合規(guī)經(jīng)理工作總結(jié)實(shí)用十一篇

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合規(guī)經(jīng)理工作總結(jié) 篇1

關(guān)于銀行合規(guī)經(jīng)理工作總結(jié)

篇一：合規(guī)經(jīng)理工作總結(jié)

在xxx市支行的領(lǐng)導(dǎo)下、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門的指導(dǎo)下，XX年度本人遵照《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行廣東省分行經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范年》相關(guān)要求，嚴(yán)律自我，認(rèn)真履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)，主要做了如下幾方面工作。

一、認(rèn)真執(zhí)行日常監(jiān)督檢查、促進(jìn)內(nèi)控制度落實(shí)。

合規(guī)經(jīng)理認(rèn)真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)作好記錄，分析問題出現(xiàn)的原因，督促相關(guān)人員進(jìn)行整改，并在每月履職報(bào)告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改期限，無(wú)法整改或短時(shí)期無(wú)法整改的注明原因，及時(shí)上報(bào)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)日第一時(shí)間以書面（含電子郵件）上報(bào)市支行。 按市分行加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報(bào)《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會(huì)計(jì)檢查日志》”，第月上報(bào)《合規(guī)經(jīng)理履職報(bào)告》，及時(shí)、詳細(xì)點(diǎn)每日、月份業(yè)務(wù)工作情況。

二、加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核、確保交易的真實(shí)可控。

加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督，按照儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴(yán)格履行授權(quán)職責(zé)，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負(fù)責(zé)對(duì)營(yíng)業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性、完整性進(jìn)行監(jiān)督，確保授權(quán)交易的真實(shí)可控。

三、做好業(yè)務(wù)的指導(dǎo)、存在問題的整改落實(shí)

為適應(yīng)郵儲(chǔ)銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程，同時(shí)協(xié)助支行長(zhǎng)做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，指導(dǎo)普通柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理、報(bào)表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平，輔導(dǎo)解決營(yíng)業(yè)過程中遇到的業(yè)務(wù)問題。

四、協(xié)助支行長(zhǎng)抓好安全管理、柜員排班

在履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)同時(shí)，積極協(xié)助支行長(zhǎng)抓好網(wǎng)點(diǎn)安全管理，每天營(yíng)業(yè)終了。負(fù)責(zé)檢查網(wǎng)點(diǎn)的監(jiān)控設(shè)備、安全設(shè)施，監(jiān)督網(wǎng)點(diǎn)人員對(duì)安全操作管理規(guī)定的執(zhí)行情況，如發(fā)現(xiàn)故障或有關(guān)異常情況及時(shí)做好登記并上報(bào)相關(guān)安全、技術(shù)部門，及時(shí)進(jìn)行維護(hù)，負(fù)責(zé)報(bào)告有和提出對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患的整改建議。

XX年度，本人沒有受到上級(jí)機(jī)構(gòu)的正向積分，沒有收到事后監(jiān)督每季按差錯(cuò)內(nèi)容分別填報(bào)差錯(cuò)次數(shù)填寫的《事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)統(tǒng)計(jì)表》，負(fù)向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費(fèi)，無(wú)待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核，已將電費(fèi)收妥放入抽屜，把代收電費(fèi)憑證交給客戶。

篇二：2020年合規(guī)經(jīng)理年終工作總結(jié)

在xxx市支行的領(lǐng)導(dǎo)下、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門的指導(dǎo)下，2020年度本人遵照《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行廣東省分行經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范年》相關(guān)要求，嚴(yán)律自我，認(rèn)真履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)，主要做了如下幾方面工作。

一、認(rèn)真執(zhí)行日常監(jiān)督檢查、促進(jìn)內(nèi)控制度落實(shí)。

合規(guī)經(jīng)理認(rèn)真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)作好記錄，分析問題出現(xiàn)的原因，督 促相關(guān)人員進(jìn)行整改，并在每月履職報(bào)告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改期限，無(wú)法整改或短時(shí)期無(wú)法整改的注明原因，及時(shí)上報(bào)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題 和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)日第一時(shí)間以書面(含電子郵件)上報(bào)市支行。

按市分行加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報(bào)《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會(huì)計(jì)檢查日志》”，第月上報(bào)《合規(guī)經(jīng)理履職報(bào)告》，及時(shí)、詳細(xì)點(diǎn)每日、月份業(yè)務(wù)工作情況。

二、加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核、確保交易的真實(shí)可控。

加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督，按照儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴(yán)格履行授權(quán)職責(zé)，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負(fù)責(zé)對(duì)營(yíng)業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性、完整性進(jìn)行監(jiān)督，確保授權(quán)交易的真實(shí)可控。

三、做好業(yè)務(wù)的指導(dǎo)、存在問題的整改落實(shí)

為適應(yīng)郵儲(chǔ)銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程，同時(shí)協(xié)助支行長(zhǎng)做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，指導(dǎo)普通柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理、報(bào)表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平，輔導(dǎo)解決營(yíng)業(yè)過程中遇到的業(yè)務(wù)問題。

四、協(xié)助支行長(zhǎng)抓好安全管理、柜員排班

在履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)同時(shí)，積極協(xié)助支行長(zhǎng)抓好網(wǎng)點(diǎn)安全管理，每天營(yíng)業(yè)終了。負(fù)責(zé)檢查網(wǎng)點(diǎn)的監(jiān)控設(shè)備、安全設(shè)施，監(jiān)督網(wǎng)點(diǎn)人員對(duì)安全操作管理規(guī)定 的執(zhí)行情況，如發(fā)現(xiàn)故障或有關(guān)異常情況及時(shí)做好登記并上報(bào)相關(guān)安全、技術(shù)部門，及時(shí)進(jìn)行維護(hù)，負(fù)責(zé)報(bào)告有和提出對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患的整改建議。

2020年度，本人沒有受到上級(jí)機(jī)構(gòu)的正向積分，沒有收到事后監(jiān)督每季按差錯(cuò)內(nèi)容分別填報(bào)差錯(cuò)次數(shù)填寫的《事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)統(tǒng)計(jì)表》，負(fù)向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費(fèi)，無(wú)待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核，已將電費(fèi)收妥放入抽屜，把代收電費(fèi)憑證交給客戶。

篇三：銀行派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理年終總結(jié) 范文

銀行的宗旨就是為客戶提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)。近年來(lái)，隨著服務(wù)行業(yè)服務(wù)水平的不斷提高，大眾對(duì)服務(wù)的專業(yè)化、完美化要求越來(lái)越高。伴隨著我行網(wǎng)點(diǎn)的轉(zhuǎn)型，全轄派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理工作也正向精細(xì)化、規(guī)范化邁進(jìn)。時(shí)間過得很快，在今年這一年時(shí)間里，我與派駐機(jī)構(gòu)一起進(jìn)行了案件風(fēng)險(xiǎn)排查、客戶信息補(bǔ)錄、核心銀行業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)學(xué)習(xí)、數(shù)據(jù)遷移、不規(guī)范數(shù)據(jù)清理、銀企對(duì)賬、反洗錢、運(yùn)營(yíng)印章及掛失業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)自查等。并且在這一年時(shí)間里，為了全面了解和掌握派駐機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀，不斷強(qiáng)化管理、堵塞漏洞，進(jìn)一步提高派駐機(jī)構(gòu)的合規(guī)操作意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，與此同時(shí)也深深意識(shí)到，還有許多需要學(xué)習(xí)和改進(jìn)之處，下面就工作情況匯報(bào)如下：

一、 日常工作情況

在日常工作中嚴(yán)格按照自己的崗位職責(zé)進(jìn)行履職，每日對(duì)內(nèi)部賬戶、風(fēng)險(xiǎn)科目及大額頻繁交易等進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控及賬務(wù)核對(duì)；對(duì)事中履職情況進(jìn)行監(jiān)督，主要監(jiān)督和督促事中復(fù)核按照業(yè)務(wù)傳票進(jìn)行實(shí)時(shí)審核和核銷，同時(shí)對(duì)合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控。

二、 風(fēng)險(xiǎn)管控情況

1、 對(duì)現(xiàn)金及重要空白憑證實(shí)時(shí)監(jiān)控，每周至少保證一次徹底盤庫(kù)；

對(duì)授權(quán)業(yè)務(wù)進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督和；

2、 對(duì)特殊業(yè)務(wù)、“屢查屢犯”業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控；

3、 對(duì)員工進(jìn)行不定期培訓(xùn)，學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)同業(yè)發(fā)生的經(jīng)

典案例進(jìn)行深入剖析、討論，吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。

三、 制度執(zhí)行情況

嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)順利進(jìn)行，讓員工養(yǎng)成遵守規(guī)章制度的習(xí)慣，對(duì)上級(jí)下達(dá)的各項(xiàng)制度，都要求大家認(rèn)真培訓(xùn)、不折不扣執(zhí)行。

四、 取得的主要成績(jī)

1、 業(yè)務(wù)差錯(cuò)率有所降低，網(wǎng)點(diǎn)無(wú)重大和較大差錯(cuò)，一般差錯(cuò)比例

較往年有所降低；

2、 業(yè)務(wù)技能水平有所提高，通過上半年的不斷練習(xí)，年內(nèi)達(dá)標(biāo)合

格率100%，百分之九十以上達(dá)級(jí)。

五、 不足及改進(jìn)

1、 業(yè)務(wù)知識(shí)還不是很全面，尤其核心銀行系統(tǒng)的不斷上線更新，

新文件、新業(yè)務(wù)的不斷改進(jìn)，還有很多業(yè)務(wù)知識(shí)需要學(xué)習(xí)。為此，我不斷向領(lǐng)導(dǎo)和同事討教，時(shí)刻關(guān)注信箱，不停學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)新規(guī)定；

2、 管控能力有待進(jìn)一步提高，在實(shí)際工作中不斷積累經(jīng)驗(yàn)，提高

自己的管理監(jiān)督能力。

XXXX銀行

篇四：銀行分行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)

銀行分行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié) 分行內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)小組：自2000年總行開展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來(lái)，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對(duì)**支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化 銀行支行內(nèi)控管理情況報(bào)告正文：

分行內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)小組：

自2000年總行開展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來(lái)，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對(duì)**支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用?，F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告如下：

一、內(nèi)部控制管理的基本情況

支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場(chǎng)客戶部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國(guó)際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng)業(yè)部、**支行、**支行、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、***分理處、**分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)**、**、**、**、**、**6個(gè)儲(chǔ)蓄所。到10月末全行員工**人，其中長(zhǎng)期合同工**人，短期合同工**人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位;在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn);在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。找范文

二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績(jī)

為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì)，今年以來(lái)我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：

1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，2006年以來(lái)，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來(lái)抓，做到思想認(rèn)識(shí)到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)*次，參加人員**人次，今年以來(lái)，根據(jù)行長(zhǎng)室要求制訂了工作計(jì)劃，完成了**主任***、**分理處主任**任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì);**儲(chǔ)畜所、**儲(chǔ)蓄所、**儲(chǔ)蓄所、**分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作;重要崗位責(zé)任移交*個(gè)人次;支持分行審計(jì)處人員調(diào)用;對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查;建立了問題整改臺(tái)賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。

2、及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)、人民銀行、上級(jí)行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計(jì)，到9月底共向支行本級(jí)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件**多只，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國(guó)家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。

3、針對(duì)本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級(jí)行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來(lái)出臺(tái)了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了******、*****、****委員會(huì)，調(diào)整了**審查委員會(huì)、*****委員會(huì)、*****領(lǐng)導(dǎo)小組、****領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺(tái)了**年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、***工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。

4、高度重視存在問題，明確落實(shí)整改責(zé)任，扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實(shí)整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺(tái)賬，對(duì)今年來(lái)上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查出來(lái)的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對(duì)業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《**通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務(wù)主管部門對(duì)上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺(tái)賬，并根據(jù)《**通知書》深入基層抓整改落實(shí);問題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責(zé)任人，堅(jiān)持“誰(shuí)經(jīng)辦，誰(shuí)整改，誰(shuí)不整改處理誰(shuí)”原則。通過責(zé)任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常

5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。*月，支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照**銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰**人次，金額**元。

6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識(shí)。

篇五：商業(yè)銀行合規(guī)總結(jié)

今年以來(lái)，我行在省聯(lián)社的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)管部門的指導(dǎo)下，認(rèn)真貫徹落實(shí)省聯(lián)社工作會(huì)議精神，緊緊圍繞“深化體制改革，優(yōu)化運(yùn)營(yíng)機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)部管理，提升管控能力，樹立農(nóng)商行品牌”，這一目標(biāo)，通過加強(qiáng)合規(guī)管理工作，建立有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，保障全行依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，通過不懈努力，取得了一定成效?，F(xiàn)將本年工作總結(jié)如下：

一、2020年主要工作完成情況

（一）高度重視，建立健全合規(guī)管理組織體系

隨著農(nóng)商銀行成立和掛牌開業(yè)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)性作用日趨凸顯，建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系是強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要內(nèi)容。

1、為理順和加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，年初對(duì)部門職能作用重新進(jìn)行了定位和調(diào)整，將風(fēng)險(xiǎn)部更名為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部，設(shè)立了合規(guī)管理崗位，選配了行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)比較豐富的員工充實(shí)到合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部的合規(guī)崗位，制定了合規(guī)管理崗位責(zé)任制度，落實(shí)了合規(guī)管理責(zé)任。

2、為防范法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)我行合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和省聯(lián)社有關(guān)規(guī)定，制定外聘律師管理工作辦 1

法，聘請(qǐng)××律師事務(wù)所和××律師事務(wù)所律師擔(dān)任法律顧問。代理訴訟案件、履行民事行為、審核合同文本及大額貸款資料的法律效力。

3、修訂2020年員工薪酬管理辦法，取消崗位工資，設(shè)立合規(guī)津貼，將全員崗位合規(guī)履職情況納入薪酬考核范圍，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理約束機(jī)制，為營(yíng)造“人人合規(guī)、事事合規(guī)、時(shí)時(shí)合規(guī)”氛圍奠定了基礎(chǔ)。

（二）盡職盡責(zé)，扎實(shí)做好日常合規(guī)管理工作

1、扎實(shí)做好行內(nèi)規(guī)章制度梳理工作。規(guī)章制度是全行經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的指南和操作行為規(guī)范，為了順應(yīng)農(nóng)商行成立后規(guī)范運(yùn)行的需要，進(jìn)一步提高全行員工堅(jiān)持制度、按章辦事的自覺性，我行對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行了全面梳理修訂，合規(guī)管理人員參與了對(duì)董監(jiān)事會(huì)、綜合管理、人事教育、授信業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理、會(huì)計(jì)結(jié)算財(cái)務(wù)、資金運(yùn)營(yíng)、信息電子銀行、稽核監(jiān)察、安全保衛(wèi)等十大類×××個(gè)制度辦法的審核編纂工作，使全行初步形成了科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、完整、操作性強(qiáng)的制度框架體系，進(jìn)一步規(guī)范了經(jīng)營(yíng)管理，發(fā)揮了制度在提升合規(guī)管理過程中的重要作用，形成了規(guī)范自律的長(zhǎng)效機(jī)制。

2、認(rèn)真做好上報(bào)貸款的資料審查工作。年內(nèi)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部共審查各類貸款×××筆，審查貸款金額××××××萬(wàn)元，對(duì)每筆貸款資料的合法性、合規(guī)性進(jìn)行了認(rèn)真審查，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行了客觀公正的評(píng)價(jià)，指出存在問題××個(gè)，提出風(fēng)險(xiǎn)防范措施×××條，出具授信業(yè)務(wù)審核意見報(bào)告×××份，確保了貸款資料的完整性、有效性，規(guī)范了貸款操作流程、規(guī)避了風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)了信貸規(guī)章制度的嚴(yán)肅性。

3、深入推進(jìn)行務(wù)公開工作。按照省聯(lián)社《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)社務(wù)公開工作的通知》精神，結(jié)合本行工作實(shí)際，總行成立了行務(wù)公開領(lǐng)導(dǎo)小組，董事長(zhǎng)任領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部，主管副行長(zhǎng)任辦公室主任，指導(dǎo)全轄行務(wù)公開工作，規(guī)范了行務(wù)公開程序，落實(shí)了工作責(zé)任。5月份制定印發(fā)了《××農(nóng)村商業(yè)銀行行務(wù)公開實(shí)施細(xì)則（暫行）》，完善了提報(bào)、審定、公示、監(jiān)督等程序，建立了登記簿，為規(guī)范全行經(jīng)營(yíng)管理流程和議事規(guī)則，加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)、增強(qiáng)工作透明度，促進(jìn)行務(wù)公開常態(tài)化、規(guī)范化提供了制度保障。《×××農(nóng)村商業(yè)銀行行務(wù)公開實(shí)施細(xì)則（暫行）》實(shí)施以來(lái)，我行開展行務(wù)公開×××次，×××筆，其中公示審批大額貸款×××次，×××筆，貸款金額××××××萬(wàn)元，公示財(cái)務(wù)費(fèi)用×××次，×××筆，費(fèi)用金額×××萬(wàn)元，公示其他（季度績(jī)效工資考核、新網(wǎng)點(diǎn)裝修及購(gòu)置固定資產(chǎn)、后備干部庫(kù)報(bào)名人員及測(cè)試成績(jī)、部門工作人員民主測(cè)評(píng)結(jié)果等）×次，提高了全行管理精細(xì)化和決策民主化水平。

4、認(rèn)真開展合規(guī)檢查。一是會(huì)同信貸管理部、稽核審計(jì)部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部開展了“兩個(gè)加強(qiáng)，兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查、歷時(shí)20天，對(duì)全轄存款、貸款、票據(jù)、同業(yè)等業(yè)務(wù)和賬戶管理、重要空白憑證管理、大額支付核實(shí)、銀企對(duì)賬、重要崗位員工管理、內(nèi)控制度執(zhí)行、員工績(jī)效考核等重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行了全面檢查，指出了×個(gè)方面的存在問題，提出了×個(gè)方面整改措施。二是會(huì)同信貸管理部、稽核審計(jì)部等部門開展了新增貸款“三查”制度落實(shí)情況專項(xiàng)檢查，從組織機(jī)構(gòu)、信貸制度執(zhí)行，三查制度落實(shí)、歷次檢查指出問題整改等方面進(jìn)行了全面檢查，檢查業(yè)務(wù)×××筆，檢查金額×××萬(wàn)元，指出了存在問題，完善了防控措施，規(guī)范了貸款操作和管理。

5、積極介入全行不良貸款清收轉(zhuǎn)化工作。一是圍繞全行階段性重點(diǎn)工作和部門職能，深入包抓支行做好不良貸款督促清收工作。配合做好全轄新增不良貸款責(zé)任認(rèn)定和質(zhì)詢工作及問責(zé)貸款責(zé)任臺(tái)賬建立健全工作。

6、做好合同文本及貸款法律審查工作。年內(nèi)審查合同文件×份，對(duì)×××萬(wàn)元以上借款合同及資料由外聘律師審核，并出具法律意見書，全年法律顧問審核借款合同資料××份，借款合同金額×××萬(wàn)元，出具法律意見書××份，及時(shí)發(fā)現(xiàn)糾正了貸款資料中存在的缺陷和瑕疵，提高了貸款資料的完整性、合規(guī)性，有效規(guī)避了信貸風(fēng)險(xiǎn)。

（三）統(tǒng)籌安排，有序推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作。年初，根據(jù)上級(jí)案件風(fēng)險(xiǎn)排查及防控工作要求，結(jié)合全行實(shí)際，及時(shí)制定下發(fā)了《××農(nóng)村商業(yè)銀行2020年案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作實(shí)施方案》，提出了“統(tǒng)一組織，分組實(shí)施，突出重點(diǎn)，滾動(dòng)覆蓋，強(qiáng)化整改，落實(shí)責(zé)任”的總原則，明確了加大對(duì)主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域、重點(diǎn)管理環(huán)節(jié)和員工異常行為的排查力度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)部管理中的薄弱環(huán)節(jié)，有效識(shí)別業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)隱患，加強(qiáng)問題整改和責(zé)任追究，強(qiáng)化案件防控基礎(chǔ)，確保內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管控到位的目標(biāo)任務(wù)。落實(shí)了機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)排查防控第一責(zé)任人。提出了按季開展案件風(fēng)險(xiǎn)滾動(dòng)排查工作要求。明確了排查對(duì)象方式、排查內(nèi)容及排查部門。提出了具體的工作要求。使全年案件風(fēng)險(xiǎn)排查防控工作責(zé)任落到了實(shí)處。

按照全年案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作實(shí)施方案要求，案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作采取支行自查，總行職能部門分項(xiàng)排查，總行案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組抽查的方式開展。排查范圍覆蓋全轄十七個(gè)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)，排查面達(dá)到100%。排查業(yè)務(wù)領(lǐng)域涉及貸款發(fā)放管理、票據(jù)類業(yè)務(wù)、柜面、會(huì)計(jì)結(jié)算業(yè)務(wù)、員工異常行為、網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)、電子銀行、安全保衛(wèi)、反洗錢及存在問題整改等方面，進(jìn)一步提高了重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域案件風(fēng)險(xiǎn)排查的針對(duì)性。全年機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作計(jì)劃立項(xiàng)××項(xiàng)，全部完成，按時(shí)上報(bào)了排查報(bào)表、報(bào)告，對(duì)辦事處案件風(fēng)險(xiǎn)排查指出的存在問題及時(shí)進(jìn)行了責(zé)任追究，落實(shí)了整改責(zé)任，上報(bào)了整改報(bào)告。全年檢查機(jī)構(gòu)總數(shù)××行次，檢查業(yè)務(wù)×××筆。

合規(guī)經(jīng)理工作總結(jié) 篇2

一、主要業(yè)績(jī)情況

截止年月為止，我支行本外*儲(chǔ)蓄，保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，理財(cái)業(yè)務(wù)，經(jīng)統(tǒng)計(jì)個(gè)人業(yè)務(wù)共計(jì)。對(duì)公業(yè)務(wù)任務(wù)完成比例占%，總體收入任務(wù)完成比例為%。

二、工作開展情況

（一）健全培訓(xùn)監(jiān)管，提升風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

一是加強(qiáng)對(duì)員工的教育力度，提高員工對(duì)執(zhí)行制度重要*的認(rèn)識(shí)。有計(jì)劃地組織員工對(duì)工作制度進(jìn)行學(xué)習(xí)，全年共開展了次培訓(xùn)活動(dòng)，使員工掌握了各項(xiàng)制度的具體規(guī)定，熟悉各項(xiàng)*作規(guī)程，使員工能夠真正認(rèn)識(shí)到執(zhí)行制度是保*各項(xiàng)業(yè)務(wù)安全運(yùn)作的基礎(chǔ)。二是增強(qiáng)員工的責(zé)任心。加大風(fēng)險(xiǎn)控制宣傳力度，嚴(yán)格落實(shí)員工在每一筆業(yè)務(wù)，認(rèn)真、細(xì)致、合規(guī)、合法辦理意識(shí)，規(guī)范*作。三是加大監(jiān)督力度，確保制度落實(shí)。內(nèi)控制度的建設(shè)、完善、落實(shí)，離不開檢查、稽查和監(jiān)督。通過加大稽核檢查的力度，增加檢查頻率，開展定時(shí)和不定時(shí)隨機(jī)抽查，組織相互督查等形式，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，提出整改意見，督促整改情況，對(duì)屢教不改者，加大處罰力度。進(jìn)一步*惕了我行的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，升華了業(yè)務(wù)*作流程，強(qiáng)化了業(yè)務(wù)技能和個(gè)人責(zé)任感。

（二）深抓風(fēng)險(xiǎn)核心，發(fā)揮職能效用

一是加強(qiáng)授信業(yè)務(wù)管理，防止不良貸款反*。加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)行業(yè)和大額貸款的監(jiān)測(cè)，提高對(duì)信貸風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)判能力。積極穩(wěn)妥應(yīng)對(duì)大額信貸風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)降低損失和負(fù)面影響。密切關(guān)注個(gè)人經(jīng)營(yíng)*貸款、小額信用貸款的*作風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)我行承兌匯票、信用*、保函業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，做好貿(mào)易背景、保*金來(lái)源等真實(shí)*的調(diào)查，完善業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)。加強(qiáng)貸記卡發(fā)卡審批管理，落實(shí)調(diào)查、審查和審批等崗位職責(zé)。

二是加強(qiáng)臨柜業(yè)務(wù)管理，防范產(chǎn)生*作風(fēng)險(xiǎn)。多層次開展對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、新員工等方面的檢查、輔導(dǎo)專項(xiàng)活動(dòng)，提高會(huì)計(jì)部位的風(fēng)險(xiǎn)防范能力。進(jìn)一步提高銀企對(duì)賬質(zhì)量，建立健全重要空白憑*管理的有效機(jī)制。修訂完善會(huì)計(jì)基礎(chǔ)規(guī)范化管理辦法，進(jìn)一步優(yōu)化事后監(jiān)督系統(tǒng)，著手開發(fā)會(huì)計(jì)電子檔案系統(tǒng)。

三是加強(qiáng)安全保衛(wèi)管理，提高風(fēng)險(xiǎn)防范水平。以防盜竊、防搶劫、防詐騙為重點(diǎn)，加強(qiáng)安全保衛(wèi)隊(duì)伍建設(shè)，強(qiáng)化工作檢查和考核，全面落實(shí)安全管理責(zé)任制。著力抓好遠(yuǎn)程*中心的規(guī)范化建設(shè)，充分發(fā)揮其遠(yuǎn)程監(jiān)管功能。

四是加強(qiáng)員工行為管理，提高風(fēng)險(xiǎn)案防基礎(chǔ)。以防范員工道德風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)，抓深抓實(shí)員工行為分析。制定員工行為分析工作模板，對(duì)信息征集、分析流程、分析成果運(yùn)用進(jìn)行全面規(guī)范。探索實(shí)施分級(jí)家訪制度，動(dòng)態(tài)掌握員工行為細(xì)節(jié)。定期召開案情通報(bào)會(huì)和案防分析會(huì)，讓員工了解作案的危害*，增強(qiáng)防案的自覺*。加強(qiáng)重要崗位特別是網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、客戶經(jīng)理的管理，落實(shí)崗位輪換和強(qiáng)制休假制度。

五是加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)管理，發(fā)揮審計(jì)監(jiān)督作用。不斷完善審計(jì)組織體系建設(shè)，組建審計(jì)隊(duì)伍。重點(diǎn)組織內(nèi)控評(píng)價(jià)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任、信息科技風(fēng)險(xiǎn)等審計(jì)，開展內(nèi)部控制有效*檢查。加強(qiáng)審計(jì)項(xiàng)目檔案檢查，促進(jìn)審計(jì)規(guī)范*建設(shè)。

三、履職情況總體評(píng)價(jià)

古語(yǔ)云：以史為鑒，可以明得失。回顧20xx年工作情況，在變幻莫測(cè)的市場(chǎng)中，我雖取得了一定的成績(jī)，同時(shí)我從中發(fā)現(xiàn)了多處不足之處，主要變現(xiàn)為：

一是部分員工還存在著僥幸心理，員工業(yè)務(wù)知識(shí)掌握不夠，對(duì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)了解不透，規(guī)范*作意識(shí)沒有得到強(qiáng)化，工作責(zé)任感嚴(yán)重缺乏，造成制度執(zhí)行不到位和理解不透徹，*作不規(guī)范等潛伏*風(fēng)險(xiǎn)。

二是部門與部門之間的交流力度不夠，使得雖然風(fēng)險(xiǎn)率得到明顯降低，但是總體上升趨勢(shì)不大。

三是檢查力度不夠，對(duì)部分崗位還存在遺漏情況，對(duì)重點(diǎn)崗位關(guān)鍵崗位能夠做到經(jīng)常*提醒，但是針對(duì)部分基礎(chǔ)崗位，檢查力度稍有欠缺，容易造成潛伏*風(fēng)險(xiǎn)。

四、下一步工作重點(diǎn)和建議

一是深化信貸風(fēng)險(xiǎn)管理。在思想上、行動(dòng)上要堅(jiān)定不移地緊跟支行黨委步伐，認(rèn)真貫徹執(zhí)行信貸風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)方針政策，確保思想不松懈、行動(dòng)不走偏，切實(shí)做到自身熟悉到位、管理到位。

二是實(shí)行貸前風(fēng)險(xiǎn)介入。實(shí)施信貸經(jīng)營(yíng)安全的關(guān)鍵是要建立一整套行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，把好貸前風(fēng)險(xiǎn)控制。貸款實(shí)施前，必須有合法有效的防范和化解風(fēng)險(xiǎn)措施，對(duì)貸款項(xiàng)目必須進(jìn)行周密、科學(xué)的市場(chǎng)、技術(shù)、效益調(diào)研和評(píng)估。把握好貸款使用過程的風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)督借款人必須按貸款用途使用。

三是以強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)為核心，全面增強(qiáng)客戶經(jīng)理的素質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。要解決我行信貸資產(chǎn)質(zhì)量不高的風(fēng)險(xiǎn)問題，必須加強(qiáng)客戶經(jīng)理的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育，從提高客戶經(jīng)理素質(zhì)這一基礎(chǔ)*工作抓起。建立良好的合規(guī)經(jīng)營(yíng)企業(yè)文化，提高員工的綜合素質(zhì)。商業(yè)銀行也是一種企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具有自身的企業(yè)文化和管理哲學(xué)，使我行全體客戶經(jīng)理形成共同的理念和價(jià)值判斷，以銀行的使命目標(biāo)、倫理道德作為自己的行為準(zhǔn)則，從而自覺自愿、心悅誠(chéng)服地為使銀行整體效益極大化、金融風(fēng)險(xiǎn)極小化而努力工作。

四是在管理信貸業(yè)務(wù)過程中，堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配的原則，將風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)落實(shí)到信貸業(yè)務(wù)的每一個(gè)環(huán)節(jié)中去；在介入信貸業(yè)務(wù)過程中，更要貫穿風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益的思想，正確處理業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)系，建立科學(xué)的信貸風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。

合規(guī)經(jīng)理工作總結(jié) 篇3

銀行的宗旨就是為客戶提供優(yōu)質(zhì)、高效的效勞。近年來(lái)，隨著效勞行業(yè)效勞水平的不斷提高，群眾對(duì)效勞的專業(yè)化、完美化要求越來(lái)越高。伴隨著我行網(wǎng)點(diǎn)的轉(zhuǎn)型，全轄派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理工作也正向精細(xì)化、標(biāo)準(zhǔn)化邁進(jìn)。時(shí)間過得很快，在今年這一年時(shí)間里，我與派駐機(jī)構(gòu)一起進(jìn)行了案件風(fēng)險(xiǎn)排查、客戶信息補(bǔ)錄、核心銀行業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)學(xué)習(xí)、數(shù)據(jù)遷移、不標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)清理、銀企對(duì)賬、反洗錢、運(yùn)營(yíng)印章及掛失業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)自查等。并且在這一年時(shí)間里，為了全面了解和掌握派駐機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀，不斷強(qiáng)化管理、堵塞漏洞，進(jìn)一步提高派駐機(jī)構(gòu)的合規(guī)操作意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，與此同時(shí)也深深意識(shí)到，還有許多需要學(xué)習(xí)和改良之處，下面就工作情況匯報(bào)如下：

一、日常工作情況

在日常工作中嚴(yán)格按照自己的崗位職責(zé)進(jìn)行履職，每日對(duì)內(nèi)部賬戶、風(fēng)險(xiǎn)科目及大額頻繁交易等進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控及賬務(wù)核對(duì)；對(duì)事中履職情況進(jìn)行監(jiān)督，主要監(jiān)督和催促事中復(fù)核按照業(yè)務(wù)傳票進(jìn)行實(shí)時(shí)審核和核銷，同時(shí)對(duì)合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控。

二、風(fēng)險(xiǎn)管控情況

1、對(duì)現(xiàn)金及重要空白憑證實(shí)時(shí)監(jiān)控，每周至少保證一次徹底盤庫(kù)；對(duì)授權(quán)業(yè)務(wù)進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督和；

2、對(duì)特殊業(yè)務(wù)、屢查屢犯業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控；

3、對(duì)員工進(jìn)行不定期培訓(xùn)，學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)同業(yè)發(fā)生的經(jīng)典案例進(jìn)行深入剖析、討論，吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。

三、制度執(zhí)行情況

嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)順利進(jìn)行，讓員工養(yǎng)成遵守規(guī)章制度的習(xí)慣，對(duì)上級(jí)下達(dá)的各項(xiàng)制度，都要求大家認(rèn)真培訓(xùn)、不折不扣執(zhí)行。

四、取得的`主要成績(jī)

1、業(yè)務(wù)過失率有所降低，網(wǎng)點(diǎn)無(wú)重大和較大過失，一般過失比例較往年有所降低；

2、業(yè)務(wù)技能水平有所提高，通過上半年的不斷練習(xí)，年內(nèi)達(dá)標(biāo)合格率100%，百分之九十以上達(dá)級(jí)

五、缺乏及改良

1、業(yè)務(wù)知識(shí)還不是很全面，尤其核心銀行系統(tǒng)的不斷上線更新，新文件、新業(yè)務(wù)的不斷改良，還有很多業(yè)務(wù)知識(shí)需要學(xué)習(xí)。為此，我不斷向領(lǐng)導(dǎo)和同事討教，時(shí)刻關(guān)注信箱，不停學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)新規(guī)定；

2、管控能力有待進(jìn)一步提高，在實(shí)際工作中不斷積累經(jīng)驗(yàn)，提高自己的管理監(jiān)督能力。

合規(guī)經(jīng)理工作總結(jié) 篇4

作為一名合規(guī)風(fēng)控經(jīng)理，我在過去一年中積極投入工作，努力實(shí)現(xiàn)公司的合規(guī)目標(biāo)，并有效管理風(fēng)險(xiǎn)。以下是我對(duì)這一工作期間的總結(jié)。

合規(guī)風(fēng)控經(jīng)理的核心職責(zé)是確保公司遵守法律法規(guī)，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。在這一過程中，我與公司的各個(gè)部門保持緊密合作，以確保他們了解和遵循規(guī)定。

我著重加強(qiáng)了公司內(nèi)部的合規(guī)意識(shí)培訓(xùn)。通過組織定期的合規(guī)培訓(xùn)課程，我?guī)椭鷨T工了解有關(guān)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)控制的最新規(guī)定和政策。我還組織了一系列的講座和研討會(huì)，以提高員工對(duì)合規(guī)重要性的認(rèn)識(shí)，并分享最佳實(shí)踐。這些培訓(xùn)和活動(dòng)取得了顯著的成果，員工們對(duì)合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)有了更深入的理解，并能夠主動(dòng)采取相應(yīng)的措施。

我加強(qiáng)了與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通和合作。這是確保公司合規(guī)的重要一環(huán)。我積極參與行業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)議和研討會(huì)，并與相關(guān)政府部門進(jìn)行定期會(huì)議，了解最新的監(jiān)管要求。通過與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通，我能夠更好地理解風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)方面的挑戰(zhàn)，并制定相應(yīng)的解決方案。我也與其他公司的合規(guī)經(jīng)理進(jìn)行交流和合作，共同分享經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。

另外，我加強(qiáng)了公司的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理。我主持了定期的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)部審計(jì)，以確保公司的合規(guī)流程得到落實(shí)。我與各個(gè)部門合作，制定了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的流程和方法，并確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果得到有效地監(jiān)控和管理。我還參與了公司的內(nèi)部審計(jì)，并提出了一系列的改進(jìn)建議，以提高公司內(nèi)部控制的效率和合規(guī)水平。

同時(shí)，我也致力于推動(dòng)公司數(shù)字化風(fēng)控的發(fā)展。我引入了一些先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理工具和系統(tǒng)，以更好地掌握整個(gè)公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況。通過數(shù)據(jù)分析和風(fēng)險(xiǎn)模型的建立，我能夠更準(zhǔn)確地評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，并制定相應(yīng)的控制策略。這些數(shù)字化風(fēng)控工具不僅提高了工作效率，也提高了風(fēng)險(xiǎn)管理的準(zhǔn)確性和效果。

小編認(rèn)為，作為一名合規(guī)風(fēng)控經(jīng)理，我在過去一年中致力于確保公司的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)控制。通過加強(qiáng)內(nèi)部培訓(xùn)、與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通合作、加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理和推動(dòng)數(shù)字化風(fēng)控發(fā)展，我取得了一系列顯著的成果。在未來(lái)，我將繼續(xù)努力，進(jìn)一步提高公司的合規(guī)水平，并在風(fēng)險(xiǎn)控制方面取得更大的成就。

合規(guī)經(jīng)理工作總結(jié) 篇5

尊敬的公司領(lǐng)導(dǎo)、各位同事：

時(shí)光荏苒，一年又將結(jié)束，回首過去一年，感慨萬(wàn)千。在過去的一年里，我擔(dān)任公司的合規(guī)經(jīng)理，經(jīng)歷了許多酸甜苦辣。今天，我將回顧過去一年的工作，總結(jié)得失經(jīng)驗(yàn)，以期更好地服務(wù)于公司，使公司的發(fā)展更為可持續(xù)。

一、工作內(nèi)容

合規(guī)經(jīng)理是公司的一項(xiàng)重要崗位，我的主要任務(wù)是確保公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)遵守所有相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，遵循商業(yè)道德和公司內(nèi)部規(guī)定，讓公司在法律和商業(yè)領(lǐng)域保持良好的聲譽(yù)。主要工作如下：

1. 研究、理解、制定、執(zhí)行公司合規(guī)政策和操作流程。

2. 監(jiān)督公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，開展下游供應(yīng)商的安全評(píng)估。

3. 參與公司業(yè)務(wù)合規(guī)合同的起草、審核、修改。

4. 組織開展合規(guī)培訓(xùn)，提升公司員工的合規(guī)意識(shí)和法律素質(zhì)。

二、工作成效

在過去的一年中，我?guī)ьI(lǐng)團(tuán)隊(duì)對(duì)合規(guī)工作進(jìn)行了許多探索、嘗試和創(chuàng)新，并取得了一定成效。

1. 合規(guī)政策制定和執(zhí)行流程優(yōu)化

我們對(duì)公司現(xiàn)有的合規(guī)政策進(jìn)行了細(xì)致的分析，并結(jié)合適用的法律法規(guī)，提出修改意見，并對(duì)制定出的新版合規(guī)政策進(jìn)行了全公司宣傳和推廣。

2. 下游供應(yīng)商的安全評(píng)估

開始實(shí)行下游供應(yīng)商的安全評(píng)估制度，針對(duì)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)大的產(chǎn)品進(jìn)行了抽檢，并對(duì)合格率較低的供應(yīng)商進(jìn)行了處罰和監(jiān)督。在兼顧合規(guī)合同情況下，有效預(yù)防合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)，并讓實(shí)際運(yùn)營(yíng)情況更好地符合公司合規(guī)要求。

3. 合規(guī)培訓(xùn)擴(kuò)大化

在過去一年里，我與同事一起，從原先的分期培訓(xùn)變成了整體培訓(xùn)，將培訓(xùn)內(nèi)容提升至公司所有員工，并添加了商業(yè)、文化等方面的培訓(xùn)模塊，全員覆蓋率達(dá)到了100%。在全員培訓(xùn)方面，取得了不錯(cuò)的效果。

三、工作亟待改進(jìn)

在過去的一年里，我也深切地認(rèn)識(shí)到自己的不足之處，還有一些工作亟待改進(jìn)。

1. 合規(guī)政策制度完善

盡管我們已經(jīng)進(jìn)行了政策修訂并進(jìn)行了宣傳，但與法律法規(guī)中的新要求不同步，需要進(jìn)行適時(shí)的升級(jí)，以更好地適應(yīng)市場(chǎng)環(huán)境和法律要求。

2. 關(guān)鍵崗位人員的涉外法律能力提升

公司有許多涉及國(guó)外業(yè)務(wù)的關(guān)鍵崗位，相關(guān)人員對(duì)海外法律法規(guī)的了解仍不足夠。我們需要設(shè)想一種解決方案，以提高公司涉外法律能力，減少可能的風(fēng)險(xiǎn)。

四、工作心得體會(huì)

合規(guī)工作是需要不斷的學(xué)習(xí)和進(jìn)步的，這樣才能適應(yīng)不斷變化的市場(chǎng)環(huán)境和法律法規(guī)變化。在過去一年的工作中，我有如下的心得體會(huì)：

1. 倡導(dǎo)合規(guī)文化，讓合規(guī)觀念深入人心

實(shí)行合規(guī)治理和文化，讓公司員工在商業(yè)運(yùn)營(yíng)中自覺遵守公司合規(guī)要求。

2. 保證合規(guī)培訓(xùn)的及時(shí)性和專業(yè)性

定期組織專業(yè)人員對(duì)未涉獵領(lǐng)域的培訓(xùn)，將涉及主題與公司運(yùn)營(yíng)緊密相連。

3. 及時(shí)獲取最新的法律法規(guī)信息

開展合規(guī)工作，需要及時(shí)掌握法律法規(guī)的最新動(dòng)態(tài)，以科學(xué)有效的方法保證公司合規(guī)工作的順利展開。

4. 預(yù)定義常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)策略

對(duì)常規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定義，并制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略，確保合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)控制。

在未來(lái)的工作中，我將以更高的熱情和更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)合規(guī)工作進(jìn)行更全面細(xì)致的管理。最后，我要感謝公司領(lǐng)導(dǎo)的支持和對(duì)我工作的信任，和我的團(tuán)隊(duì)一起，為公司的發(fā)展貢獻(xiàn)我的智慧和經(jīng)驗(yàn)。

合規(guī)經(jīng)理工作總結(jié) 篇6

作為一名合規(guī)風(fēng)控經(jīng)理，我在過去的一段時(shí)間里負(fù)責(zé)公司的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理工作。通過不斷學(xué)習(xí)和努力，我積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，并在這個(gè)職位上取得了一定的成績(jī)。以下是我對(duì)過去幾個(gè)月工作的總結(jié)。

我在合規(guī)方面做了很多工作。我負(fù)責(zé)確保公司遵守相關(guān)法規(guī)和政府政策，以及內(nèi)部規(guī)章制度。我通過制定并實(shí)施公司的合規(guī)政策和流程，規(guī)范了公司的運(yùn)營(yíng)行為。我還負(fù)責(zé)與內(nèi)部各部門密切合作，提供合規(guī)培訓(xùn)和咨詢服務(wù)，以確保員工具備合規(guī)意識(shí)和知識(shí)。

我在風(fēng)險(xiǎn)管理方面也做出了很大的貢獻(xiàn)。我與風(fēng)控團(tuán)隊(duì)合作，開展了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和分析工作。我們針對(duì)公司的核心業(yè)務(wù)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)檢測(cè)，并提出了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。我還建立了風(fēng)險(xiǎn)管理框架和流程，并監(jiān)測(cè)和評(píng)估了公司的風(fēng)險(xiǎn)暴露情況。通過這些工作，我們有效地降低了公司的風(fēng)險(xiǎn)水平。

我還參與了公司的合規(guī)審計(jì)工作。我負(fù)責(zé)制定合規(guī)審計(jì)計(jì)劃和流程，并指導(dǎo)內(nèi)部審計(jì)團(tuán)隊(duì)的工作。我與審計(jì)人員合作，對(duì)公司的各個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行了合規(guī)性的審查，確保公司的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)符合法規(guī)和內(nèi)部要求。通過這些審計(jì)工作，我們發(fā)現(xiàn)了一些潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)采取了措施進(jìn)行整改。

在工作中，我還注重了團(tuán)隊(duì)的管理和協(xié)作。我與團(tuán)隊(duì)成員建立了良好的溝通和合作關(guān)系，以確保工作高效地進(jìn)行。我注重團(tuán)隊(duì)成員的培養(yǎng)和發(fā)展，通過定期的培訓(xùn)和指導(dǎo)，提高了團(tuán)隊(duì)成員的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理能力。我還與其他部門和外部機(jī)構(gòu)保持密切聯(lián)系，共同應(yīng)對(duì)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域的挑戰(zhàn)。

在過去幾個(gè)月的工作中，我取得了以下幾個(gè)方面的成績(jī)。我提高了公司的合規(guī)意識(shí)和遵紀(jì)守法能力。通過開展合規(guī)培訓(xùn)和宣傳活動(dòng)，員工對(duì)合規(guī)要求有了更全面的了解，并能夠主動(dòng)遵守相關(guān)規(guī)定。我降低了公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)水平。通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制措施的實(shí)施，我們減少了一些潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障了公司的安全運(yùn)營(yíng)。我提高了團(tuán)隊(duì)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理水平。通過培訓(xùn)和指導(dǎo)，團(tuán)隊(duì)成員的能力得到了提升，他們能夠更好地應(yīng)對(duì)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理問題。

作為一名合規(guī)風(fēng)控經(jīng)理，我在過去幾個(gè)月的工作中取得了一定的成績(jī)。我通過制定合規(guī)政策、開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制、參與合規(guī)審計(jì)以及團(tuán)隊(duì)管理和協(xié)作等方式，提高了公司的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力。我相信，在未來(lái)的工作中，我將繼續(xù)努力，為公司的發(fā)展與安全做出更大的貢獻(xiàn)。

合規(guī)經(jīng)理工作總結(jié) 篇7

作為一名合規(guī)風(fēng)控經(jīng)理，我的工作職責(zé)是確保公司在法律和道德規(guī)范的框架下運(yùn)營(yíng)，并通過有效的風(fēng)險(xiǎn)管理措施保護(hù)公司的利益。在過去的一年中，我承擔(dān)了許多重要的任務(wù)，同時(shí)也取得了一些非常積極的成果。

我積極參與了公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和合規(guī)審核工作。我與各部門緊密合作，發(fā)現(xiàn)并解決了一些潛在的風(fēng)險(xiǎn)問題。通過制定和實(shí)施相應(yīng)的合規(guī)措施，我成功地提升了公司的整體風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)控能力。同時(shí)，我也確保公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)符合適用的法律法規(guī)，并進(jìn)行了周期性的合規(guī)審核，保障了公司的合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)。

我主導(dǎo)了制定并推行了公司的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制政策。我深入研究了公司業(yè)務(wù)的各種風(fēng)險(xiǎn)，并與各相關(guān)部門合作，制定了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施和內(nèi)部控制流程。我也提供了培訓(xùn)和指導(dǎo)，確保全體員工理解并按照這些政策和流程進(jìn)行工作。通過這些措施，我成功地提高了公司的風(fēng)險(xiǎn)防范能力和運(yùn)營(yíng)效率。

我還負(fù)責(zé)監(jiān)督合規(guī)培訓(xùn)并推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)。我參與了公司的培訓(xùn)計(jì)劃制定，并針對(duì)不同崗位的員工開展相應(yīng)的培訓(xùn)，幫助他們理解合規(guī)的重要性以及合規(guī)要求。我也通過組織定期的合規(guī)培訓(xùn)活動(dòng)，促進(jìn)員工之間的經(jīng)驗(yàn)分享和合規(guī)意識(shí)的提升。通過這些努力，我成功地推動(dòng)了公司的合規(guī)文化建設(shè)，使合規(guī)意識(shí)在全體員工中得到了有效的傳播和踐行。

我積極參與了公司的風(fēng)險(xiǎn)事件處理和糾紛解決工作。在過去的一年中，由于公司業(yè)務(wù)的擴(kuò)展，我們遇到了一些風(fēng)險(xiǎn)事件和糾紛案件。我與相關(guān)部門密切合作，組織調(diào)查和取證工作，并提供必要的法律意見和建議。通過與律師和外部專家的合作，我成功地幫助公司處理了一些復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)事件和糾紛案件，并取得了令人滿意的解決結(jié)果。

小編認(rèn)為，我作為一名合規(guī)風(fēng)控經(jīng)理，在過去的一年中，通過積極參與公司的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)工作，取得了一系列非常積極的成果。通過我的努力，公司的整體風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到了提高，合規(guī)措施得到了落實(shí)，合規(guī)意識(shí)得到了普及。我相信，在未來(lái)的工作中，我將繼續(xù)努力，為公司的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理工作做出更大的貢獻(xiàn)。

合規(guī)經(jīng)理工作總結(jié) 篇8

一、工作背景

隨著金融業(yè)務(wù)的快速發(fā)展和監(jiān)管政策的逐漸加強(qiáng)，合規(guī)風(fēng)控經(jīng)理的工作變得尤為重要。合規(guī)風(fēng)控經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)管規(guī)定的合規(guī)要求，確保公司行為符合法規(guī)，并識(shí)別和管理潛在風(fēng)險(xiǎn)。以下是本季度我擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控經(jīng)理期間的工作總結(jié)。

二、合規(guī)管理

1. 改進(jìn)合規(guī)政策：在本季度中，我參與制定了新的合規(guī)政策，包括反洗錢政策、反腐敗政策、數(shù)據(jù)安全政策等。新政策的制定是通過分析法規(guī)變化和行業(yè)最佳實(shí)踐來(lái)更新公司的合規(guī)要求，并確保全體員工了解和遵守。

2. 內(nèi)部合規(guī)培訓(xùn)：我組織了一系列內(nèi)部培訓(xùn)，向員工傳達(dá)了合規(guī)政策和程序的重要性。培訓(xùn)內(nèi)容涵蓋了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管要求，并提供了具體案例進(jìn)行討論和學(xué)習(xí)。通過培訓(xùn)，員工對(duì)合規(guī)要求的理解和遵守程度得到了顯著提高。

3. 審核和監(jiān)測(cè)：定期對(duì)公司業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)審核和監(jiān)測(cè)。我與各部門合作，檢查他們的業(yè)務(wù)流程和文件，確保符合監(jiān)管要求。在本季度中，我們對(duì)客戶的身份驗(yàn)證、交易監(jiān)測(cè)和文件歸檔等方面進(jìn)行了全面審核，并及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決了一些潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

四、風(fēng)險(xiǎn)管理

1. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：我負(fù)責(zé)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，評(píng)估公司面臨的潛在風(fēng)險(xiǎn)，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。我與公司的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)合作，分析市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和客戶風(fēng)險(xiǎn)，并定期提交風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和建議。

2. 審查合同和協(xié)議：我負(fù)責(zé)審核公司與供應(yīng)商和客戶簽訂的合同和協(xié)議，確保條款符合法規(guī)要求，并能夠最大程度地降低公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

3. 建立風(fēng)險(xiǎn)警示系統(tǒng)：我建立了公司的風(fēng)險(xiǎn)警示系統(tǒng)，通過監(jiān)控市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和政策變化，及時(shí)預(yù)警可能影響公司的風(fēng)險(xiǎn)。該系統(tǒng)使公司能夠更快地做出反應(yīng)，并采取必要的措施來(lái)保護(hù)公司利益。

五、推動(dòng)合規(guī)文化

1. 合規(guī)意識(shí)培養(yǎng)：我積極推動(dòng)整個(gè)公司的合規(guī)文化建設(shè)。通過組織合規(guī)活動(dòng)，定期發(fā)布合規(guī)通知和新政策解讀，提高員工對(duì)合規(guī)的認(rèn)識(shí)和重視程度。另外，我與業(yè)務(wù)部門合作，將合規(guī)要求融入到業(yè)務(wù)流程中，以確保合規(guī)意識(shí)的貫徹執(zhí)行。

2. 溝通和合作：合規(guī)風(fēng)控工作需要與各部門密切配合，我積極開展與各部門的溝通和合作。與法務(wù)部門合作，確保合同和協(xié)議符合法規(guī)要求；與業(yè)務(wù)部門合作，提供合規(guī)咨詢和支持；與內(nèi)部審計(jì)部門合作，進(jìn)行合規(guī)審核等。通過良好的溝通和合作，得以高效地完成合規(guī)風(fēng)控工作。

3. 領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)報(bào)告：我定期向公司領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)匯報(bào)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)以及我所采取的措施和進(jìn)展情況。報(bào)告中包括重要的風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)問題，并提出建議和解決方案。通過報(bào)告，領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)能夠及時(shí)了解公司的合規(guī)狀況，并支持我們所做出的決策。

六、結(jié)語(yǔ)

本季度，我在合規(guī)風(fēng)控經(jīng)理的工作中取得了一些重要的成果。通過制定合規(guī)政策、培訓(xùn)員工、審核業(yè)務(wù)流程、管理風(fēng)險(xiǎn)等工作，我?guī)椭窘档土撕弦?guī)風(fēng)險(xiǎn)，并推動(dòng)了合規(guī)文化的建設(shè)。同時(shí)，我也與各部門建立了良好的合作關(guān)系，確保了工作的順利開展。在未來(lái)的工作中，我將繼續(xù)努力，不斷提升自己的專業(yè)知識(shí)和能力，為公司的合規(guī)風(fēng)控工作做出更大的貢獻(xiàn)。

合規(guī)經(jīng)理工作總結(jié) 篇9

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，銀行業(yè)在國(guó)內(nèi)的地位越來(lái)越重要。任何一家銀行的合規(guī)經(jīng)理都是其最基本的管理者之一。那么，什么是銀行合規(guī)經(jīng)理？他們的主要職責(zé)是什么？本文將從標(biāo)題中給出的角度來(lái)進(jìn)行探討。

一、銀行合規(guī)經(jīng)理的定義

銀行合規(guī)經(jīng)理是銀行一種專屬的職業(yè)。他們的主要工作職責(zé)是幫助銀行合規(guī)控制風(fēng)險(xiǎn)，遵守國(guó)家法律法規(guī)和公司內(nèi)部制度，確保銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法性和合規(guī)性。并且，銀行合規(guī)經(jīng)理對(duì)銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理提出合理化、漸進(jìn)化的建議和意見，以確保銀行在經(jīng)營(yíng)中的長(zhǎng)期穩(wěn)定性。

二、銀行合規(guī)經(jīng)理的主要職責(zé)

銀行合規(guī)經(jīng)理的主要職責(zé)是執(zhí)行各項(xiàng)法規(guī)，確保銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部制度的要求。具體而言，它包括以下職責(zé)：

1. 制定和完善銀行合規(guī)政策和制度。銀行合規(guī)經(jīng)理應(yīng)編制詳細(xì)的管理制度和流程，確保合規(guī)守則得到有效的實(shí)施和控制。

2. 審核合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制方案。銀行合規(guī)經(jīng)理在審查方面負(fù)責(zé)銀行的風(fēng)險(xiǎn)控制方案，了解各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)盈利能力情況，協(xié)調(diào)銀行內(nèi)部相關(guān)部門，確保制定的風(fēng)險(xiǎn)控制方案得到有效執(zhí)行。

3. 監(jiān)測(cè)和管理銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。銀行合規(guī)經(jīng)理應(yīng)對(duì)所有銀行合規(guī)問題進(jìn)行排除，對(duì)銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)及跟蹤，發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，制定和推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)整改方案，確保銀行業(yè)務(wù)順利開展。

4. 控制銀行信息安全和反洗錢風(fēng)險(xiǎn)。銀行合規(guī)經(jīng)理應(yīng)熟悉與信息安全和反洗錢相關(guān)的法規(guī)、制度和規(guī)范，制定并實(shí)施相關(guān)管理措施，確保銀行的信息系統(tǒng)安全以及反洗錢及恐怖資金活動(dòng)的排查和預(yù)防。

5. 參與調(diào)查銀行內(nèi)部違規(guī)行為。銀行合規(guī)經(jīng)理應(yīng)參與對(duì)內(nèi)部違規(guī)和違法行為的調(diào)查，采取相應(yīng)的懲戒措施和防范措施，保障銀行的良性經(jīng)營(yíng)。

三、銀行合規(guī)經(jīng)理的必要性

銀行合規(guī)經(jīng)理是現(xiàn)代銀行業(yè)不可或缺的一部分。 首先，銀行業(yè)是一個(gè)非常重要的行業(yè)。它涉及到金錢，涉及到經(jīng)濟(jì)。一旦出現(xiàn)問題，就會(huì)對(duì)整個(gè)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)造成很大的負(fù)面影響。銀行合規(guī)經(jīng)理能夠遵守法律，把控風(fēng)險(xiǎn)，有效地保護(hù)銀行業(yè)的穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展。

其次，銀行業(yè)現(xiàn)在所面臨的風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越多。隨著國(guó)家金融市場(chǎng)的開放，不斷有新的金融產(chǎn)品出現(xiàn)，這就意味著銀行需要應(yīng)對(duì)更多的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。銀行合規(guī)經(jīng)理能夠?qū)︺y行的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)進(jìn)行有效的管理和控制。

最后，銀行合規(guī)經(jīng)理能夠提高銀行的工作效率。他們的工作不僅僅是控制風(fēng)險(xiǎn)，還可以優(yōu)化流程和規(guī)范銀行的日常工作。這可以減少銀行的損失和投訴，提高銀行工作的質(zhì)量和效率。

四、結(jié)論

總之，銀行合規(guī)經(jīng)理是銀行的重要管理者之一。他們的工作職責(zé)是保證銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法性和合規(guī)性，避免或減少銀行的風(fēng)險(xiǎn)，并提高銀行的工作效率。這樣做有助于確保銀行的長(zhǎng)期穩(wěn)定性和可持續(xù)發(fā)展。銀行合規(guī)經(jīng)理對(duì)銀行的重要性越來(lái)越被廣泛認(rèn)識(shí)，相信在合規(guī)經(jīng)理的不懈努力下，銀行的發(fā)展將會(huì)更加繁榮穩(wěn)健。

合規(guī)經(jīng)理工作總結(jié) 篇10

自從20XX年參加郵政工作以來(lái)，先后從事過柜員、合規(guī)經(jīng)理等工作，每個(gè)工作都給了我不同的鍛煉和經(jīng)驗(yàn)，在領(lǐng)導(dǎo)的言傳身教、關(guān)心培養(yǎng)下，在同事的支持幫助、密切配合下，我不斷加強(qiáng)思想政治學(xué)習(xí)，對(duì)工作精益求精，個(gè)人思想政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)工作能力都取得了一定的進(jìn)步，為今后的工作和學(xué)習(xí)打下了良好的基礎(chǔ)，現(xiàn)將工作學(xué)習(xí)情況總結(jié)如下：

一、政治思想方面

認(rèn)真加強(qiáng)思想政治學(xué)習(xí)，不斷提高自己的政治理論水平。始終堅(jiān)持以*理論和“*”重要思想為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹黨的十八大精神，深入領(lǐng)會(huì)中央和省市的一系列重大方針、政策。樹立健康、陽(yáng)光的世界觀、人生觀和價(jià)值觀，加強(qiáng)與工作領(lǐng)域相關(guān)的專業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)，使思想認(rèn)識(shí)和自身素質(zhì)都有了新的提高，能夠熟練掌握各項(xiàng)日常業(yè)務(wù)和熟練處理各方面的關(guān)系，也積累了一定的社會(huì)經(jīng)驗(yàn)和工作經(jīng)驗(yàn)。

二、學(xué)習(xí)方面

通過自身鉆研業(yè)務(wù)和實(shí)際工作，考取銀行業(yè)的各種資格認(rèn)證，銀行從業(yè)人員資格證、證券從業(yè)資格證、保險(xiǎn)代理從業(yè)人員資格證、反假貨幣資格上崗證、合規(guī)經(jīng)理資格證等使我掌握了風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)涉及的業(yè)務(wù)知識(shí)、工作流程和工作方法，能夠熟練應(yīng)對(duì)工作中的各項(xiàng)任務(wù)和突發(fā)事件。并根據(jù)日新月異的形勢(shì)發(fā)展變化，注重學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)知識(shí)，努力適應(yīng)新變化、新任務(wù)對(duì)本職工作的要求，不斷拓展知識(shí)視野。

三、工作方面

多年的工作經(jīng)歷，使我熟知各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作和管理辦法，具有較強(qiáng)的操作和管理能力，同時(shí)在工作中，我總是兢兢業(yè)業(yè)、勤勤懇懇的在平凡的崗位上把工作做好。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，合規(guī)既是一種行為規(guī)范，更是一種文化，構(gòu)建良好的銀行合規(guī)文化，有利于銀行本身的良性發(fā)展，有利于整個(gè)金融市場(chǎng)的穩(wěn)健運(yùn)行，有利于構(gòu)建和諧的金融秩序。作為合規(guī)經(jīng)理，我每天都按照合規(guī)經(jīng)理日常工作日志的相關(guān)流程規(guī)定開展工作，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，防范風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，保證資金安全，在做好內(nèi)控工作的前提下，協(xié)調(diào)網(wǎng)點(diǎn)拓展各項(xiàng)金融業(yè)務(wù)，積極完成上級(jí)交待辦理的各項(xiàng)事情。

四、生活方面

我時(shí)刻提醒自己，要不斷加強(qiáng)自身思想道德的修養(yǎng)和人格品質(zhì)的鍛煉，增強(qiáng)奉獻(xiàn)意識(shí)，把清正廉潔作為人格修養(yǎng)的重點(diǎn)。不受社會(huì)上一些不良風(fēng)氣*，從一點(diǎn)一滴的小事做起，生活中勤儉節(jié)樸，寬以待人；工作中嚴(yán)以律己，忠于職守，防微杜漸。

五、存在的問題及改進(jìn)

雖然我在領(lǐng)導(dǎo)和同志們的幫助和支持下取得了一定的成績(jī)，但我深知自己還存在一些缺點(diǎn)和不足，業(yè)務(wù)知識(shí)不夠全面，工作方式不夠成熟。在今后的工作中，我將加以改進(jìn)，不斷完善自己，克服自身存在的不足之處，不斷調(diào)整自己的思維方式和工作方法。

在xxx市支行的領(lǐng)導(dǎo)下、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門的指導(dǎo)下，XX年度本人遵照《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行廣東省分行經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范年》相關(guān)要求，嚴(yán)律自我，認(rèn)真履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)，主要做了如下幾方面工作。

一、認(rèn)真執(zhí)行日常監(jiān)督檢查、促進(jìn)內(nèi)控制度落實(shí)。

合規(guī)經(jīng)理認(rèn)真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)作好記錄，分析問題出現(xiàn)的原因，督促相關(guān)人員進(jìn)行整改，并在每月履職報(bào)告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改期限，無(wú)法整改或短時(shí)期無(wú)法整改的注明原因，及時(shí)上報(bào)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)日第一時(shí)間以書面（含電子郵件）上報(bào)市支行。

按市分行加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報(bào)《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會(huì)計(jì)檢查日志》”，第月上報(bào)《合規(guī)經(jīng)理履職報(bào)告》，及時(shí)、詳細(xì)報(bào)告網(wǎng)點(diǎn)每日、月份業(yè)務(wù)工作情況。

二、加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核、確保交易的真實(shí)可控。

加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督，按照儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴(yán)格履行授權(quán)職責(zé)，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負(fù)責(zé)對(duì)營(yíng)業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性、完整性進(jìn)行監(jiān)督，確保授權(quán)交易的真實(shí)可控。

三、做好業(yè)務(wù)的指導(dǎo)、存在問題的整改落實(shí)

為適應(yīng)郵儲(chǔ)銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程，同時(shí)協(xié)助支行長(zhǎng)做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，指導(dǎo)普通柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理、報(bào)表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平，輔導(dǎo)解決營(yíng)業(yè)過程中遇到的業(yè)務(wù)問題。

四、協(xié)助支行長(zhǎng)抓好安全管理、柜員排班

在履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)同時(shí)，積極協(xié)助支行長(zhǎng)抓好網(wǎng)點(diǎn)安全管理，每天營(yíng)業(yè)終了。負(fù)責(zé)檢查網(wǎng)點(diǎn)的監(jiān)控設(shè)備、安全設(shè)施，監(jiān)督網(wǎng)點(diǎn)人員對(duì)安全操作管理規(guī)定的執(zhí)行情況，如發(fā)現(xiàn)故障或有關(guān)異常情況及時(shí)做好登記并上報(bào)相關(guān)安全、技術(shù)部門，及時(shí)進(jìn)行維護(hù)，負(fù)責(zé)報(bào)告有和提出對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患的整改建議。

XX年度，本人沒有受到上級(jí)機(jī)構(gòu)的正向積分，沒有收到事后監(jiān)督每季按差錯(cuò)內(nèi)容分別填報(bào)差錯(cuò)次數(shù)填寫的《事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)統(tǒng)計(jì)表》，負(fù)向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費(fèi)，無(wú)待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核，已將電費(fèi)收妥放入抽屜，把代收電費(fèi)憑證交給客戶。

1、組織監(jiān)管人員認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)政策規(guī)定和監(jiān)管實(shí)務(wù)技能，不斷提高綜合素質(zhì)

今年以來(lái)，我們監(jiān)管部門定期和不定期組織人員開展了業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和實(shí)際檢查技能的培訓(xùn)，積極樹立新的監(jiān)管理念，將各項(xiàng)政策規(guī)定和實(shí)務(wù)操作的要點(diǎn)融入在具體的工作中，從xx年起，我行銀行業(yè)監(jiān)管人員的培訓(xùn)重點(diǎn)從行政監(jiān)管轉(zhuǎn)向?qū)︺y行業(yè)機(jī)構(gòu)的非現(xiàn)場(chǎng)分析和預(yù)警上，監(jiān)管人員必須作到對(duì)政策規(guī)定熟、實(shí)際現(xiàn)場(chǎng)檢查技能高、非現(xiàn)場(chǎng)分析到位，圍繞上述三個(gè)方面，我行監(jiān)管人員在參加中心支行培訓(xùn)的同時(shí)，督促監(jiān)管人員自學(xué)有關(guān)監(jiān)管業(yè)務(wù)知識(shí)，在一定的時(shí)期內(nèi)迅速提高監(jiān)管人員的綜合素質(zhì)，以適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展的需要。

2、認(rèn)真貫徹和落實(shí)銀行業(yè)監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)會(huì)精神，加快監(jiān)管電子化的步伐

按照xx年10月銀行業(yè)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)的要求，認(rèn)真組織了監(jiān)管人員對(duì)銀行業(yè)監(jiān)管文檔、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)系統(tǒng)、金融行政監(jiān)管子系統(tǒng)等應(yīng)用程序進(jìn)行了逐項(xiàng)落實(shí)，切實(shí)保證了監(jiān)管實(shí)務(wù)操作與計(jì)算機(jī)應(yīng)用的全面落實(shí)。我行監(jiān)管部門從xx年起嚴(yán)格按照電子化監(jiān)管的要求，認(rèn)真貫徹監(jiān)管電子化和文本化管理相結(jié)合的原則，落實(shí)監(jiān)管實(shí)務(wù)操作在計(jì)算機(jī)中的應(yīng)用，保證了中心支行與我行之間的監(jiān)管信息與實(shí)務(wù)操作的溝通，通過監(jiān)管電子化的建設(shè)，切實(shí)提高了監(jiān)管的各項(xiàng)基礎(chǔ)工作水平。

3、繼續(xù)嚴(yán)格加強(qiáng)對(duì)銀行業(yè)行政監(jiān)管、確保監(jiān)管的合規(guī)性

(1)、xx年，對(duì)銀行業(yè)高級(jí)管理人員任職資格審查工作，一是嚴(yán)格執(zhí)行了任職前考試、談話制度，分別對(duì)3名高級(jí)管理人員進(jìn)行了任職前的考試、談話，同時(shí)完成了對(duì)2名高級(jí)管理人員任職資格的審查。二是在xx年9月組織完成了轄內(nèi)銀行業(yè)高級(jí)管理人員的任職期間的考試及年度考核工作，并將考試及考核結(jié)果裝入銀行業(yè)高級(jí)管理人員檔案存檔。

(2)加強(qiáng)對(duì)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入和退出的監(jiān)管，在積極支持銀行機(jī)構(gòu)改革的同時(shí)全年完成了銀行機(jī)構(gòu)退出4家、遷址1家、降格2家。

各家商業(yè)銀行的機(jī)構(gòu)撤并要在積極支持機(jī)構(gòu)改革和調(diào)整的同時(shí)，按照機(jī)構(gòu)撤并規(guī)定的要求作好審批工作，保證了銀行業(yè)機(jī)構(gòu)撤并所申報(bào)的資料完整、審批材料的合規(guī)，在一季度對(duì)xx年機(jī)構(gòu)和人員上報(bào)的材料進(jìn)行一次復(fù)審，凡不符合規(guī)定或要素不全的一律在一季度末之前進(jìn)行了糾正，復(fù)審結(jié)果于xx年2月20日前上報(bào)到銀行科。

真做好金融機(jī)構(gòu)年檢工作。按照呼盟中心支行的要求，我們?cè)缭趚x年4月就開展了對(duì)銀行業(yè)機(jī)構(gòu)的年檢工作，依照上年年檢各項(xiàng)要求履行了手續(xù)，年檢中沒有走過場(chǎng)，現(xiàn)場(chǎng)檢查面達(dá)100%。年檢報(bào)告于6月20日前上報(bào)了銀行科。

4、進(jìn)一步落實(shí)監(jiān)管責(zé)任制，切實(shí)履行了監(jiān)管職責(zé)。

2月底前，按照人行呼倫貝爾市中心支行《中國(guó)人民銀行呼倫貝爾市中心支行合作金融監(jiān)管責(zé)任制實(shí)施細(xì)則》等制度和辦法，完成了支行與農(nóng)村信用社聯(lián)社簽定監(jiān)管責(zé)任狀、支行主管行長(zhǎng)與監(jiān)管股長(zhǎng)簽定監(jiān)管責(zé)任狀和監(jiān)管股長(zhǎng)與監(jiān)管員簽定監(jiān)管責(zé)任狀，制定了監(jiān)管a、b制，明確了監(jiān)管職責(zé)、責(zé)任和目標(biāo)，使各項(xiàng)監(jiān)管責(zé)任制得到有效的貫徹和落實(shí)。

合規(guī)經(jīng)理工作總結(jié) 篇11

合規(guī)經(jīng)理年終工作總結(jié)

一年轉(zhuǎn)瞬而過，又到了年終總結(jié)的時(shí)候。在過去的一年里，作為合規(guī)經(jīng)理，我積極履行職責(zé)，努力推動(dòng)公司合規(guī)管理工作的建設(shè)和發(fā)展。在這篇總結(jié)文章中，我將詳細(xì)具體、生動(dòng)地回顧過去一年的工作，并總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為下一年的工作制定更有針對(duì)性的計(jì)劃。

在過去一年里，我積極配合公司管理層的要求，制定并推行了一系列合規(guī)政策和管理制度。第一個(gè)舉措是重新審視和完善公司的合規(guī)流程，確保各個(gè)流程環(huán)節(jié)都能夠符合法律法規(guī)的要求。我們組織了專門的培訓(xùn)班，對(duì)各級(jí)員工進(jìn)行合規(guī)法規(guī)的培訓(xùn)，提高了大家的合規(guī)意識(shí)和行為規(guī)范。另外，我還建立了一個(gè)內(nèi)部合規(guī)監(jiān)察機(jī)制，定期對(duì)公司各部門進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正合規(guī)問題。

在合規(guī)培訓(xùn)方面，我?guī)ьI(lǐng)團(tuán)隊(duì)設(shè)計(jì)了一套靈活多樣的培訓(xùn)課程，包括在線培訓(xùn)、面對(duì)面培訓(xùn)等形式，以適應(yīng)不同部門和員工的需求。我們加強(qiáng)了對(duì)合規(guī)政策的宣傳和普及，提高了員工的合規(guī)法規(guī)意識(shí)。同時(shí)，我還建立了一個(gè)合規(guī)知識(shí)庫(kù)，將各類合規(guī)政策和法規(guī)匯總整理，方便員工隨時(shí)查閱。這些舉措有效地推動(dòng)了公司合規(guī)文化的建設(shè)。

除此之外，我還加強(qiáng)了與內(nèi)部各部門的溝通和合作。在制定合規(guī)政策和流程的過程中，我與各部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行了頻繁的溝通，充分了解他們的需求和困難，確定了各項(xiàng)合規(guī)措施的優(yōu)先級(jí)和實(shí)施方式。同時(shí)，我還與風(fēng)險(xiǎn)管理部門密切合作，共同審查和分析公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略。

在合規(guī)審計(jì)方面，我組織了一次全面的合規(guī)審計(jì)，對(duì)公司的各項(xiàng)合規(guī)措施進(jìn)行了全面、細(xì)致的檢查。通過這次審計(jì)，我們及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決了一些合規(guī)漏洞和問題，為公司的風(fēng)險(xiǎn)防控工作提供了有力支持。

在下一年的工作中，我將繼續(xù)加強(qiáng)公司的合規(guī)管理工作。首先，我將繼續(xù)完善公司的合規(guī)政策和流程，確保其與當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)保持一致，并充分考慮公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)狀況。其次，我將繼續(xù)加強(qiáng)員工的合規(guī)培訓(xùn)，提高他們的合規(guī)意識(shí)和規(guī)范行為，同時(shí)，加強(qiáng)與各部門的溝通和合作，形成合力，共同推動(dòng)公司合規(guī)管理工作的不斷發(fā)展。最后，我將定期組織合規(guī)審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合規(guī)問題，確保公司的風(fēng)險(xiǎn)控制工作能夠得以有效實(shí)施。

總而言之，過去的一年里，我認(rèn)真履行合規(guī)經(jīng)理的工作職責(zé)，努力推動(dòng)公司合規(guī)管理的建設(shè)和發(fā)展。通過我們的共同努力，公司的合規(guī)工作取得了明顯成效。我深知合規(guī)工作需要持續(xù)不斷的努力，我將繼續(xù)提升自己的專業(yè)知識(shí)和工作能力，為公司的發(fā)展貢獻(xiàn)更多的力量。相信在所有人的共同努力下，公司的合規(guī)管理工作將會(huì)取得更大的成就。

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