應(yīng)有職權(quán)，對每次提交董事會會議、股東大會審議的各項議案均進(jìn)行了認(rèn)真審核，并在此基礎(chǔ)上獨立、客觀、審慎地行使表決權(quán)。

（三）本人通過不斷學(xué)習(xí)各項相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，加深了對相關(guān)法規(guī)，尤其是涉及到公司法人治理結(jié)構(gòu)和社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)等方面的認(rèn)識和理解，以切實加強(qiáng)對公司和投資者利益的保護(hù)能力，形成自覺保護(hù)社會公眾股東權(quán)益的思想意識。

四、其他事項：

（一）無提議召開董事會的情況。

（二）無向董事會提議召開臨時股東大會的情況。

（三）無提議聘用或解聘會計師事務(wù)所的情況。

（四）無獨立聘請外部審計機(jī)構(gòu)或咨詢機(jī)構(gòu)對公司的具體事項進(jìn)行審計或咨詢的情況。

五、對公司業(yè)務(wù)發(fā)展的建議：

建議公司管理層對首次公開發(fā)行股票融資獲得的超募資金進(jìn)行進(jìn)一步的合理規(guī)劃，切實預(yù)估好未來發(fā)展所需的資金規(guī)模，充分用好超募資金，以切實提升公司的市場競爭水平。

獨立董事述職報告 篇9

各位股東及股東代表：

根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》等規(guī)定，現(xiàn)將本人20xx年度履行獨立董事職責(zé)情況報告如下，請予評議。

（一）履行獨立董事職責(zé)總體情況

20xx年本人能積極出席公司董事會和股東大會歷次會議，認(rèn)真審議董事會和股東大會各項議案，對相關(guān)事項發(fā)表獨立意見，積極維護(hù)公司及公司股東尤其是社會公眾股股東的利益，勤勉盡責(zé)地履行了獨立董事職責(zé)，較好地發(fā)揮了獨立董事的作用。

（二）出席會議情況及投票情況：

1、出席會議情況：20xx年度公司共召開董事會會議8次（含臨時會議2次）和股東大會2次，本人均能親自出席會議。

2、投票表決情況：本著對公司和全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，能夠主動關(guān)注與了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況和財務(wù)狀況，認(rèn)真審閱提交董事會審議的各項議案及年度報告、半年度報告、季度報告等，積極參與討論并發(fā)表個人意見。投票表決中，除對20xx年度利潤分配方案持保留意見外，對其他各項議案均投了贊成票。在日常履職中，能認(rèn)真履行作為獨立董事應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)，為公司的發(fā)展和規(guī)范運作提出建議，為董事會作出正確決策起到了積極的作用。

發(fā)表獨立意見情況根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》和公司《獨立董事工作制度》等規(guī)定，在本年度召開的董事會上本人發(fā)表的獨立意見如下：

1、在20xx年xx月xx日召開的五屆十七次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起對提交本次會議審議的相關(guān)議案及年度報告等進(jìn)行了審查，發(fā)表了如下獨立意見：

（1）關(guān)于傅靜坤趙文娟辭去公司獨立董事及吳雪芳辭去公司董事的議案。以上三人均向公司董事會提交了書面辭呈，其辭職理由充分，符合有關(guān)規(guī)定。

（2）關(guān)于提名楊如生李曉帆為公司獨立董事候選人的議案。經(jīng)核查其個人履歷等相關(guān)資料，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》第一百四十七條所規(guī)定的情況，以及被中國證券監(jiān)督管理委員會確定為市場禁入者，并且禁入尚未解除的現(xiàn)象。其教育背景、工作經(jīng)歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責(zé)要求。

（3）關(guān)于聘任高建柏為公司副總經(jīng)理的議案。經(jīng)核查認(rèn)為，提名方式、任職資格、聘任程序均符合有關(guān)規(guī)定，其教育背景、工作經(jīng)歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責(zé)要求。

（4）關(guān)于對參與土地競拍等事項授權(quán)經(jīng)營班子權(quán)限的議案。公司董事會對經(jīng)營班子的授權(quán)，考慮了公司的實際情況，有利于提高決策效率，授權(quán)權(quán)限符合公司《章程》的有關(guān)規(guī)定。

（5）關(guān)于調(diào)整20xx年期初資產(chǎn)負(fù)債表相關(guān)項目及其金額的議案。公司按照新的會計準(zhǔn)則，對20xx年期初資產(chǎn)負(fù)債表相關(guān)項目及其金額進(jìn)行調(diào)整，符合有關(guān)規(guī)定。

（6）關(guān)于公司對外擔(dān)保情況的獨立意見：報告期內(nèi)，沒有發(fā)現(xiàn)公司有違規(guī)擔(dān)保事項的發(fā)生。公司為商品房承購人向銀行提供抵押貸款擔(dān)保，我們認(rèn)為，該擔(dān)保事項系公司為購買本公司商品房的業(yè)主所提供的擔(dān)保，屬于行業(yè)內(nèi)普遍現(xiàn)象。公司已制定了嚴(yán)格的對外擔(dān)保審批權(quán)限和程序，能有效防范對外擔(dān)保風(fēng)險。

（7）關(guān)于對公司內(nèi)部控制自我評價的意見：我們認(rèn)為，20xx年度公司認(rèn)真開展加強(qiáng)公司治理專項活動，以深圳證監(jiān)局對公司治理現(xiàn)場檢查為契機(jī)，公司修訂了《內(nèi)部控制制度》等相關(guān)制度，目前公司內(nèi)部控制制度已基本建立，形成了以公司環(huán)境控制、業(yè)務(wù)控制、會計系統(tǒng)控制、電子信息系統(tǒng)控制、信息傳遞控制、內(nèi)部審計控制制度為基礎(chǔ)的公司內(nèi)部控制體系。該內(nèi)部控制體系覆蓋了公司運營的各個層面和環(huán)節(jié)，能夠適應(yīng)公司經(jīng)營管理的需要，對編制真實、公允的財務(wù)報表提供制度上的保證，有效控制公司各項業(yè)務(wù)的開展，保證公司對子公司實施監(jiān)管，對關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、募集資金、重大投資、信息披露等重要業(yè)務(wù)與事項有效控制，從而保證公司經(jīng)營管理的正常進(jìn)行，為貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)以及公司內(nèi)部各項制度提供保證。公司內(nèi)部控制自我評價符合公司內(nèi)部控制的實際情況。

2、在20xx年xx月xx日召開的五屆二十次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起，對公司關(guān)聯(lián)方資金占用和對外擔(dān)保事項向公司相關(guān)人員進(jìn)行了核查和核實，發(fā)表了如下說明和獨立意見：

（1）公司能夠遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，報告期內(nèi)不存在控股股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況，也不存在公司為控股股東及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的情況。

（2）報告期內(nèi)，公司及所屬全資子公司新增擔(dān)保0.35億元，截至報告期末，公司擔(dān)保余額為22.76億元，占公司凈資產(chǎn)的比重為87.76％，擔(dān)?？傤~超過凈資產(chǎn)50％部分的金額為9.79億元。報告期內(nèi)，公司未為股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保，也未向集團(tuán)外任何無產(chǎn)權(quán)關(guān)系的企業(yè)提供擔(dān)保。

我們認(rèn)為：公司為所屬全資子公司對外融資及辦理各類工程保函提供的擔(dān)保，是公司日常生產(chǎn)經(jīng)營及融資的需要，擔(dān)保事項均履行了相關(guān)決策程序，不存在違反決策程序提供擔(dān)保的現(xiàn)象。公司為商品房承購人向銀行提供的抵押貸款擔(dān)保事項，屬于行業(yè)內(nèi)正常業(yè)務(wù)，公司已制定了嚴(yán)格對外擔(dān)保審批權(quán)限和程序，能有效防范對外擔(dān)保風(fēng)險。

3、在20xx年xx月xx日召開的五屆二十一次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起，對提交五屆二十一次董事會審議的《關(guān)于公司董事監(jiān)事高級管理人員20xx年度薪酬的議案》發(fā)表了如下獨立意見：

（1）經(jīng)核查，公司董事監(jiān)事高級管理人員20xx年度的薪酬是由基本年薪、效績年薪和獎勵年薪三部分構(gòu)成，薪酬構(gòu)成基本合理，薪酬方案符合企業(yè)的實際情況。

（2）根據(jù)20xx年度效益情況和《公司管理人員年度薪酬與考核管理辦法》的規(guī)定，公司內(nèi)部董事、監(jiān)事均按照其崗位職務(wù)領(lǐng)取薪酬，其中董事長的薪酬已經(jīng)由深圳市國資委核定。

（3）財務(wù)總監(jiān)孫靜亮20xx年度未在公司領(lǐng)取薪酬，但公司向控股股東深圳市國資委劃轉(zhuǎn)了30萬元用于支付其薪酬；公司監(jiān)事會主席趙寧20xx年度未在公司領(lǐng)取薪酬，公司向控股股東深圳市國資委劃轉(zhuǎn)18萬元相關(guān)款項用于支付其薪酬。debasrideb.com

（4）《關(guān)于公司董事監(jiān)事高級管理人員20xx年度薪酬的議案》已經(jīng)董事會薪酬與考核委員會審議通過。

4、在20xx年xx月xx日召開的五屆二十二次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起，對提交五屆二十二次董事會審議的《關(guān)于對深圳市天健物業(yè)管理有限公司減資的議案》《關(guān)于對深圳市天健物業(yè)管理有限公司相關(guān)資產(chǎn)調(diào)整的議案》《關(guān)于轉(zhuǎn)讓深圳市水務(wù)投資有限公司30%股權(quán)的議案》發(fā)表了如下獨立意見：

（1）經(jīng)核查，本次對深圳市天健物業(yè)管理有限公司進(jìn)行減資，是推動物業(yè)公司主輔分離工作的需要，符合公司的實際，同時兼顧了主輔分離企業(yè)員工的利益，因此是必要的和切實可行的。

（2）關(guān)于對深圳市天健物業(yè)管理有限公司相關(guān)資產(chǎn)調(diào)整的方案，符合國家八部委和深圳市政府關(guān)于企業(yè)主輔分離、輔業(yè)改制分流的政策要求，操作上可行，目前不會對本公司經(jīng)營及盈利能力構(gòu)成影響。

（3）關(guān)于轉(zhuǎn)讓深圳市水務(wù)投資有限公司30%股權(quán)的議案，轉(zhuǎn)讓原因主要是中短期投資效益不明顯，同時是為了盤活存量資產(chǎn)，集中資源發(fā)展房地產(chǎn)主業(yè)，以緩解公司目前的資金壓力。

（三）保護(hù)社會公眾股東合法權(quán)益方面所做的工作

1、對公司信息披露情況的調(diào)查。20xx年度，本人通過與公司董事會秘書、證券事務(wù)代表等相關(guān)人員的溝通，能及時獲取公司信息披露的情況資料。公司能嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及公司《信息披露管理規(guī)定》的要求，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)。

2、對公司治理結(jié)構(gòu)及經(jīng)營管理的調(diào)查。20xx年度修訂了《公司章程》《股東大會議事規(guī)則》《董事會議事規(guī)則》《總經(jīng)理工作細(xì)則》等治理制度，目前公司法人治理結(jié)構(gòu)基本完善，規(guī)范運作良好，公司治理的實際狀況與《上市公司治理準(zhǔn)則》等規(guī)范性文件的要求基本一致。20xx年度凡經(jīng)董事會審議決策的重大事項，本人都能認(rèn)真進(jìn)行審核，如有疑問能主動向相關(guān)人員咨詢了解詳細(xì)情況，有效地履行了獨立董事的職責(zé)，獨立、客觀、審慎地行使表決權(quán)。

3、落實保護(hù)社會公眾股股東合法權(quán)益方面。公司能按照《投資者關(guān)系管理制度》

《信息披露管理規(guī)定》開展工作，并在《公司章程》和《股東大會議事規(guī)則》中明確了保護(hù)社會公眾股股東合法權(quán)益的有關(guān)規(guī)定。本人能積極發(fā)表獨立意見（如對利潤分配方案的意見），積極維護(hù)廣大社會公眾股股東的合法權(quán)益。

獨立董事述職報告 篇10

本人作為新疆國際實業(yè)股份有限公司(以下簡稱“公司”)獨立董事，在 年任職期間，本著切實維護(hù)廣大中小股東的利益的原則，嚴(yán)格按照《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事的指導(dǎo)意見》等有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》、《獨立董事工作制度》的規(guī)定和要求，認(rèn)真負(fù)責(zé)地履行獨立董事的職責(zé)和義務(wù)，現(xiàn)將 履職情況報告如下：

2016 年度， 公司共召開 12 次董事會會議，本人親自參加會議 11 次，委托出席 1次，缺席 0次，對各次董事會會議審議的相關(guān)議案均投了贊成票，無反對或棄權(quán)票。

本人認(rèn)為，公司董事會的召集、召開符合《公司法》、《公司章程》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司重大經(jīng)營決策事項和其他重大事項均履行了相關(guān)的審批程序。召開董事會前，本人認(rèn)真審議公司的各項議案，對應(yīng)由董事會做出的重大決策，均對相關(guān)資料進(jìn)行仔細(xì)審閱，為參加會議做了較為充分的準(zhǔn)備工作。會議上認(rèn)真審議每個議題，積極參與討論，提出合理建議，為公司董事會做出科學(xué)決策起到了積極的作用。

度，公司共召開三次股東大會，本人均親自出席。

二、發(fā)表獨立意見情況報告期，本人恪盡職守、勤勉盡責(zé)，詳細(xì)了解公司經(jīng)營情況，并就關(guān)鍵問題在評議和核查后，對于相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見，認(rèn)為相關(guān)事項程序合法，符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，未損害公司及股東的利益。具體如下：

1、對公司向控股股東借款的關(guān)聯(lián)交易發(fā)表了獨立意見。

2、對公司利潤分配發(fā)表了獨立意見。

3、在年報期間，對公司年度關(guān)聯(lián)方資金往來及擔(dān)保情況、對聘請年度財務(wù)審

計機(jī)構(gòu)、內(nèi)部控制自我評價、證券投資情況、資產(chǎn)核銷等事項發(fā)表了獨立意見。

1、報告期，本人始終與公司管理層保持聯(lián)系，以多種方式進(jìn)行溝通、交流，跟蹤、了解公司生產(chǎn)經(jīng)營情況、財務(wù)狀況及項目進(jìn)展情況，持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，對定期報告和重大信息披露工作進(jìn)行有效的.監(jiān)督，公司嚴(yán)格按照信息披露相關(guān)法規(guī)履行披露義務(wù)，定期報告及臨時公告真實、準(zhǔn)確、完整，切實維護(hù)廣大投資者和公眾股東的合法權(quán)益。

2、凡經(jīng)董事會審議決策的公司投資和經(jīng)營管理方面的重大事項，本人均于

事先對公司提供的資料進(jìn)行認(rèn)真審核，主動向相關(guān)人員詢問、了解具體情況，并運用專業(yè)知識，在董事會決策中發(fā)表專業(yè)意見。

2016 年度，無提議召開董事會的情況;無提議召開股東大會的情況;無獨立聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。

，本人將繼續(xù)本著謹(jǐn)慎、勤勉、忠實的原則，履行獨立董事的職責(zé)，發(fā)揮獨立董事的作用，加強(qiáng)同公司董事會、監(jiān)事會、管理層之間的溝通與交流，提高董事會決策合理性、合法性、科學(xué)性，促進(jìn)公司穩(wěn)健發(fā)展，樹立公司誠實守信的良好形象，推進(jìn)公司治理結(jié)構(gòu)的完善與優(yōu)化，充分發(fā)揮獨立董事的作用，切實維護(hù)公司整體利益和全體股東合法權(quán)益。

獨立董事述職報告 篇11

各位股東及股東代表：

本人作為福建省閩發(fā)鋁業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，根據(jù)《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》、《公司章程》和《公司獨立董事工作制度》的有關(guān)規(guī)定和要求，認(rèn)真履行職責(zé)，謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司所賦予的權(quán)利，充分發(fā)揮獨立董事的獨立性作用，維護(hù)了公司的整體利益和全體股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將 20xx 年度本人履行獨立董事職責(zé)情況述職如下：

一、20xx年度出席公司董事會會議情況

20xx 年度，公司共召開董事會 xx 次，股東大會 4 次。本人應(yīng)出席董事會會議 xx 次，實際出席 xx 次，出席股東大會 4 次，對公司董事會的各個議案均投贊成票，沒有反對、棄權(quán)的情況。公司在 20xx 年度召集、召開的董事會、股東大會符合法定程序，合法有效。本人勤勉盡責(zé)地履行職務(wù)，與公司經(jīng)營管理層保持了充分的溝通。在董事會會議上，本人認(rèn)真仔細(xì)審閱議案的內(nèi)容及相關(guān)材料，積極參與討論并從專業(yè)角度提出合理化建議，為公司董事會做出科學(xué)決策起到積極作用。

二、發(fā)表獨立董事意見情況

參照中國證監(jiān)會《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、深圳證券交易所《中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，作為擬上市公司的獨立董事，本著公正、公平、客觀的態(tài)度，對公司的情況進(jìn)行核查，未發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)情況，董事會各項決議都是正確合法，期間共發(fā)表獨立董事意見 3 次：

1、對公司第一屆董事會第十一次董事會會議討論的《續(xù)聘天健正信會計師事務(wù)所有限公司擔(dān)任公司財務(wù)審計機(jī)構(gòu)的議案》發(fā)表對立意見；2、對公司第一屆董事會第十五次會議的《關(guān)于提名公司第二屆董事會成員候選人的議案》發(fā)表獨立意見；3、對公司第二屆董事會第一次會議的《關(guān)于選舉黃天火先生擔(dān)任公司第二屆董事會董事長及法人代表的議案》、《關(guān)于選舉公司第二屆董事會副董事長的議案》、《聘任黃長遠(yuǎn)先生擔(dān)任公司總經(jīng)理的議案》、《聘任公司副總經(jīng)理的議案》、《聘任肖傳龍先生擔(dān)任公司財務(wù)負(fù)責(zé)人的議案》和《聘任傅孫明先生擔(dān)任公司董事會秘書的議案》發(fā)表獨立意見。

三、現(xiàn)場檢查情況

作為擬上市公司獨立董事，參照上市公司的要求，本人嚴(yán)格履行獨立董事職務(wù)，對于需經(jīng)董事審議的議案，均認(rèn)真審核公司提供的材料，并用自己專業(yè)知識做出獨立、公正、客觀的結(jié)論。報告期內(nèi)，對公司生產(chǎn)、經(jīng)營、管理、內(nèi)部控制等情況，詳實聽取相關(guān)人員匯報，通過電話、郵件等各種方式不定期了解公司的日常經(jīng)營狀況和可能產(chǎn)生的經(jīng)營風(fēng)險，對董事會科學(xué)客觀決策和公司的良性發(fā)展起到了積極作用，切實維護(hù)了公司整體及全體股東的利益。

四、保護(hù)社會公眾股股東合法權(quán)益方面所做的工作

1、持續(xù)關(guān)注公司上市過程中的一系列工作，對保薦機(jī)構(gòu)的推薦工作和招股說明書的披露進(jìn)行有效的監(jiān)督和核查。公司嚴(yán)格按照《公司法》等法律、中國證監(jiān)會的相關(guān)法規(guī)進(jìn)行招股信息披露，做到招股信息披露真實、準(zhǔn)確、及時、完整、公平。

2、加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，提高履職能力。本人通過積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，加深對相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)、保護(hù)中小股東利益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識和理解，以不斷提高自己的履職能力，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險防范提供更好的意見和建議，切實加強(qiáng)對公司和股東、特別是中小股東合法權(quán)益的保護(hù)能力。

五、其他工作情況

1、不存在提議召開董事會的情況；

2、不存在提議聘用或解聘會計師事務(wù)所的情況；

3、不存在提議聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。

20xx 年，隨著公司在深圳證券交易所的成功上市，本人將繼續(xù)忠實、勤勉地履行獨立董事職責(zé)，發(fā)揮獨立董事的作用，按照相關(guān)要求參加董事會會議和履行各項職責(zé)，利用專業(yè)知識與經(jīng)驗為公司發(fā)展提供更多有建設(shè)性的建議。加強(qiáng)與公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層之間的溝通與協(xié)作，深入對公司生產(chǎn)經(jīng)營各項情況的了解，以便更好地起到監(jiān)督公司生產(chǎn)經(jīng)營管理的作用，使公司持續(xù)、穩(wěn)健、快速發(fā)展，維護(hù)公司和全體股東的利益。

獨立董事述職報告 篇12

各位股東及股東代表：

作為xx股份有限公司的獨立董事，20xx年我嚴(yán)格按照《中華人民共和國公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事的指導(dǎo)意見》等相關(guān)法律法規(guī)及公司章程、獨立董事工作制度等規(guī)定的要求，本著恪盡職守、認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，忠實地履行了獨立董事的工作職責(zé)，充分發(fā)揮了獨立董事的作用，切實維護(hù)了公司以及股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。現(xiàn)在我將20zz年度任職期間的工作情況匯報如下：

20xx年度任職期間，公司召開的第一屆董事會第一次會議、第一屆董事會第二次會議、第一屆董事會第三次會議、第一屆董事會第四次會議、第一屆董事會第五次會議、第一屆董事會第六次會議我均按時出席。對董事會提交的各項議案均認(rèn)真審議，積極與其他董事進(jìn)行討論，并提出合理化建議，以科學(xué)、審慎的態(tài)度行使表決權(quán)。

按照中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的有關(guān)要求和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，本人就公司20xx年度內(nèi)部控制自我評價報告、公司關(guān)聯(lián)方占用資金情況及累計和當(dāng)期對外擔(dān)保情況、20xx年度關(guān)聯(lián)交易事項、續(xù)聘財務(wù)審計機(jī)構(gòu)事項發(fā)表了獨立意見。上述事項程序合法，符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，未損害公司及股東的利益。報告期內(nèi)，公司無重大關(guān)聯(lián)交易事項，發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，定價公允，屬于與日常經(jīng)營相關(guān)的事項，符合公司實際生產(chǎn)經(jīng)營需要，不存在任何內(nèi)部交易行為，不存在損害公司和所有股東利益的行為。

1、對公司信息披露情況進(jìn)行有效的監(jiān)督和核查，保證公司信息披露內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性，確保所有股東有平等的機(jī)會獲得信息，督促公司加強(qiáng)自愿性信息披露，切實維護(hù)了股東、特別是社會公眾股股東的合法權(quán)益。協(xié)助公司推進(jìn)投資者關(guān)系建設(shè)，促進(jìn)公司與投資者之間的良性溝通，讓公司了解廣大中小股東的要求，加深投資者對公司的了解與認(rèn)同。

2、對公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行認(rèn)真監(jiān)督和核查，確保交易價格公平、合理，交易審議程序合法、規(guī)范，切實維護(hù)公司和全體股東、特別是非關(guān)聯(lián)股東的合法權(quán)益。

3、對公司董事會審議決策的重大事項，我都主動要求公司提供相關(guān)資料，認(rèn)真審核、及時了解進(jìn)展?fàn)顩r，運用自己的專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗，向公司董事會提出公正、客觀的意見，并在此基礎(chǔ)上發(fā)表了相關(guān)的獨立意見，有效促進(jìn)了董事會在決策上的科學(xué)性和客觀性，切實維護(hù)了公司和廣大投資者的利益。

20xx年我加強(qiáng)了對相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和深入了解，尤其對涉及公司治理、信息披露、保護(hù)投資者權(quán)益等方面的法律法規(guī)進(jìn)行重點學(xué)習(xí)，為今后更好地履行義務(wù)和協(xié)助公司規(guī)范運作奠定了堅實基礎(chǔ)。

1、未發(fā)生提議召開董事會會議的情況。

2、未發(fā)生提議聘請或解聘會計師事務(wù)所的情況。

3、未發(fā)生聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。

20xx年，我將繼續(xù)本著客觀公正的精神，按照法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定的要求，恪盡職守、盡職盡責(zé)的履行獨立董事職責(zé)，加強(qiáng)與董事會、監(jiān)事會和股東方的溝通，深入了解公司生產(chǎn)管理情況，充分發(fā)揮獨立董事作用，維護(hù)公司整體利益，保護(hù)中小投資者的利益不受侵害，促進(jìn)公司穩(wěn)健發(fā)展，樹立良好的上市公司形象。

請各位董事審議。謝謝大家！

獨立董事：xx

20xx年xx月xx日

獨立董事述職報告 篇13

尊敬的董事會各位董事：

我是本公司的獨立董事，在此向董事會報告近期的工作情況。今年以來，我一直積極參與公司的內(nèi)部審計與控制工作，下面我將就內(nèi)控方面向大家作詳細(xì)匯報。

1.內(nèi)控制度建設(shè)

公司針對內(nèi)控制度進(jìn)行了詳盡的規(guī)劃與建設(shè)。公司內(nèi)設(shè)有內(nèi)控部門，具備一定的專業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置，整理出多項內(nèi)部控制制度，明確了職責(zé)和控制程序，為保證公司安全運營打下了基礎(chǔ)。

2.內(nèi)部審計與自查

公司內(nèi)控部門在執(zhí)行內(nèi)部審計與自查方面，積極主動，時效精準(zhǔn)，對公司各項財務(wù)報告、人員操作及業(yè)務(wù)流程進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)了潛在的制度風(fēng)險并及時提出整治建議，得到公司各部門的積極配合，并對審計結(jié)果進(jìn)行反饋和整改。

3.風(fēng)險評估與防范

內(nèi)控部門還開展并完善公司風(fēng)險評估機(jī)制和事件報告制度，能夠及時響應(yīng)和處理可能帶來的風(fēng)險和事件。加強(qiáng)對系統(tǒng)入侵、異常操作、違規(guī)業(yè)務(wù)等方面的防范，規(guī)范員工行為，防范和預(yù)警內(nèi)部可能存在的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險。

4.加強(qiáng)員工教育和培訓(xùn)

內(nèi)控部門提供內(nèi)控政策規(guī)定及相關(guān)知識培訓(xùn)，通過企業(yè)內(nèi)部媒體及其它方式，向員工普及公司的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程、產(chǎn)品規(guī)定和風(fēng)險防范等方面的知識，提高員工自我保護(hù)意識和執(zhí)行力，有效保障公司內(nèi)部穩(wěn)健、可持續(xù)發(fā)展。

結(jié)語：

總之，公司對于內(nèi)部控制的完善與落實，本著嚴(yán)謹(jǐn)、精細(xì)、有效的原則，不斷提高公司內(nèi)部管理，全力推進(jìn)治理體系現(xiàn)代化，保證公司資產(chǎn)安全，維護(hù)了公司的健康發(fā)展。今后，內(nèi)控部門將繼續(xù)優(yōu)化工作方法與措施，全力打造高效、精細(xì)、優(yōu)質(zhì)的內(nèi)控體系，為公司的發(fā)展保駕護(hù)航，帶來更多的經(jīng)濟(jì)效益和社會價值。謝謝大家！

獨立董事述職報告 篇14

本人作為廣東萬和新電氣股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨立董事，根據(jù)《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《公司章程》、《關(guān)于加強(qiáng)社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》、《獨立董事制度》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的要求，以維護(hù)公司和股東以及投資者的利益為原則，較好地履行了獨立董事的職責(zé)，謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司所賦予獨立董事的權(quán)利，積極出席公司董事會、股東大會會議，認(rèn)真審議各項議案，對公司的相關(guān)重大事項發(fā)表獨立意見。現(xiàn)就本人履行職責(zé)情況述職如下：

，本人按照《公司章程》、《董事會議事規(guī)則》及《獨立董事制度》的規(guī)定和要求，按時出席董事會會議和股東大會。會前認(rèn)真查閱相關(guān)資料，與相關(guān)人員溝通，了解公司生產(chǎn)經(jīng)營情況，主動了解并獲取做出決策所需的情況和資料。會議中認(rèn)真聽取并審議每一項議案，積極參與討論并提出合理的建議，以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度行使表決權(quán)，積極發(fā)揮了獨立董事的作用，為公司董事會做出科學(xué)決策起到了積極作用。

報告期內(nèi)，公司共召開10次董事會會議，其中9次在本人任職期內(nèi)召開，本人現(xiàn)場親自出席8次，因工作原因缺席1次，對董事會會議審議的所有議案，均投了贊成票，沒有反對票、棄權(quán)票的情況。

報告期內(nèi)，公司共召開了5次股東大會， 本人因為其他公務(wù)安排，適時列席股東大會。

報告期內(nèi)，本人恪盡職守、勤勉盡責(zé)，對公司20經(jīng)營活動情況進(jìn)行了認(rèn)真的了解和查驗。在了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司經(jīng)營狀況的前提下，依靠自己的專業(yè)知識和能力做出客觀、公正、獨立的判斷，與其他兩位獨立董事一起對公司重大事項進(jìn)行核查并發(fā)表了如下獨立意見：

1、年1月21日，就董事會二屆二十三次會議所涉及的《關(guān)于使用自有資金進(jìn)行銀行結(jié)構(gòu)性存款和購買短期銀行保本型理財產(chǎn)品的議案》發(fā)表了獨立意見; 2、2017年4月23日，就董事會二屆二十四次會議所涉及的《關(guān)于公司對外擔(dān)保、控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況》、《關(guān)于公司關(guān)聯(lián)交易》、《關(guān)于20公司內(nèi)部控制自我評價報告》、《關(guān)于公司募集資金存放與使用情況的專項報告》、《關(guān)于公司20度利潤分配預(yù)案》、《關(guān)于續(xù)聘立信會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)負(fù)責(zé)公司20審計工作的議案》、《關(guān)于公司增加使用自有資金進(jìn)行銀行結(jié)構(gòu)性存款和購買短期保本型理財產(chǎn)品額度的議案》發(fā)表了獨立意見，對《關(guān)于公司2017年度預(yù)計日常關(guān)聯(lián)交易的議案》發(fā)表了事前認(rèn)可意見和獨立意見;

3、2017年8月27日，就董事會二屆二十七次會議所涉及的《關(guān)于2017年上半年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對外擔(dān)?！非闆r發(fā)表了獨立意見; 4、2017年10月9日，就董事會二屆二十八次會議所涉及的《關(guān)于公司與關(guān)聯(lián)方佛山市和煦創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)共同投資設(shè)立子公司的議案》發(fā)表了事前認(rèn)可意見和獨立意見;

5、2017年12月3日，就董事會二屆三十一次會議所涉及的《關(guān)于董事會換屆選舉的議案》發(fā)表了獨立意見;

6、2017年12月7日，就《關(guān)于控股股東廣東萬和集團(tuán)有限公司臨時提議盧宇聰先生為第三屆董事會董事候選人》發(fā)表了獨立意見。

2017年度，為全面了解公司經(jīng)營情況，切實履行獨立董事之職責(zé)，本人積極參加公司董事會和股東大會會議，認(rèn)真聽取相關(guān)人員的匯報，對需要發(fā)表獨立意見的事項審慎評估，嚴(yán)肅行使職權(quán)。對公司現(xiàn)場進(jìn)行了實地調(diào)查了解，重點對公司的經(jīng)營情況、管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會決議進(jìn)行檢查，與公司其他董事、高管人員及相關(guān)工作人員保持溝通，實時關(guān)注公司重大事項的最新進(jìn)展。作為公司獨立董事，發(fā)揮所長，并為公司的未來發(fā)展提供建設(shè)性意見。

1、對于董事會審議的各個議案, 會前主動與相關(guān)人員進(jìn)行溝通，了解公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況，查閱決策所需的資料。會上認(rèn)真審閱會議資料，積極參與各議案的討論并提出合理建議，在充分了解的基礎(chǔ)上, 獨立、客觀、審慎地行使表決權(quán);

2、深入了解公司生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)管理、關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)部控制、董事會決議執(zhí)行情況和投資項目的.進(jìn)度等事項，認(rèn)真查閱有關(guān)資料，通過現(xiàn)場、電話和郵件的方式，經(jīng)常與相關(guān)人員溝通，關(guān)注公司的經(jīng)營、治理情況;

3、監(jiān)督和核查董事、高級管理人員履職情況，積極有效地履行了獨立董事的職責(zé)，促進(jìn)了董事會決策的科學(xué)性和客觀性，切實維護(hù)了公司和廣大社會公眾股股東的利益;

4、時刻關(guān)注外界傳媒、網(wǎng)絡(luò)關(guān)于公司的報道，及時了解公司的日常經(jīng)營狀況和可能產(chǎn)生的經(jīng)營風(fēng)險, 獲取作出決策所需的資料, 有效地履行了獨立董事職責(zé)。五、其他事項

1、無提議召開董事會的情況;

2、無提議聘用或解聘會計師事務(wù)所的情況;

3、無獨立聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)等。

最后，衷心地感謝公司管理層及相關(guān)工作人員在本人2017年度工作中給予的積極配合與支持，在此祝愿公司在新的一年里，更加穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范運作，增強(qiáng)公司的贏利能力，使公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康的向前發(fā)展，以更加優(yōu)異的業(yè)績回報廣大投資者。

獨立董事述職報告 篇15

度，公司共計召開董事會會議8次，其中以現(xiàn)場投票方式召開4次，通訊方式召開4次。本人現(xiàn)場出席4次，沒有委托出席或未出席情形，本著謹(jǐn)慎的態(tài)度對各次董事會提交的各項議案經(jīng)過審議后進(jìn)行投票，未出現(xiàn)提出反對、棄權(quán)意見的情形。

本人認(rèn)為公司董事會和股東大會的召開完全符合法定程序，重大經(jīng)營決策事項及其他重大事項均履行了相關(guān)審批程序，合法有效，未對董事會和股東大會上審議的各項議案提出異議，對各次董事會會議審議的議案投票贊成。

確認(rèn)公司《度內(nèi)部控制自我評價報告》真實客觀地反映了目前公司內(nèi)部控制體系建設(shè)、內(nèi)控制度執(zhí)行和監(jiān)督的實際情況。認(rèn)為公司能夠按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》以及《公司章程》等相關(guān)法律法規(guī)要求，建立健全以對控股子公司的管理控制、關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部控制、對外擔(dān)保內(nèi)部控制和信息披露內(nèi)部控制為核心的完整的內(nèi)部控制體系，形成了科學(xué)的決策、執(zhí)行和監(jiān)督機(jī)制，公司內(nèi)控制度得到有效執(zhí)行，保障了公司資產(chǎn)安全，確保公司信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整和公平，各項經(jīng)營管理活動協(xié)調(diào)、有序、高效運行。

根據(jù)證監(jiān)發(fā)56號文《關(guān)于上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，作為公司獨立董事，本人閱讀了公司提供的相關(guān)資料，基于獨立判斷的立場，本人認(rèn)為：

（1）報告期內(nèi)，公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)方之間不存在占用資金的情況。

（2）報告期內(nèi)，公司與關(guān)聯(lián)方之間的資金往來屬于正常的經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易的資金往來，交易程序合法，定價公允，沒有損害公司和全體股東的利益。

（3）公司與公司控股子公司之間發(fā)生的資金往來是正常的經(jīng)營和日常資金調(diào)撥所致，有利于公司的經(jīng)營和公司控股公司的發(fā)展，符合公司和全體股東的利益。

依據(jù)《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》（證監(jiān)發(fā)56號）、《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》（證監(jiān)發(fā)120號）要求，作為公司獨立董事，本人對公司報告期內(nèi)對外擔(dān)保情況進(jìn)行了核查和監(jiān)督，就公司執(zhí)行情況進(jìn)行了專項說明并發(fā)表獨立意見如下：

報告期內(nèi)，公司無對外擔(dān)保情況。公司控股子公司北京龍泉賓館有限公司為公司提供745萬元貸款的連帶責(zé)任擔(dān)保，占公司報告期末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的2.8%。

公司及控股子公司的擔(dān)保屬于公司生產(chǎn)經(jīng)營和資金合理使用的需要，沒有損害公司及公司股東尤其是中小股東的利益，并履行了相關(guān)的`審批程序，無違規(guī)情況。

公司擔(dān)保情況符合證監(jiān)發(fā)56號文和證監(jiān)發(fā)120號文的規(guī)定。

作為北京京西風(fēng)光旅游開發(fā)股份有限公司獨立董事，對第四屆董事會第十三次會議討論的《關(guān)于增補楊麗軍女士為董事候選人的議案》進(jìn)行了事前審議。

基于獨立判斷，認(rèn)為董事會增補楊麗軍女士為董事候選人的程序規(guī)范，楊麗軍女士的任職資格符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，同意增補楊麗軍女士為公司第四屆董事會董事候選人。123旅游有限公司獨立董事述職報告

本著審慎、負(fù)責(zé)的態(tài)度，本人對公司非公開發(fā)行股票事項發(fā)表如下獨立意見：

（1）本次非公開發(fā)行股票方案切實可行，符合公司戰(zhàn)略，有利于公司改善自身資本結(jié)構(gòu)，減少財務(wù)風(fēng)險，提高公司的盈利能力和抗風(fēng)險能力，為股東提供長期穩(wěn)定的回報。本次非公開發(fā)行股票募集資金投資項目發(fā)展前景看好，有利于公司長期戰(zhàn)略決策的延續(xù)和實施。

（2）本次非公開發(fā)行股票的定價符合《中華人民共和國公司法》第一百二十八條、第一百三十六的相關(guān)規(guī)定，符合《中華人民共和國證券法》關(guān)于非公開發(fā)行股票的相關(guān)規(guī)定，符合中國證監(jiān)會《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司非公開發(fā)行股票實施細(xì)則》和《證券發(fā)行與承銷管理辦法》等規(guī)定。

（3）本次非公開發(fā)行股票未涉及關(guān)聯(lián)交易事項，不存在回避表決的情況，董事會表決程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。

針對公司本年度資產(chǎn)出售事項，發(fā)表獨立意見如下：

（1）本次交易的標(biāo)的是公司所持有的控股子公司武夷山國際花園酒店有限公司30%股權(quán)暨相關(guān)債權(quán)。受讓方為福建省海外環(huán)球國際旅行社股份有限公司，本次交易不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

（2）本次交易有利于公司業(yè)務(wù)整合，優(yōu)化資源配置，提高整體資產(chǎn)盈利能力，符合公司發(fā)展戰(zhàn)略。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格以福建武夷資產(chǎn)評估有限公司出具的閩武夷評報崇字第011號資產(chǎn)評估報告為依據(jù)，交易雙方遵循客觀、公平、公允的原則，不存在利益傾斜，不存在損害公司利益和其他股東利益的情形。

（3）本次交易涉及的相關(guān)決策程序和審批權(quán)限符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

（4）本次交易提交董事會審議前經(jīng)本人事先認(rèn)可，本人同意《關(guān)于出售武夷山國際花園酒店有限公司30%股權(quán)暨相關(guān)債權(quán)的議案》。

三、保護(hù)社會公眾股東合法權(quán)益方面所做的工作

通過對公司度信息披露情況進(jìn)行的監(jiān)督和檢查，本人認(rèn)為公司能嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、公司《信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定，真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平地進(jìn)行信息披露，信息披露工作維護(hù)了公司和中小投資者的合法權(quán)益。

本人對公司提供的各項材料和有關(guān)介紹進(jìn)行認(rèn)真審核。在此基礎(chǔ)上，獨立、客觀、審慎地行使表決權(quán)，深入了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營、管理和內(nèi)部控制等制度的完善及執(zhí)行情況；對董事、高管履職情況進(jìn)行有效地監(jiān)督和檢查，充分履行了獨立董事的職責(zé)，促進(jìn)了董事會決策的科學(xué)性和客觀性，切實地維護(hù)了公司和股東的利益。

通過認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度，本人對公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會公眾股東合法權(quán)益等方面有了更深的理解和認(rèn)識，提高了保護(hù)公司和中小股東權(quán)益的思想意識，切實加強(qiáng)了對公司和投資者的保護(hù)能力。123

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