銀行風(fēng)險防控自查報告

俗話說，不打無準(zhǔn)備之仗。在平時的學(xué)習(xí)和工作中，幼兒園教師經(jīng)常會提前準(zhǔn)備一些資料。資料可以指生產(chǎn)、生活中必需的東西。如：生產(chǎn)資料；生活資料。參考資料有利于我們完成相應(yīng)的學(xué)習(xí)工作目標(biāo)。既然如此，你知道我們的幼師資料有哪些內(nèi)容?。肯旅媸切【帪槟憔恼淼摹般y行風(fēng)險防控自查報告”，歡迎你閱讀與收藏。

銀行風(fēng)險防控自查報告 篇1

銀行案件防控、風(fēng)險排查自查報告 根據(jù)包新農(nóng)金發(fā)今年 30 號《包商銀行新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)管理總部文件》文件要求為進(jìn)一步加強(qiáng)我行 案件防控風(fēng)險排查工作,提高全行員工案件防范意識,加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè),查找風(fēng)險點(diǎn),及時發(fā)現(xiàn)并上報各類案件,消除案件隱患,確保案件防控風(fēng)險點(diǎn)排查工作得扎實有效開展。

案件防控風(fēng)險點(diǎn)排查活動實施“一把手”工程。行長為案件防控排查工作得第一責(zé)任人。各部門負(fù)責(zé)人組織本部門得排查工作,充分認(rèn)識案件風(fēng)險防控工作得嚴(yán)峻形勢,高度重視,切實負(fù)責(zé),把案件風(fēng)險防控排查工作落實到位。主要對以下方面進(jìn)行排查。

一、業(yè)務(wù)操作流程排查。

(一)存款方面:

（1）

單位結(jié)算賬戶得自查處理。今年 11 月 21 日至 25 日,我 1、賬戶管理:們按照人民銀行《單位結(jié)算賬戶管理辦法》,對開業(yè)至今開立得單位結(jié)算賬戶進(jìn)行了詳細(xì)得自查。共清查賬戶 55 戶含我行在同業(yè)(荊門人行 1 戶、漢口銀行 1 戶、掇刀中行 1 戶、掇刀農(nóng)行 1 戶、向陽農(nóng)行 1 戶)開立賬戶 5 戶,其中:基本賬戶 3 戶、專用賬戶 1 戶、一般賬戶 50 戶、注冊驗資戶 1 戶;經(jīng)清查,發(fā)現(xiàn)問題若干: 一就是待核準(zhǔn)類基本賬戶在她行未銷戶,在我行又開立基本賬戶,致使在我行開立得賬戶長期處于“黑戶”狀態(tài)。該賬戶屬于我行自身賬戶,最初注冊驗資時就是在掇刀中行辦理,驗資成功轉(zhuǎn)為基本賬戶。我公司正式營業(yè)后,欲將基本賬戶變更到我行營業(yè)部辦理,因中行變更手續(xù)繁雜一直久拖不決。后續(xù)在請示行領(lǐng)導(dǎo)后,我們將根據(jù)指示進(jìn)行處理。

二就是報備類一般賬戶在她行有久懸戶與基本賬戶變更,致使在我行開立得賬戶不能報備。經(jīng)與開戶單位主管人員聯(lián)系,目前,變更賬戶得 2 家單位已將最新得單位開戶許可證送交我行,我行也已在人行結(jié)算賬戶管理系統(tǒng)報備。在她行有久懸賬戶得單位 2 家,1 家已經(jīng)做銷戶處理,還有 1 家正在要求基本賬戶開戶行做久懸賬戶轉(zhuǎn)為正常賬戶處理,后續(xù)將視情況做出相應(yīng)處理。根據(jù)自查發(fā)現(xiàn)得問題,在今后得工作中,我們在要求柜員保證開戶單位資料得完整性、合規(guī)性得同時,還要求柜員,單位結(jié)算賬戶在沒有通過人行結(jié)算賬戶管理系統(tǒng)核準(zhǔn)、報備絕對不允許使用,如 10 日內(nèi)還不能處理好得一

(2)個人賬戶得自查情況:根據(jù)管理行與本行得《個人結(jié)算賬律進(jìn)行銷戶處理。戶管理辦法》,對至今開立得個人結(jié)算賬戶進(jìn)行了自查,截止今年 11 月 27 日,全行共開立人民幣結(jié)算賬戶 474 戶,公民聯(lián)網(wǎng)身份核查 474 戶,留存客戶身份證復(fù)印件 474 戶,全部都進(jìn)行了身份核查。其中活期儲蓄戶共 388 戶,總金額 1305 萬元;定期存款共 86 戶,總金額共計 830、4 萬元。共開出普通存折 354 本,一本通存折 63 本,定期存單 87 張。我行在日常工作中能嚴(yán)格按照《個人存款賬戶實名制規(guī)定》《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等相關(guān)法律制度規(guī)定辦理個人銀行結(jié)算賬戶得開立業(yè)務(wù),能夠認(rèn)真核對存款人身份證件得姓名、號碼及照片,并全部通過公民身份聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)核實,留存客戶身份證件復(fù)印件,對冒用她人證件開戶、虛假身份證件開戶得均不予辦理,要求客戶提供真實有效身份證件;對于由代理人開戶得,能嚴(yán)格審核代理人得身份證件,聯(lián)系被代理人進(jìn)行核實,留存電話號碼及詳細(xì)住址等重要信息,每日客戶開戶資料隨傳票裝訂。對個人銀行結(jié)算賬戶 30 萬元以上大額劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)及 20 萬以上得現(xiàn)金業(yè)務(wù),我行建立了大額劃轉(zhuǎn)登記簿,大額交易嚴(yán)格按照反洗錢得相關(guān)規(guī)定逐筆進(jìn)行了審批,并詳細(xì)記錄其交易對方、資金用途等重要情況,凡就是轉(zhuǎn)賬超過 30 萬元以上必須由部門經(jīng)理與會計主管審批方能轉(zhuǎn)出,并由部門經(jīng)理簽批大額資金簽批單。我行做到了支付資金層層把關(guān),授權(quán)管理,責(zé)任明確。

2、存款程序與記錄:開業(yè)至今我行共辦理單位定期存款一筆,金額 1000 萬,存期一年,由客戶提供開立單位賬戶得相關(guān)資料并留存印鑒;辦理單位通知存款一筆,金額 1000 萬,儲種為七天通知,目前沒有到期也不存在提前支取現(xiàn)象;單位協(xié)定存款一筆,協(xié)定金額 50 萬;開立 1 戶單位注冊驗資戶。未開辦存款證明書及教育儲蓄業(yè)務(wù)。經(jīng)清查存款程序與記錄,發(fā)現(xiàn)以下問題:一、未建立應(yīng)解匯款及臨時存款登記簿。我行目前沒有大小額支付系統(tǒng),依托她行網(wǎng)銀處理往來賬,不涉及應(yīng)解匯款及臨時存款此會計科目,但就是為了以后得業(yè)務(wù)發(fā)展,要完善此業(yè)務(wù);二、大額轉(zhuǎn)賬支取未嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)約登記制?，F(xiàn)就此情況,已清查以往得所有往來業(yè)務(wù),經(jīng)行詳細(xì)登記與記錄,在以后得業(yè)務(wù)操作中要做到一筆一清,詳細(xì)記錄。

3、財務(wù)核對:嚴(yán)格執(zhí)行“崗位獨(dú)立,人員分離”制度,記賬人員與對賬人員分離,每日營業(yè)終了由會計主管與綜合柜員核對交易往來得筆數(shù)與金額就是否正確一致。

(二)會計業(yè)務(wù)方面:

1、會計主管履行職責(zé):嚴(yán)格執(zhí)行會計主管責(zé)任制度,禁止從事與職責(zé)無關(guān)得業(yè)務(wù),并按規(guī)定對會計業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督與審核,并做好《會計主管工作日志登記簿》得記錄與處理。

2、會計程序與記錄:核查以往得會計記錄,發(fā)現(xiàn)如下問題: 一、會計憑證存在不合規(guī)不正確得現(xiàn)象,如沒有大寫金額,沒有簽章等。柜員得內(nèi)部自制憑證(現(xiàn)金收入付出憑證),出現(xiàn)忘寫大寫金額得現(xiàn)象或者書寫不正確現(xiàn)象?，F(xiàn)已督促其改正,并制定相關(guān)整改措施,保證以后不再出現(xiàn)此類情況;二、會計檔案裝訂不合規(guī),有掉頁現(xiàn)象。已對檔案進(jìn)行修補(bǔ)裝訂,指定專人審核會計檔案裝訂。

3、財務(wù)核對:嚴(yán)格執(zhí)行“崗位獨(dú)立,人員分離”制度,記賬人員與對賬人員分離,每日營業(yè)終了由會計主管與綜合柜員核對交易往來得筆數(shù)與金額就是否正確一致。

(三)財務(wù)核算方面: 》

1、根據(jù)《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行財務(wù)管理辦法(試行)、有關(guān)實施條例與法律法規(guī)及規(guī)定編制符合我行體制、防范財務(wù)風(fēng)險、推動各項業(yè)務(wù)持續(xù)健康協(xié)調(diào)發(fā)展得財務(wù)計劃,主管部門嚴(yán)格按我行各財務(wù)規(guī)定及計劃展開財務(wù)工作。

2、建立由我行各級領(lǐng)導(dǎo)組成得財務(wù)領(lǐng)導(dǎo)小組,各項財務(wù)工作在董事會及行長得領(lǐng)導(dǎo)下由會計結(jié)算部具體實施;對于我行大宗費(fèi)用得開支由我行人員集體進(jìn) 》《掇刀行決策;各項財務(wù)工作均按《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行財務(wù)管理辦法(試行)、包商村鎮(zhèn)銀行財務(wù)審查管理辦法(試行)》等規(guī)章制度與實施細(xì)則得要求進(jìn)行;各崗位人員按有利于分工協(xié)作,有利于相互制約,有利于提高效率得原則設(shè)置,對財務(wù)管理審批、采購、保管、會計核算等不可相互兼容得崗位實行崗位分離制。

3、財務(wù)核算及收支管理均以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ);對每筆財務(wù)收支準(zhǔn)確核算,按各財務(wù)規(guī)章辦法等合理合規(guī)列入相應(yīng)賬目;合理規(guī)范得開立費(fèi)用賬戶并按《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行費(fèi)用管理辦法(試行)》等財務(wù)制度使用,開業(yè)至今已發(fā)生 91 筆費(fèi)用,金額為 1109133、81 元,其中:業(yè)務(wù)招待費(fèi)為 63183、6 元,電子設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi) 15102 元,郵電費(fèi) 16071、5 元,勞動保護(hù)費(fèi) 189800 元,印刷費(fèi) 25133 元,公雜費(fèi) 95203、4 元,職工工資 273360 元,差旅費(fèi) 4564、3 元,水電費(fèi) 35190、1 元,職工福利費(fèi) 11223 元,職工教育經(jīng)費(fèi) 9659、72 元,費(fèi)用性稅金 46347、3 元,保險費(fèi) 25081、69 元,社保 23356、2 元低值易耗品攤銷 261388 元,住房公積金 12864 元,經(jīng)查,每一筆單據(jù),要素(事項)、時間等均符合我行費(fèi)用管理辦法;對各種費(fèi)用得借支均按我行規(guī)定填制借款單,由我行各級領(lǐng)導(dǎo)給出意見后方可實施;各費(fèi)用得支出需填寫費(fèi)用報銷憑證、附原始費(fèi)用憑證、寫明用途,且嚴(yán)格實行授權(quán)管理下得“一支筆”審批制度;各應(yīng)收應(yīng)付款按各有關(guān)規(guī)定掛賬開業(yè)至今已發(fā)生。

(四)出納業(yè)務(wù)方面:

1、定期查庫:建有“查庫登記簿”及“柜面業(yè)務(wù)交接登記簿”,柜員交接班、營業(yè)終了時由授權(quán)柜員檢查并核對實物與賬務(wù)記載一致;會計主管每周對有價單證與重要空白憑證使用管理情況檢查;營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人每半個月查庫;會計結(jié)算部至少每月進(jìn)行一次全面庫存檢查;分管行長至少每季進(jìn)行一次全面庫存檢查;主管行長每半年至少進(jìn)行一次全面庫存檢查;董事長每年至少進(jìn)行一次全面庫存檢查。

”制度,碰箱必須在監(jiān)控錄

2、崗位制約:柜員必須堅持“一日三碰庫(箱)像視線范圍內(nèi)進(jìn)行,做到賬款、賬實相符。

3、程序與記錄:經(jīng)核查,我行目前沒有假幣收繳資格,未開辦現(xiàn)金領(lǐng)繳代理業(yè)務(wù),柜員現(xiàn)金出入庫實行雙人清點(diǎn)核實,款箱交接雙人簽字確認(rèn),明確責(zé)任。

4、庫存現(xiàn)金安全與管理:庫存現(xiàn)金實行限額管理制度,對超限額部分及時繳存開戶行,保證資金安全與有效流通。

(五)對賬管理方面: 我行自 8 月 11 日正式營業(yè)起已經(jīng) 3 月有余,對賬工作也已進(jìn)行 3 次。按照《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行對賬工作管理實施細(xì)則》我們逐次進(jìn)行了自查。第一次 8 月份,共產(chǎn)生 3 戶對賬單位,發(fā)出 3 戶收回 3 戶,對賬率 100;第二次 9 月份,共產(chǎn)生 15 戶對賬單位,發(fā)出 13 戶收回 10 戶,對賬率 67;第三次 10 月份,共產(chǎn)生 27 戶對賬單位,發(fā)出 22 戶收回 17 戶,對賬率 63;在本次自查清理中發(fā)現(xiàn)開戶后一直未發(fā)生業(yè)務(wù),余額為零得單位賬戶 9 戶占總戶數(shù)得 29,空戶較多;外地與外地經(jīng)營得單位賬戶 7 戶占總戶數(shù)得 21,對賬管理非常困難。根據(jù)我行對賬率嚴(yán)重不達(dá)標(biāo)實際,在以后工作中: 一就是嚴(yán)把準(zhǔn)入關(guān)。要求單位開戶后每月必須發(fā)生 3 筆以上業(yè)務(wù),不然不予開戶。對已經(jīng)開戶單位,要求本月必須發(fā)生業(yè)務(wù),不然限期銷戶;

二就是“專人”對賬。對在外地與外地經(jīng)營得單位賬戶,由其客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)對賬,改變由營業(yè)部指定 1 人專門負(fù)責(zé)對賬模式。三就是對照久懸賬戶要求對長期不對賬得單位納入久懸賬戶管理。通過有效措施促進(jìn)我行對賬質(zhì)量快速提升。

(六)現(xiàn)金管理方面: 現(xiàn)金業(yè)務(wù)必須堅持“當(dāng)日核對、雙人管庫、雙人押運(yùn)、離崗必須查庫”得原則,做到內(nèi)控嚴(yán)密、職責(zé)分明。現(xiàn)金收付必須堅持“收入現(xiàn)金先收款后記賬,付出現(xiàn)金先記賬后付款”得原則。進(jìn)行款箱交接時,交箱前必須核對接箱人就是否為被授權(quán)人,接箱時必須核對總箱數(shù),檢查款箱就是否完整無損,并詳細(xì)登記相關(guān)交接登記簿。

(七)印鑒密押、重要空白憑證、授權(quán)卡、柜員卡等管理情況:嚴(yán)格遵守“證印分管,證押分管”原則,柜員卡專人使用,專人保管,定期或不定期更換密碼,做到“誰使用,誰保管,誰負(fù)責(zé)”。截至到目前,未發(fā)現(xiàn)有任何錯用亂用冒用現(xiàn)象發(fā)生。

(八)重要空白憑證方面:嚴(yán)格執(zhí)行《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行重要空白憑證管理辦法》。,并指

1、重要空白憑證與有價單證保管:建有“重要空白憑證保管登記簿”定專人保管重要空白憑證與有價單證,重要空白憑證與有價單證實物應(yīng)當(dāng)與賬務(wù)記載核對一致。經(jīng)管人員變動時,嚴(yán)格辦理交接登記手續(xù),詳細(xì)記載交接情況。憑證經(jīng)管人員未辦妥交接手續(xù)前,不得離崗。

2、重要空白憑證與有價單證使用:領(lǐng)用重要空白憑證,根據(jù)領(lǐng)用數(shù)量登記 ,注明起止號碼。簽發(fā)時,必須按順序號使用,逐份銷“重要空白憑證登記簿”號,號碼必須銜接。屬銀行簽發(fā)得重要空白憑證,嚴(yán)禁有客戶簽發(fā),不得事先蓋好印章備用。由于我行目前暫時沒有支票與代理業(yè)務(wù),因此此方面不存在風(fēng)險。,并且規(guī)定會計主管每周對有價單證與重

3、定期檢查:建有“查庫登記簿”要空白憑證使用管理情況檢查;營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人每半個月查庫;會計結(jié)算部至少每月進(jìn)行一次全面庫存檢查;分管行長至少每季進(jìn)行一次全面庫存檢查;主管行長每半年至少進(jìn)行一次全面庫存檢查;董事長每年至少進(jìn)行一次全面庫存檢查。經(jīng)查瞧檢查開業(yè)至今得“查庫登記簿”并突擊檢查庫存情況,發(fā)現(xiàn)所有賬證、賬款、賬實相符。在以后得工作中,我們?nèi)砸獔猿侄ㄆ诓欢ㄆ诘脦齑鏅z查,保證銀行及客戶資金財產(chǎn)安全。

(九)中間業(yè)務(wù)方面:目前我行暫時未開辦中間業(yè)務(wù)。

(十)安全保衛(wèi):根據(jù)管理行與本行《安全保衛(wèi)工作實施細(xì)則》得規(guī)定,我們及時對安防設(shè)施等進(jìn)行了自查。

一就是測試 110 報警器就是否處于正常工作狀態(tài)。經(jīng)與 110 聯(lián)系測試,確認(rèn)我行報警系統(tǒng)正常,運(yùn)行良好;二就是詢問柜員掇刀公安 ,均能正確應(yīng)答;三就是檢查報警裝置得按紐就是否局得電話號碼(0724249xxx)安裝在柜員隨手方便之處,就是否處于正常工作狀態(tài)。經(jīng)查瞧與測試均符合內(nèi)外部安全保衛(wèi)部門得要求。

四就是突擊檢查營業(yè)人員就是否雙人臨柜,聯(lián)動門就是否關(guān)閉,就是否有非營業(yè)人員。經(jīng)檢查沒有發(fā)現(xiàn)單人臨柜現(xiàn)象,聯(lián)動門緊閉處于鎖定狀態(tài),也沒有發(fā)現(xiàn)除營業(yè)人員以外得其她人員進(jìn)入營業(yè)室;五就是突擊檢查柜員現(xiàn)金箱與重要空白憑證庫。進(jìn)行賬實、賬款、賬證、賬賬核對,沒有發(fā)現(xiàn)白條抵庫、賬實、賬款、賬證、賬賬不符得現(xiàn)象;六就是檢查柜員交接就是否合規(guī)。經(jīng)查瞧《柜面業(yè)務(wù)、交接登記簿》《業(yè)務(wù)印章、認(rèn)證卡、密鑰交接登記簿》等沒有發(fā)現(xiàn)交叉交接、交接不銜接、交接不簽章、交接事項不清、交接事項不實或交接時間不清等事項,各項交接均符合我行制度規(guī)定;七就是檢查消防、自衛(wèi)器材。經(jīng)查瞧,營業(yè)部有滅火器箱 2 個(每個里面有 2 個滅火器),消防栓 3 個,均有專人保管并貼有封簽,檢測時間在有效期內(nèi)。沒有瞧到自衛(wèi)器材,目前,已將情況向行領(lǐng)導(dǎo)反應(yīng)。

三、下一步工作開展計劃

1、進(jìn)一步提高認(rèn)識,確保案件防控工作取得實效。我行充分認(rèn)識開展關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)監(jiān)控檢查工作得重要性, 防止 與 切實落實監(jiān)控檢查職責(zé), “檢查走過場” “檢查疲勞”,確保監(jiān)控檢查工作取得實效。

2、加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題得整改落實工作力度,確保檢查發(fā)現(xiàn)問題得到有效整改。對于監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)得問題,按照有關(guān)規(guī)定落實整改,并做到舉一反三,杜絕屢查屢犯。對檢查發(fā)現(xiàn)得問題,要求各部門要高度重視,認(rèn)真對待。

3、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),進(jìn)一步提高案件防控水平。

4、進(jìn)一步提高工作實效與質(zhì)量。堅決克服“管理疲勞”“見怪不怪”、得現(xiàn)象,對發(fā)現(xiàn)得問題引起高度重視,堅決杜絕發(fā)現(xiàn)問題不報告得情況發(fā)生。

5、加強(qiáng)案件防控及整改,保證整改工作落到實處。各管理部門將定期或不定期組織對所在部門案件防控及整改落實情況得檢查,對整改工作落實不到位得要追究責(zé)任人,并對整改情況進(jìn)行重點(diǎn)抽查。機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)因整改落實不到位,造成風(fēng)險隱患得,要從重處理責(zé)任人。

銀行風(fēng)險防控自查報告 篇2

銀行風(fēng)險防控自查報告詳細(xì)揭示金融安全

在當(dāng)前金融風(fēng)險頻發(fā)的背景下，銀行風(fēng)險防控自查報告成為了必要的工具。銀行作為金融體系的核心，風(fēng)險防控是其運(yùn)營的關(guān)鍵，銀行風(fēng)險防控自查報告的編制對于保障金融安全、促進(jìn)金融穩(wěn)定具有重要意義。

銀行風(fēng)險防控自查報告詳細(xì)列舉了各類風(fēng)險。當(dāng)今社會，金融風(fēng)險多樣化、復(fù)雜化，銀行需要對全部風(fēng)險進(jìn)行全面梳理和防范。據(jù)觀察，銀行風(fēng)險主要包括信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險等。信用風(fēng)險指的是因借款人失去還債能力或意愿而導(dǎo)致的資金損失；市場風(fēng)險指的是由于市場因素變動所導(dǎo)致的金融損失；流動性風(fēng)險是指銀行在資金管理過程中出現(xiàn)的流動性短缺；操作風(fēng)險是指由于內(nèi)部操作不當(dāng)或系統(tǒng)故障所導(dǎo)致的風(fēng)險。通過詳細(xì)列舉各類風(fēng)險，銀行能夠及時發(fā)現(xiàn)問題并采取相應(yīng)對策，增強(qiáng)了風(fēng)險防控的全面性和針對性。

銀行風(fēng)險防控自查報告具備具體的對策和措施。銀行風(fēng)險防控需要在制度、技術(shù)、人員等多個層面各具建設(shè)性。在制度建設(shè)方面，銀行要建立完善的內(nèi)控體系和風(fēng)險管理制度，明確各部門的職責(zé)和權(quán)限，確保制度的執(zhí)行；在技術(shù)建設(shè)方面，銀行要采用現(xiàn)代化的信息技術(shù)手段，加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全和網(wǎng)絡(luò)安全。同時，銀行還需要加強(qiáng)人員培訓(xùn)和教育，提高員工的風(fēng)險防控意識和技能水平。這些具體的對策和措施能夠有效地提高銀行的風(fēng)險防控能力，降低金融風(fēng)險。

銀行風(fēng)險防控自查報告通過生動的案例和數(shù)據(jù)揭示了風(fēng)險存在的特點(diǎn)和趨勢。通過案例的具體描述，銀行風(fēng)險防控自查報告向全體員工展示了風(fēng)險的影響和后果，使他們能夠更直觀地了解風(fēng)險的危害性。同時，通過數(shù)據(jù)的分析和展示，銀行風(fēng)險防控自查報告為銀行提供了實時的風(fēng)險信息，為制定科學(xué)合理的風(fēng)險防控策略提供了支持。

銀行風(fēng)險防控自查報告是一項重要的工作。通過詳細(xì)列舉風(fēng)險、提供具體對策和措施以及揭示風(fēng)險特點(diǎn)和趨勢，銀行風(fēng)險防控自查報告為銀行提供了全面的風(fēng)險信息，使銀行能夠及時、科學(xué)地進(jìn)行風(fēng)險防控。正是有了這樣一份詳盡且生動的報告，銀行才能更好地維護(hù)金融安全、促進(jìn)金融穩(wěn)定。

銀行風(fēng)險防控自查報告 篇3

銀行案件 風(fēng)險防控 自查報告 最近，總行對我們進(jìn)行了一系列案件風(fēng)險防控方面的培訓(xùn)，積極開展討論與學(xué)習(xí)，參照制度認(rèn)真查找問題。通過近段時間的 學(xué)習(xí)教育，我對案件專項治理工作重要性和必要性有了更深的認(rèn)識 充分了解和明確 了

執(zhí)行規(guī)章制度、內(nèi)控制度的重要性、必要性?，F(xiàn)按照要求對自身在案件 風(fēng)險防控 方面存在問題進(jìn)行自查并報告如下： 首先在思想上嚴(yán)格要求自己，不做違法亂紀(jì)之事；不參加任何邪教組織，不參加賭博、**彩等非法行為。認(rèn)真執(zhí)行好 **農(nóng)合行的 各項規(guī)章制度，堅持各種安全防范措施，按時上下班，保持 行 容 行 貌的整潔、工作態(tài)度端正，以飽滿的工作熱情投入新一天的工作。其次是在日常的工作中，和同事和睦相處，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。作為 屯光支行的 一名 前臺柜員，在工作中能認(rèn)真履行崗位職責(zé)，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，上班時堅持“四雙”制，堅持當(dāng)時記帳、按日軋帳、總分核對，做到“五無”、“六相符”。

銀行風(fēng)險防控自查報告 篇4

風(fēng)險防控自查報告優(yōu)秀范文

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，提高認(rèn)識

為了切實做好廉政風(fēng)險防控管理工作，從源頭上預(yù)防腐F敗，促進(jìn)干部廉潔從政，推進(jìn)懲治和預(yù)防腐F敗體系建設(shè)，確保各項防范管理措施落到實處，我局成立了廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由局長陳若愚同志任組長，紀(jì)委書記和副局長任副組長，職能科室主要負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)此項工作的組織協(xié)調(diào)工作，制定了《德陽市商務(wù)局廉政風(fēng)險防控管理工作實施方案》，通過認(rèn)真分析查找我局權(quán)力運(yùn)行的風(fēng)險點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)，樹立廉政風(fēng)險防控管理意識;明晰風(fēng)險點(diǎn)的崗位、部位和環(huán)節(jié)，進(jìn)行科學(xué)評估;建立廉政風(fēng)險防控和監(jiān)管機(jī)制，拓展從源頭上防治腐F敗工作領(lǐng)域;增強(qiáng)干部廉潔從政、依法行政意識，降低廉政風(fēng)險。以黨委會、局辦公會、中心組學(xué)習(xí)、職工會等形式，重點(diǎn)學(xué)習(xí)了《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例(試行)》、《中國共產(chǎn)黨員紀(jì)律處分條例》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則(試行)》，通過學(xué)習(xí)，使大家認(rèn)識到開展廉政風(fēng)險排查、建立防控機(jī)制工程是融教育、制度、監(jiān)督于一體，能從源頭上有效防控廉政風(fēng)險的新機(jī)制，從而做到人人主動參與，人人提高認(rèn)識。（紀(jì)律作風(fēng)整頓自查報告） 二、積極部署，廣泛動員

20XX年8月，我局召開了廉政風(fēng)險防控管理工作動員會，陳若愚局長進(jìn)行了專項工作的動員部署，強(qiáng)調(diào)“排查廉政風(fēng)險、建立防控機(jī)制”是黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的創(chuàng)新舉措，它以關(guān)口前移的方式，把有效防范和化解廉政風(fēng)險的責(zé)任落實到每個科室、每個崗位和每個人，從而建立預(yù)防腐F敗的長效工作機(jī)制，能真正做到用制度管權(quán)、管人、管事。這次專項工作從8月中旬開始，分五個階段進(jìn)行，即：宣傳動員、風(fēng)險

自查、風(fēng)險評估、制定措施、風(fēng)險監(jiān)管五個階段組織實施風(fēng)險防控自查報告風(fēng)險防控自查報告。要求各科室要從貫徹落實黨的xx大精神，建立健全懲防腐F敗體系，推進(jìn)源頭治理和加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)的政治高度，認(rèn)識廉政風(fēng)險防控工作的重要性、必要性和緊迫性，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，周密部署安排，認(rèn)真組織實施。

三、深入查找，積極預(yù)防

根據(jù)實施方案的總體要求，我局采取自下而上和自上而下相結(jié)合的方式，以人為本、注重預(yù)防、突出重點(diǎn)、公開透明的工作原則，全面開展了排查工作。圍繞市商務(wù)局職能，進(jìn)行權(quán)限梳理、確認(rèn)、登記;以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行為核心，查找重點(diǎn)崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員，在崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、外部環(huán)境等方面，可能產(chǎn)生不廉潔行為或誘發(fā)腐F敗的風(fēng)險點(diǎn)。從行政管理事項、業(yè)務(wù)工作流程等方面，逐一排查廉政風(fēng)險點(diǎn)，經(jīng)組織嚴(yán)格審核把關(guān)后，將風(fēng)險點(diǎn)登記匯總。20XX年11月共排查出科室風(fēng)險點(diǎn)25個，黨委審定后報市廉政風(fēng)險防控管理領(lǐng)導(dǎo)小組審定風(fēng)險點(diǎn)為7個。填寫了《廉政風(fēng)險防控管理權(quán)力清單登記表》和《廉政風(fēng)險防控管理風(fēng)險點(diǎn)登記表》。 20XX年4月，根據(jù)市紀(jì)委、監(jiān)察局印發(fā)《關(guān)于全面開展廉政風(fēng)險防控管理工作的實施意見》(德紀(jì)發(fā)[20XX]5號)文件精神，我局就繼續(xù)開展廉政風(fēng)險防控工作又作了安排布置，重新排查出科室風(fēng)險點(diǎn)46個，黨委審定后報市廉政風(fēng)險防控管理領(lǐng)導(dǎo)小組審定風(fēng)險點(diǎn)為8個。特別是在建立針對性強(qiáng)的防控措施制度方面提出了新要求 四、完善制度，動態(tài)防控

在廉政風(fēng)險防控管理工作中，我局結(jié)合商務(wù)工作實際，制定《廉政風(fēng)險評估預(yù)警防控實施細(xì)則》，進(jìn)一步完善原有的工作制度，用制度管人管事，防止崗位廉政風(fēng)險轉(zhuǎn)化為腐F敗行為風(fēng)險防控自查報告

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銀行風(fēng)險控制自查報告

風(fēng)險防控自查報告

風(fēng)險防控自查報告

銀行風(fēng)險排查自查報告

風(fēng)險防控工作自查報告

銀行風(fēng)險防控自查報告 篇5

風(fēng)險自查報告和風(fēng)險防控自查報告匯編

風(fēng)險自查報告

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，提高認(rèn)識，全面推動腐敗風(fēng)險預(yù)警防控工作按照學(xué)校的統(tǒng)一部署，動畫學(xué)院把腐敗風(fēng)險預(yù)警防控作為黨風(fēng)廉政建設(shè)的一項首要工作來抓，精心組織，認(rèn)真部署，扎實推進(jìn)腐敗風(fēng)險預(yù)警防控工作。根據(jù)要求，我們認(rèn)真組織學(xué)習(xí)了學(xué)校關(guān)于推進(jìn)腐敗風(fēng)險預(yù)警防控工作的有關(guān)文件精神，把建立腐敗風(fēng)險預(yù)警防控機(jī)制工作作為一項重要的政治任務(wù)來抓，列入重要的議事日程，動畫學(xué)院黨總支及時召開了黨員專門會議，對腐敗風(fēng)險預(yù)警防控工作進(jìn)行了認(rèn)真的組織部署。要求全體教師黨員干部、學(xué)生黨員要統(tǒng)一思想，提高對腐敗風(fēng)險預(yù)警防控工作重要性的認(rèn)識，不斷增強(qiáng)自我防控意識。

二、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，組建專門工作小組為加強(qiáng)動畫學(xué)院腐敗風(fēng)險預(yù)警防控工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，成立了動畫學(xué)院腐敗風(fēng)險預(yù)警防控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，黨總支書記為第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)腐敗風(fēng)險預(yù)警防控機(jī)制工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由輔導(dǎo)員、辦公室秘書負(fù)責(zé)具體工作。另外，輔導(dǎo)員負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)學(xué)生黨支部建設(shè)，在學(xué)生黨員中宣傳黨風(fēng)廉政建設(shè)，培養(yǎng)學(xué)生黨員的廉潔自律意識。

三、加大宣傳教育力度、開展對腐敗風(fēng)險點(diǎn)的排查為了進(jìn)一步推進(jìn)動畫學(xué)院腐敗風(fēng)險預(yù)警防控工作，組織全體黨員干部學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神，認(rèn)真研究分析當(dāng)前反腐敗斗爭的嚴(yán)峻形勢，從工作實際出發(fā)，認(rèn)真查找崗位職責(zé)風(fēng)險，要求全體黨員干部要自覺接受監(jiān)督，增強(qiáng)黨員干部的腐敗風(fēng)險防范意識，制定有效防范措施，積極化解腐敗風(fēng)險。在排查過程中，重點(diǎn)突出一個 細(xì) 字，圍繞崗位權(quán)力以及權(quán)力運(yùn)行過程中可能出現(xiàn)腐敗問題進(jìn)行查找，抓住重點(diǎn)部位和環(huán)節(jié)，從思想道德、崗位職責(zé)、外部環(huán)境等方面，認(rèn)真查找系部領(lǐng)導(dǎo)崗位、輔導(dǎo)員崗位、辦公室崗位等三個層次的腐敗風(fēng)險，確保查找風(fēng)險點(diǎn)無遺漏。 總之，動畫學(xué)院在開展腐敗風(fēng)險預(yù)警防控工作中，從實際出發(fā)，認(rèn)真工作，取得了一定的成效，全體教職工防腐拒腐意識明顯增強(qiáng)、工作作風(fēng)明顯改進(jìn)、教學(xué)、管理效率不斷提高。在今后的工作中，我們將繼續(xù)努力，總結(jié)經(jīng)驗，找出工作中的不足，邊學(xué)邊查，邊查邊改，查缺補(bǔ)漏，逐步完善，把腐敗風(fēng)險預(yù)警防控工作抓緊抓好、抓落實。 資溪縣工商局認(rèn)真貫徹落實上級關(guān)于開展崗位風(fēng)險廉能管理工作的有關(guān)要求，以崗位廉能風(fēng)險的查找、防范、控制為主線，以權(quán)力的清理、制約、監(jiān)督為核心，以反腐倡廉制度建設(shè)、規(guī)范、執(zhí)行為主要內(nèi)容，從崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、工作效率和外部環(huán)境等方面，圍繞行政審批、行政執(zhí)法、隊伍管理及 三重一大 等事項職權(quán)，確定市場監(jiān)管、行政許可、行政執(zhí)法、行政收費(fèi)、人事管理、財務(wù)管理六個易發(fā)風(fēng)險環(huán)節(jié)，全面開展崗位風(fēng)險廉能管理工作，查找出不同類型的廉能風(fēng)險點(diǎn)148種，并建全完善了相關(guān)防控制度，制定了業(yè)務(wù)流程圖，制作各類崗位風(fēng)險警示牌并上墻上桌，推行風(fēng)險點(diǎn)分級預(yù)警防控，初步構(gòu)建了具有工商行業(yè)特色的風(fēng)險崗位廉能管理工作新機(jī)制?，F(xiàn)將開展工作情況報告如下：一、著力 三個到位 開展崗位風(fēng)險廉能管理工作

（一）組織領(lǐng)導(dǎo)到位。成立了以縣局黨組書記、局長桂忠任組長,其他黨組成員任副組長，機(jī)關(guān)各股室主要負(fù)責(zé)人為成員的崗位風(fēng)險廉能管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，一級抓一級，層層責(zé)任落實到人?？h局監(jiān)察室負(fù)責(zé)雙風(fēng)險點(diǎn)防范管理工作的組織、協(xié)調(diào)、督導(dǎo)、考核，各分局、機(jī)關(guān)各科室指定專人負(fù)責(zé)，各單位負(fù)責(zé)人對該項工作負(fù)總責(zé)。形成了上下聯(lián)齊抓共管的工作格局。

（二）思想發(fā)動到位。召開了全縣系統(tǒng)開展崗位風(fēng)險廉能管理工作動員大會，進(jìn)行了思想發(fā)動。組織開展各類廉政主題教育，充分利用宣傳欄等媒體，加強(qiáng)宣傳工作，形成全員參與、人人受教育的濃厚氛圍。

（三）工作思路到位。制定了工作方案，確定了以 崗位為點(diǎn)、程序為線、制度為面 環(huán)環(huán)相扣的工作思路，采取學(xué)習(xí)教育和動員部署同時開展、查找風(fēng)險點(diǎn)和修訂制度同步進(jìn)行、防范措施在推進(jìn)中逐步完善的工作方式，健全了風(fēng)險崗位廉能管理工作責(zé)任分解體系，確保了工作任務(wù)層層落實。

二、著眼 四個突出 推進(jìn)崗位風(fēng)險廉能管理工作 （一）突出一個 找 字，做到風(fēng)險查找全面準(zhǔn)確深入。一是崗位自查。召開了風(fēng)險查找動員會，就風(fēng)險查找的重點(diǎn)、方法、步驟進(jìn)行了專題培訓(xùn)；繪制了風(fēng)險查找流程圖,指導(dǎo)每個干部職工根據(jù)所在工作崗位的特點(diǎn)，進(jìn)行深入自查，填寫崗位風(fēng)險點(diǎn)自查表。二是股室互查。各股室結(jié)合各自職能，對本股室職權(quán)行使的每個工作環(huán)節(jié)可能存在的廉能風(fēng)險進(jìn)行深入排查，填寫科室風(fēng)險點(diǎn)自查表。三是領(lǐng)導(dǎo)評查。局班子成員按照職責(zé)分工，對分管部門及分管崗位人員廉能風(fēng)險點(diǎn)排查工作進(jìn)行評審，加強(qiáng)對崗位及科室風(fēng)險點(diǎn)排查的監(jiān)督和把關(guān)，完善自查，彌補(bǔ)遺漏，確保風(fēng)險點(diǎn)排查到位，不留死角。四是集體審查。采取召開局領(lǐng)導(dǎo)小組會議等多種形式，對各單位和每一個崗位確定的風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的審定。對查找不準(zhǔn)、不全、不深等問題，責(zé)令其重新查找，直到審定通過為止。通過認(rèn)真排查，全系統(tǒng)共查找出風(fēng)險點(diǎn)148個，確定風(fēng)險崗位39個，其中一級風(fēng)險人員16個，二級風(fēng)險人員13個，三級風(fēng)險人員10個。

（二）突出一個 防 字，做到制度建設(shè)具體實在管用。一是強(qiáng)化教育，筑牢思想道德防線。圍繞崗位教育、示范教育和警示教育，重點(diǎn)開展以《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》為主要內(nèi)容的反腐倡廉教育活動，筑牢干部職工廉潔自律的思想道德防線。二是細(xì)化規(guī)定，筑牢制度機(jī)制防線。針對權(quán)力透明運(yùn)行中存在的突出問題，先后制定和完善行政審批、行政執(zhí)法、市場監(jiān)管、三重一大 事項決策及人財物管理等監(jiān)管制度27項。三是實行公開，筑牢群眾監(jiān)督防線。建立了集黨務(wù)公開、政務(wù)公開和辦事公開為一體的立體式公開模式,將行政審批事項、行政執(zhí)法程序、行政處罰類別、三重一大 決策事項等向干部職工和群眾公開，接受社會和群眾的監(jiān)督，確保權(quán)力在陽光下運(yùn)行。

（三）突出一個 控 ，做到風(fēng)險預(yù)警實時快捷科學(xué)。一是預(yù)警監(jiān)控分級化。建立 前期預(yù)警提醒、中期預(yù)警評估、后期預(yù)警處置 的模式，實行了風(fēng)險崗位預(yù)警三級管理，目前正積極收集預(yù)警信息。二是市場監(jiān)管網(wǎng)格化。加大基層監(jiān)管模式改革力度，全力實施 網(wǎng)格化 監(jiān)管，按照 定區(qū)域、定人員、定職責(zé)、定任務(wù)、定獎懲 的要求，將各項監(jiān)管工作直接納入 網(wǎng)格 ，明確每個干部職工的 責(zé)任田 ，促進(jìn)職權(quán)、責(zé)任相輔相成、相互統(tǒng)一,有效防止了在監(jiān)管源頭腐敗行為的產(chǎn)生。三是執(zhí)法監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)化。建立網(wǎng)上行政執(zhí)法案件管理系統(tǒng),抓住行政處罰案件的 立、查、審、結(jié) 全過程，實現(xiàn)了辦案程序的規(guī)范化、執(zhí)法效能的最大化、案件監(jiān)控的陽光化。從技術(shù)上有效防止了行政執(zhí)法過程中辦人情案、關(guān)系案、以案謀私等行為的產(chǎn)生。

（四）突出一個 實 字，做到風(fēng)險防控立足行業(yè)特點(diǎn)。圍繞日常工作，實施 四個重點(diǎn)抓好 。一是重點(diǎn)抓好干部提拔使用過程中的風(fēng)險防范。嚴(yán)格按照《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》的規(guī)定把好程序、民主、考察、廉政審核、集體研究 五關(guān) ,規(guī)范干部選拔使用工作程序，堅持全面、客觀、公正地提拔任用干部。二是重點(diǎn)抓好執(zhí)法辦案過程中的風(fēng)險防范。加強(qiáng)對調(diào)查取證、暫扣罰沒物資處置、行政處罰自由裁量權(quán)使用等行政執(zhí)法全過程的監(jiān)督，推行案件回訪制，嚴(yán)防辦案過程中違法違紀(jì)違規(guī)行為的發(fā)生。三是重點(diǎn)抓好市場監(jiān)管失缺的風(fēng)險防范。全面拓展社會監(jiān)督渠道，推行行政許可結(jié)果、執(zhí)法辦案結(jié)果、優(yōu)惠政策享受結(jié)果、服務(wù)承諾落實結(jié)果 四公示 ；積極組織開展述職述廉評廉活動,加大對履職行為的監(jiān)督力度，嚴(yán)查不作為、亂作為等行為，促進(jìn)依法履職。四是重點(diǎn)抓好 三重一大 事項決策和實施過程中的風(fēng)險防范。凡有 三重一大 事項，紀(jì)檢監(jiān)察全程介入，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督；嚴(yán)格執(zhí)行項目報批、招投標(biāo)和政府采購等有關(guān)規(guī)定，實行公開透明的程序化運(yùn)作。

三、著重 四個建立 打造高素質(zhì)工商干部隊伍

（一）建立廉政教育長效機(jī)制。始終堅持教育在先的原則，把風(fēng)險防范教育納入反腐倡廉宣傳教育總體部署，不斷改進(jìn)教育方法、豐富教育內(nèi)容、創(chuàng)新教育形式，做到警鐘長鳴、自覺防范。開展廉政教育。結(jié)合 創(chuàng)先爭優(yōu)、創(chuàng)業(yè)服務(wù)年 等活動的創(chuàng)建要求，采取多種手段和形式，開展廉政教育。一是注重廉政文化建設(shè)。利用辦公樓走廊、宣傳欄等場所，大力開展廉政文化宣傳。二是開展反腐倡廉教育。縣局黨組高度重視反腐教育工作，把反腐倡廉教育作為重要學(xué)習(xí)內(nèi)容，黨支部也不定期組織進(jìn)行專題學(xué)習(xí)。三是開展廉政心得體會征集活動，增強(qiáng)了黨員干部的廉政意識。

（二）建立風(fēng)險崗位廉能管理工作制度體系。認(rèn)真清理原有的規(guī)章制度，堅持 適用的保留、不適用的剔除、缺失的建立和完善 的原則，重點(diǎn)圍繞行政審批權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)和隊伍管理權(quán)，健全完善風(fēng)險崗位廉能管理工作總體措施, 形成用制度管人、靠制度辦事的工作機(jī)制。 （三）建立權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督機(jī)制。以落實防范措施為關(guān)鍵，強(qiáng)化對崗位權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督和制約。抓好 一崗雙責(zé) 的落實，推行領(lǐng)導(dǎo)干部監(jiān)督五項監(jiān)督制度，采取行政效能監(jiān)察、廉政和行政指導(dǎo)、警示提醒、誡勉糾錯、明察暗訪和發(fā)動社會各界監(jiān)督的辦法，形成良好的監(jiān)督制約機(jī)制。

（四）建立科學(xué)可行的考核問責(zé)機(jī)制。將風(fēng)險崗位廉能管理工作納入單位績效考核和公務(wù)員個人年度考核內(nèi)容之中，作為評先選優(yōu)、干部提拔使用的重要依據(jù)。出臺問責(zé)辦法，對廉政、監(jiān)管、作風(fēng)等問題予以問責(zé)處理，促進(jìn)全縣工商干部廉潔從政。

風(fēng)險防控自查報告

為進(jìn)一步推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，強(qiáng)化對部門權(quán)力運(yùn)行的內(nèi)部制約和監(jiān)督，逐步健全完善治賄糾風(fēng)工作長效機(jī)制，促進(jìn)商務(wù)又好又快發(fā)展，根據(jù)市委辦、市政府辦《轉(zhuǎn)發(fā) 市紀(jì)委、市監(jiān)察局關(guān)于開展廉政風(fēng)險防控管理工作的實施意見 的通知》（德委辦77號）文件精神和要求，按照局黨委部署和安排，從20**年8月起，通過 找、防、控 三個環(huán)節(jié)，我局認(rèn)真排查本局在廉政方面存在的個性和共性問題，全面開展以人為點(diǎn)、以程序為線、以機(jī)制為面的環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險防控工程，建立起融教育、制度、監(jiān)督于一體，從源頭有效防控廉政風(fēng)險的新機(jī)制，扎實推進(jìn)懲防體系建設(shè)，廉政風(fēng)險防范和行政權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制工作取得明顯成效。

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，提高認(rèn)識為了切實做好廉政風(fēng)險防控管理工作，從源頭上預(yù)防腐敗，促進(jìn)干部廉潔從政，推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，確保各項防范管理措施落到實處，我局成立了廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由局長陳若愚同志任組長，紀(jì)委書記和副局長任副組長，職能科室主要負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)此項工作的組織協(xié)調(diào)工作，制定了《德陽市商務(wù)局廉政風(fēng)險防控管理工作實施方案》，通過認(rèn)真分析查找我局權(quán)力運(yùn)行的風(fēng)險點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)，樹立廉政風(fēng)險防控管理意識；明晰風(fēng)險點(diǎn)的崗位、部位和環(huán)節(jié)，進(jìn)行科學(xué)評估；建立廉政風(fēng)險防控和監(jiān)管機(jī)制，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域；增強(qiáng)干部廉潔從政、依法行政意識，降低廉政風(fēng)險。以黨委會、局辦公會、中心組學(xué)習(xí)、職工會等形式，重點(diǎn)學(xué)習(xí)了《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》、《中國共產(chǎn)黨員紀(jì)律處分條例》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》，通過學(xué)習(xí)，使大家認(rèn)識到開展廉政風(fēng)險排查、建立防控機(jī)制工程是融教育、制度、監(jiān)督于一體，能從源頭上有效防控廉政風(fēng)險的新機(jī)制，從而做到人人主動參與，人人提高認(rèn)識。

二、積極部署，廣泛動員20**年8月，我局召開了廉政風(fēng)險防控管理工作動員會，陳若愚局長進(jìn)行了專項工作的動員部署，強(qiáng)調(diào) 排查廉政風(fēng)險、建立防控機(jī)制 是黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的創(chuàng)新舉措，它以關(guān)口前移的方式，把有效防范和化解廉政風(fēng)險的責(zé)任落實到每個科室、每個崗位和每個人，從而建立預(yù)防腐敗的長效工作機(jī)制，能真正做到用制度管權(quán)、管人、管事。這次專項工作從8月中旬開始，分五個階段進(jìn)行，即：宣傳動員、風(fēng)險自查、風(fēng)險評估、制定措施、風(fēng)險監(jiān)管五個階段組織實施。要求各科室要從貫徹落實黨的**大精神，建立健全懲防腐敗體系，推進(jìn)源頭治理和加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)的政治高度，認(rèn)識廉政風(fēng)險防控工作的重要性、必要性和緊迫性，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，周密部署安排，認(rèn)真組織實施。

三、深入查找，積極預(yù)防根據(jù)實施方案的總體要求，我局采取自下而上和自上而下相結(jié)合的方式，以人為本、注重預(yù)防、突出重點(diǎn)、公開透明的工作原則，全面開展了排查工作。圍繞市商務(wù)局職能，進(jìn)行權(quán)限梳理、確認(rèn)、登記；以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行為核心，查找重點(diǎn)崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員，在崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、外部環(huán)境等方面，可能產(chǎn)生不廉潔行為或誘發(fā)腐敗的風(fēng)險點(diǎn)。從行政管理事項、業(yè)務(wù)工作流程等方面，逐一排查廉政風(fēng)險點(diǎn)，經(jīng)組織嚴(yán)格審核把關(guān)后，將風(fēng)險點(diǎn)登記匯總。

20**年11月共排查出科室風(fēng)險點(diǎn)25個，黨委審定后報市廉政風(fēng)險防控管理領(lǐng)導(dǎo)小組審定風(fēng)險點(diǎn)為7個。填寫了《廉政風(fēng)險防控管理權(quán)力清單登記表》和《廉政風(fēng)險防控管理風(fēng)險點(diǎn)登記表》。

20**年4月，根據(jù)市紀(jì)委、監(jiān)察局印發(fā)《關(guān)于全面開展廉政風(fēng)險防控管理工作的實施意見》（德紀(jì)發(fā)5號）文件精神，我局就繼續(xù)開展廉政風(fēng)險防控工作又作了安排布置，重新排查出科室風(fēng)險點(diǎn)46個，黨委審定后報市廉政風(fēng)險防控管理領(lǐng)導(dǎo)小組審定風(fēng)險點(diǎn)為8個。特別是在建立針對性強(qiáng)的防控措施制度方面提出了新要求。

四、完善制度，動態(tài)防控在廉政風(fēng)險防控管理工作中，我局結(jié)合商務(wù)工作實際，制定《廉政風(fēng)險評估預(yù)警防控實施細(xì)則》，進(jìn)一步完善原有的工作制度，用制度管人管事，防止崗位廉政風(fēng)險轉(zhuǎn)化為腐敗行為。同時不斷完善機(jī)制、優(yōu)化工作流程、規(guī)范工作規(guī)則、加大對熱點(diǎn)、重點(diǎn)崗位人員定期交流或輪崗力度等措施，鎖定履權(quán)界限，控制自由裁量權(quán)，實行權(quán)力制衡。深化以黨務(wù)公開牽頭的各類公開，搭建公開平臺。對于在廉政風(fēng)險防控管理工作中形成的材料、制度，都匯總成冊，其中《廉政風(fēng)險防控管理權(quán)力清單登記表》和《廉政風(fēng)險防控管理風(fēng)險點(diǎn)登記表》都在網(wǎng)站、電子顯示屏上公開，隨時接受廣大職工和社會各界的監(jiān)督。為了對風(fēng)險控制進(jìn)行有效控制，實行廉政風(fēng)險預(yù)警，暢通廉政風(fēng)險預(yù)警信息 綠色通道 ，采取事前預(yù)防、事中監(jiān)控、事后處置辦法，及時發(fā)現(xiàn)傾向性、苗頭性問題，及時處理，避免問題演化發(fā)展成違紀(jì)違法行為。

廉政風(fēng)險防控管理工作是一項長期而艱巨的工任務(wù)，我們要從不同層面開展多種活動，采取多種形式，進(jìn)一步促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律，強(qiáng)化自我約束機(jī)制和社會監(jiān)督機(jī)制，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，打造政治過硬、作風(fēng)過硬、業(yè)務(wù)過硬的商務(wù)干部隊伍，按照市委、市政府 加快發(fā)展、科學(xué)發(fā)展、又好又快發(fā)展 的總體取向和跳起摸高、追趕跨越、努力創(chuàng)造和發(fā)展德陽在四川、在西部的優(yōu)勢和領(lǐng)先地位的工作要求，為實現(xiàn)我市 爭當(dāng)四川科學(xué)發(fā)展排頭兵，建設(shè)中國西部經(jīng)濟(jì)文化強(qiáng)市 的目標(biāo)以及德陽商務(wù)工作又快又好發(fā)展提供堅強(qiáng)的紀(jì)律和作風(fēng)保障。

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