兩個(gè)遏制自查報(bào)告。
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近日,工行阜陽分行組織召開了全行“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”檢查工作的推進(jìn)會(huì),二級分行自查工作涉及的相關(guān)部室(中心)負(fù)責(zé)人參加了會(huì)議。
會(huì)上傳達(dá)工行阜陽分行黨委書記孫建民在10月20日行務(wù)會(huì)議上關(guān)于做好“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”自查工作的重要講話內(nèi)容。參會(huì)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)了《阜陽分行“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”檢查方案》,對照前期該項(xiàng)專項(xiàng)檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題,逐條進(jìn)行梳理,各業(yè)務(wù)線條部門負(fù)責(zé)人現(xiàn)場確定整改落實(shí)情況。杜杰紀(jì)委書記對于該項(xiàng)檢查工作的開展進(jìn)行了安排:
一是深刻理解總、省行和銀監(jiān)部門提出的關(guān)于開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”的文件精神,通過檢查,鞏固和深化“一加強(qiáng)、兩遏制”專項(xiàng)檢查工作成果。
二是對于前期檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改及落實(shí)情況要進(jìn)一步進(jìn)行再檢查,各相關(guān)部門積極配合,將問題整改到位,不留尾巴,切實(shí)糾正違規(guī)違法行為。
三是加強(qiáng)與監(jiān)管部門聯(lián)系,對存在的問題整改情況積極主動(dòng)進(jìn)行匯報(bào),多做溝通。
四是此次“回頭看”檢查工作是在前期“一加強(qiáng)、兩遏制”專項(xiàng)檢查基礎(chǔ)上對各級機(jī)構(gòu)當(dāng)前經(jīng)營情況存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的再次梳理和排查,各部門、各支行負(fù)責(zé)人要高度重視,認(rèn)真負(fù)責(zé),切實(shí)做好本機(jī)構(gòu)、本專業(yè)檢查工作。
五是結(jié)合前期檢查發(fā)現(xiàn)問題產(chǎn)生的原因,各專業(yè)部室、各支行加強(qiáng)對重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重要崗位,關(guān)鍵環(huán)節(jié)的檢查與排查,及時(shí)化解風(fēng)險(xiǎn)。
根據(jù)國務(wù)院、銀監(jiān)會(huì)以及總省行部署安排,為有效防范金融風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)一步鞏固前期“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查工作成果,促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健發(fā)展,近日,工行泰安分行就組織開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看工作作出部署安排,提出明確要求。
二、突出工作重點(diǎn),嚴(yán)肅整改問責(zé)。本次“回頭看”工作要對照“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查工作中發(fā)現(xiàn)的問題,重點(diǎn)查看整改和問責(zé)落實(shí)情況。自查工作要實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)全覆蓋、內(nèi)控治理全覆蓋和業(yè)務(wù)產(chǎn)品全覆蓋,突出關(guān)鍵制度、崗位、人員和重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),深入開展自查自糾。對“回頭看”工作中發(fā)現(xiàn)的問題,要嚴(yán)肅整改、嚴(yán)厲問責(zé),對涉嫌違法犯罪的行為,要依照相關(guān)程序及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。對于應(yīng)問責(zé)未問責(zé)、應(yīng)處理未處理、應(yīng)整改未整改的機(jī)構(gòu),嚴(yán)格追究管理責(zé)任。
三、積極協(xié)調(diào)配合,統(tǒng)籌各項(xiàng)檢查。各部室、各支行要積極配合好銀監(jiān)機(jī)構(gòu)和上級行對重點(diǎn)機(jī)構(gòu)的檢查,提前布置好系統(tǒng)環(huán)境、認(rèn)真做好訪談答疑、及時(shí)提供資料和數(shù)據(jù)信息等。同時(shí),要把本次“回頭看”與本機(jī)構(gòu)的年度檢查計(jì)劃有機(jī)結(jié)合起來,在保證自查質(zhì)量的基礎(chǔ)上,可將與本次“回頭看”檢查重點(diǎn)相同或類同的檢查項(xiàng)目納入“回頭看”一并開展。
四、規(guī)范檢查流程,保證檢查質(zhì)量。各部室、各支行要按照《監(jiān)督檢查管理基本規(guī)定》及相關(guān)檢查工作規(guī)范開展檢查工作。各檢查(自查)部門要規(guī)范檢查流程,充分做好查前準(zhǔn)備,通過非現(xiàn)場排查確定現(xiàn)場檢查樣本,切實(shí)做到精確制導(dǎo)、精準(zhǔn)檢查,提高現(xiàn)場檢查效率。要認(rèn)真做好查前培訓(xùn),使檢查人員在掌握檢查重點(diǎn)、方法和依據(jù)的同時(shí),統(tǒng)一思想,盡責(zé)履職,保證檢查效果和質(zhì)量。
五、強(qiáng)化行為約束,嚴(yán)肅檢查紀(jì)律。各部室、各支行要嚴(yán)格按照中央“八項(xiàng)規(guī)定”精神、整治“四風(fēng)”要求和“三嚴(yán)三實(shí)”專題教育精神開展檢查工作。各自查機(jī)構(gòu)遇到重大問題要及時(shí)向本行、上級行檢查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室反映。對檢查過程中履職不到位,弄虛作假,違反紀(jì)律的行為要堅(jiān)決糾正,嚴(yán)肅查處。
根據(jù)《河南省銀監(jiān)局關(guān)辦公室關(guān)于開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”自查工作的通知》的規(guī)定,按照省分行《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”自查的實(shí)施方案》的文件要求,為督促各級行加強(qiáng)內(nèi)部管控,遏制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪,有效防范金融風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)健康穩(wěn)健發(fā)展,農(nóng)發(fā)行開封市分行認(rèn)真開展了 “兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”的自查工作。
該行為了更好的開展此項(xiàng)工作,積極與當(dāng)?shù)劂y監(jiān)部門、省分行牽頭處室進(jìn)行溝通,制定《開封市分行關(guān)于開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”自查的實(shí)施方案》,成立以行長為組長、主管行長為副組長,各部室高級主管為成員的自查領(lǐng)導(dǎo)小組,努力精準(zhǔn)把握各項(xiàng)政策,全面落實(shí)檢查方案要求,統(tǒng)籌規(guī)劃,合理分工,嚴(yán)肅責(zé)任,切實(shí)認(rèn)真的做好轄內(nèi)各行自查和市行現(xiàn)場檢查準(zhǔn)備。重點(diǎn)檢查了自查及監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問題的'整改情況、對問題責(zé)任人的問責(zé)情況;針對部分機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)的操作風(fēng)險(xiǎn)檢查,排查違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪高發(fā)的貸款業(yè)務(wù)、存款業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)、同業(yè)業(yè)務(wù)、理財(cái)業(yè)務(wù)等領(lǐng)域,是否存在新發(fā)生的違法違規(guī)行為。
針對自查和抽查新發(fā)現(xiàn)問題,提出了明確的整改要求,責(zé)令對相關(guān)問題制定詳細(xì)可行的整改計(jì)劃,并對自查檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)經(jīng)營和違法隱患問題,依法依規(guī)進(jìn)行嚴(yán)肅責(zé)任追究和處理處罰,切實(shí)做到發(fā)現(xiàn)一起、查處一起。
通過對此次自查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行逐項(xiàng)梳理、整改,該行充分認(rèn)識(shí)到了在經(jīng)營管理中存在的問題和不足,將以此次自查為契機(jī),在下一步工作中,進(jìn)一步強(qiáng)化辦貸全流程管理、組織人員加強(qiáng)相關(guān)制度規(guī)定辦法的學(xué)習(xí),不斷提升相關(guān)人員素質(zhì),提升內(nèi)控水平,嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)文件精神要求,做到依法合規(guī)經(jīng)營。
根據(jù)山西銀監(jiān)局《關(guān)于開展銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)內(nèi)部管控遏制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪專項(xiàng)檢查工作的通知》及《山西省農(nóng)村信用社“兩加強(qiáng)、兩遏制”專項(xiàng)檢查實(shí)施方案》的要求,我行對票據(jù)業(yè)務(wù)20xx年-20xx年已發(fā)生違規(guī)操作事項(xiàng)整改如下:
1、20xx年我行辦票據(jù)業(yè)務(wù)212238萬元。直貼7戶241筆,金額為29382萬元,其中:豐鎮(zhèn)市豐宇鐵合金有限責(zé)任公司票據(jù)貼現(xiàn)122筆,金額為20664萬元,大同南郊區(qū)正和洗煤廠票據(jù)貼現(xiàn)2筆,金額為600萬元,國藥集團(tuán)威奇達(dá)藥業(yè)有限公司49筆,金額為4468萬元,阿拉賓度(大同)生物制藥有限公司48筆,金額1730萬元,大同市云中水泥有限責(zé)任公司19筆,金額1830萬元,廣靈縣聚源銀業(yè)有限公司1筆,金額90萬元?,F(xiàn)2戶共492筆,余額為182856萬元,其中:工商銀行票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)457筆,金額為172893萬元,招商銀行股份有限公司票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)35筆,金額為9963萬元。
2、20xx年我行辦票據(jù)業(yè)務(wù) 405993萬元。直貼7戶161筆,金額為26379萬元,其中:豐鎮(zhèn)市豐宇鐵合金有限
責(zé)任公司票據(jù)貼現(xiàn)92筆,金額為20788萬元,大同南郊區(qū)正和洗煤廠票據(jù)貼現(xiàn)1筆,金額為200萬元,國藥集團(tuán)威奇達(dá)藥業(yè)有限公司20筆,金額為2825萬元,阿拉賓度(大同)生物制藥有限公司1筆,金額200萬元,大同市益達(dá)環(huán)保節(jié)能科技有限責(zé)任公司21筆,金額271萬元,靈丘縣宏達(dá)鉛鋅錳業(yè)有限公司24筆,金額1970萬元,大同市金益達(dá)商貿(mào)有限公司2筆,金額125萬元。轉(zhuǎn)貼現(xiàn)5戶共784筆,金額為379614萬元,其中:工商銀行票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)509筆,金額為225524萬元,招商銀行股份有限公司票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)118筆,金額為57028萬元,晉商銀行股份有限公司轉(zhuǎn)貼現(xiàn)63筆,金額26301萬元,中信銀行太原分行轉(zhuǎn)貼現(xiàn)48筆,金額41604萬元,民生銀行太原分行轉(zhuǎn)貼現(xiàn)46筆,金額29157萬元。
二、票據(jù)業(yè)務(wù)違規(guī)經(jīng)營事項(xiàng)描素:
1、20xx年大同銀監(jiān)分局在違規(guī)經(jīng)營事項(xiàng)描素中貼現(xiàn)業(yè)務(wù)資料不全,涉及金額500萬元
2、20xx年大同銀監(jiān)分局在違規(guī)經(jīng)營事項(xiàng)描素中未將貼現(xiàn)納入對客戶的統(tǒng)一授信進(jìn)行管理,沒有總量控制涉及金額133952萬元。
對“兩加強(qiáng)、兩遏制”專項(xiàng)檢查統(tǒng)計(jì)表中發(fā)生的問題我資金營運(yùn)中心已經(jīng)整改。
1、20xx年1月10日大同南郊區(qū)正和洗煤場辦理貼現(xiàn)1筆,到期日20xx年6月28日,金額500萬元。缺少該企業(yè)辦理貼現(xiàn)業(yè)務(wù)人員的身份證明材料。身份證復(fù)印件已于當(dāng)時(shí)補(bǔ)齊。
2、20xx年我行逐步建全完善北都農(nóng)商行資金業(yè)務(wù)授權(quán)授信管理辦法,在此辦法中明確了統(tǒng)一授信的單位名稱,業(yè)務(wù)種類及授信額度。
為扎實(shí)、有序開展自查,根據(jù)總行《關(guān)于組織開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”工作的通知》要求,為確保自查和重點(diǎn)抽查的質(zhì)量和效果,近期,工行泰安分行開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”自查。
高度重視,安排專人負(fù)責(zé)。該行高度重視本次專項(xiàng)檢查“回頭看”工作,安排專人負(fù)責(zé),部署自查人員認(rèn)真學(xué)習(xí)通知精神,深刻領(lǐng)會(huì)文件要求,熟練掌握自查內(nèi)容,并對專項(xiàng)檢查“回頭看” 自查內(nèi)容進(jìn)行合理分工,同時(shí)要求各行由“一把手”全面負(fù)責(zé),由檢查部門在前期“一加強(qiáng)兩遏制”專項(xiàng)檢查基礎(chǔ)上對本行當(dāng)前經(jīng)營情況存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再次梳理和排查,力求自查取得實(shí)效。
關(guān)注存在問題,掌握檢查重點(diǎn)。該行本次自查堅(jiān)持以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向,以合規(guī)為目的`,瞄準(zhǔn)核心問題,重點(diǎn)自查存款業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)、同業(yè)業(yè)務(wù)、理財(cái)業(yè)務(wù)、貸款業(yè)務(wù)、擔(dān)保業(yè)務(wù)等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和賬戶開立與變更、重要空白憑證購買和管理、驗(yàn)印、大額支付核實(shí)、銀企對賬、重要崗位員工行為管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。同時(shí)對自查中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和案件隱患,認(rèn)真分析問題原因、查找管理薄弱環(huán)節(jié),積極采取有效措施,認(rèn)真糾改,及時(shí)化解或緩釋風(fēng)險(xiǎn)。
進(jìn)行嚴(yán)厲查處,實(shí)施責(zé)任追究。該行要求對本次自查過程中發(fā)現(xiàn)的案件和重大風(fēng)險(xiǎn)事件,一是嚴(yán)格按照《員工行為處罰規(guī)定》從嚴(yán)、加重處罰。二是發(fā)現(xiàn)自查人員自查過程中走過場、弄虛作假、隱瞞不報(bào)、監(jiān)管檢查又發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重問題、本次自查后半年內(nèi)又出現(xiàn)案件和重大風(fēng)險(xiǎn)事件的,要嚴(yán)肅追究自查人員的自查責(zé)任和相關(guān)管理人員的管理責(zé)任。三是對本次自查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違法問題,要對相關(guān)問題責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅追究和處理,對涉嫌違法犯罪的行為,要依照相關(guān)程序及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。
根據(jù)銀監(jiān)局以及上級行安排部署,為有效防范金融風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)一步鞏固前期“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查、上級黨委巡視工作成果,促進(jìn)全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健發(fā)展,工行威海分行于近期在全行啟動(dòng)了“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看工作。
該行成立領(lǐng)導(dǎo)小組,實(shí)行一把手負(fù)責(zé)制。分行成立了由行長為組長的“回頭看”領(lǐng)導(dǎo)小組,并設(shè)立了領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室,明確了工作機(jī)制。要求各支行落實(shí)一把手負(fù)責(zé)制,統(tǒng)籌推進(jìn)各項(xiàng)工作,確保組織到位、執(zhí)行到位、落實(shí)到位。在近期全行會(huì)議上,分行分管行領(lǐng)導(dǎo)對省行徐長的講話進(jìn)行了傳達(dá),并對“回頭看”工作提出了具體要求。
該行突出檢查重點(diǎn),加強(qiáng)整改和問責(zé)。本次“回頭看”工作要對照“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查和上級黨委巡視等工作中發(fā)現(xiàn)的問題,重點(diǎn)查看整改和問責(zé)落實(shí)情況。自查工作要實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)全覆蓋、內(nèi)控治理全覆蓋和業(yè)務(wù)產(chǎn)品全覆蓋,突出關(guān)鍵制度、崗位、人員和重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),深入開展自查自糾。對“回頭看”工作中發(fā)現(xiàn)的問題,要嚴(yán)肅整改、嚴(yán)厲問責(zé),對涉嫌違法犯罪的行為,依照相關(guān)程序及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。對于應(yīng)問責(zé)未問責(zé)、應(yīng)處理未處理、應(yīng)整改未整改的機(jī)構(gòu),嚴(yán)格追究管理責(zé)任。
該行以“回頭看”為契機(jī),統(tǒng)籌各項(xiàng)檢查。要求全行積極配合好銀監(jiān)機(jī)構(gòu)和上級行對重點(diǎn)機(jī)構(gòu)的檢查,提前布置好系統(tǒng)環(huán)境、認(rèn)真做好訪談答疑、及時(shí)提供資料和數(shù)據(jù)信息等。同時(shí),把本次“回頭看”與本機(jī)構(gòu)的年度檢查計(jì)劃有機(jī)地結(jié)合起來,在保證自查質(zhì)量的基礎(chǔ)上,可將與本次“回頭看”檢查重點(diǎn)相同或類同的檢查項(xiàng)目納入“回頭看”一并開展。
該行規(guī)范檢查流程,力求檢查實(shí)效。要求全行按照《監(jiān)督檢查管理基本規(guī)定》及相關(guān)檢查工作規(guī)范開展檢查工作。各專業(yè)檢查要規(guī)范檢查流程,充分做好查前準(zhǔn)備,通過非現(xiàn)場排查確定現(xiàn)場檢查樣本,切實(shí)做到精確制導(dǎo)、精準(zhǔn)檢查,提高現(xiàn)場檢查效率。認(rèn)真做好查前培訓(xùn),使檢查人員在掌握檢查重點(diǎn)、方法和依據(jù)的同時(shí),統(tǒng)一思想,盡責(zé)履職。檢查組及檢查人員要強(qiáng)化現(xiàn)場檢查過程控制,對檢查流程實(shí)施規(guī)范化管理,保證檢查效果和質(zhì)量。
為貫徹落實(shí)中國銀監(jiān)會(huì)衡陽監(jiān)管分局《中國銀監(jiān)會(huì)湖南監(jiān)管局辦公室關(guān)于全面開展銀行業(yè)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看工作的通知》精神,進(jìn)一步鞏固擴(kuò)大“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查成果、夯實(shí)防控金融風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ),常寧農(nóng)商銀行深入開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查回頭看。
一、強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。成立自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組,由常寧農(nóng)商銀行董事長任組長,其他班子成員任副組長,綜合信息部、會(huì)計(jì)結(jié)算部、信貸管理部、稽核審計(jì)部、合規(guī)監(jiān)督部、風(fēng)險(xiǎn)管理部等業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人為成員的排查領(lǐng)導(dǎo)小組,下設(shè)自查辦公室,辦公室設(shè)稽核審計(jì)部,負(fù)責(zé)自查工作的開展。各支行在“回頭看”工作中,層層實(shí)行一把手負(fù)責(zé)制,成立領(lǐng)導(dǎo)工作小組,統(tǒng)籌推進(jìn)“回頭看”各項(xiàng)工作,確保組織到位、執(zhí)行到位、落實(shí)到位。
二、嚴(yán)格自查制度。本次自查工作實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)全覆蓋、內(nèi)控治理全覆蓋和業(yè)務(wù)產(chǎn)品全覆蓋,針對關(guān)鍵制度、關(guān)鍵崗位和關(guān)鍵人員加大自查自糾力度。一是嚴(yán)查落實(shí)情況。逐條對照落實(shí)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查(包括自查、監(jiān)管檢查、20回頭看工作)、上級黨委巡視工作中發(fā)現(xiàn)問題是否全部整改、問責(zé)到位。二是嚴(yán)查公司治理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、案件防控以及服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)等情況。三是嚴(yán)查重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)控制情況,存款、信貸、票據(jù)、同業(yè)、理財(cái)?shù)雀黝愔攸c(diǎn)業(yè)務(wù)中是否存在新發(fā)生的違法違規(guī)行為。
三是落實(shí)整改責(zé)任。堅(jiān)持誰自查、誰負(fù)責(zé)的原則。對自查不認(rèn)真、工作不負(fù)責(zé)、檢查走過場,該發(fā)現(xiàn)的問題未發(fā)現(xiàn)、將追究支行、部門經(jīng)理和檢查人員的相關(guān)責(zé)任。針對發(fā)現(xiàn)的問題,及時(shí)進(jìn)行整改,認(rèn)真逐項(xiàng)分析原因,查找薄弱環(huán)節(jié),逐一制定整改措施,堵住案防隱患,規(guī)范經(jīng)營管理。要落實(shí)整改,切實(shí)糾正違法違規(guī)行為。嚴(yán)肅問責(zé),落實(shí)檢查發(fā)現(xiàn)問題的'處理處罰要求。防范風(fēng)險(xiǎn),遏制案件高發(fā)、頻發(fā)態(tài)勢。
根據(jù)河北銀監(jiān)局關(guān)于《河北銀監(jiān)局辦公室關(guān)于印發(fā)河北省銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看機(jī)構(gòu)自查和監(jiān)管檢查工作方案的通知》(冀銀監(jiān)辦發(fā)〔〕194號)和市分行《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行邯鄲分行“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看檢查工作方案》要求,該行對 “兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看工作進(jìn)行自查,現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下:
截止6月底,我行貸款余額26399萬元,其中糧油貸款余額2萬元,占全部貸款的83.3%;棉花貸款余額 2500萬元,占全部貸款的 9.5%;農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施及其他貸款余額為1900萬元,占全部貸款的7.2%。
各項(xiàng)存款14798萬元,其中:企業(yè)單位存款12047萬元;財(cái)政存款1251萬元;同業(yè)定期存款1500 萬元。
本次自查貸款業(yè)務(wù)5戶,11筆,金額26399萬元;存款業(yè)務(wù)94戶,94筆,金額13298萬元
為做好“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”排查活動(dòng)全面開展,確?!盎仡^看”工作組織到位、執(zhí)行到位、整改到位、問責(zé)到位、落實(shí)到位,該行成立了以行長任組長,副行長為副組長,各部室負(fù)責(zé)人為成員的專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組,領(lǐng)導(dǎo)小組在支行辦公室設(shè)立辦公室,負(fù)責(zé)專項(xiàng)整治的日常工作,并上報(bào)了聯(lián)系人員名單,為做好整治工作提供強(qiáng)有力的組織保障,先后組織行長辦公會(huì)、全體會(huì)對方案進(jìn)行學(xué)習(xí),并嚴(yán)格按照銀監(jiān)局專項(xiàng)檢查通知要求和市分行方案安排,重點(diǎn)對信貸業(yè)務(wù)、存款業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)、內(nèi)控制度等業(yè)務(wù)進(jìn)行認(rèn)真自查。
三、嚴(yán)格自查,認(rèn)真整改
針對自查發(fā)現(xiàn)的新問題,該行提出了明確的整改要求,落實(shí)整改時(shí)限、責(zé)任部門責(zé)任人員、整改措施和整改目標(biāo),加強(qiáng)動(dòng)態(tài)工作、檢測和督導(dǎo)。對能夠整改的問題,立即整改到位;整改暫時(shí)困難的,制定詳細(xì)可行的整改方案,并對自查檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)經(jīng)營和違法隱患問題,依法依規(guī)進(jìn)行嚴(yán)肅責(zé)任追究和處罰,切實(shí)做到發(fā)現(xiàn)一起,查處一起。
通過對此次自查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行逐項(xiàng)梳理、整改,該行充分認(rèn)識(shí)到了在經(jīng)營管理中存在的問題和不足,將以此自查為契機(jī),在下一步工作中,進(jìn)一步強(qiáng)化辦貸全流程管理、組織人員加強(qiáng)相關(guān)制度規(guī)定辦法的學(xué)習(xí),不斷提升全員素質(zhì),提升內(nèi)控水平,嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)文件精神要求,做到依法合規(guī)經(jīng)營。
近日,按照三門峽銀監(jiān)分局的統(tǒng)一部署,根據(jù)相關(guān)文件精神,我行積極開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”自查工作。
領(lǐng)導(dǎo)重視,成立組織。接到《三門峽銀監(jiān)分局辦公室轉(zhuǎn)發(fā)河南銀監(jiān)局辦公室關(guān)于開展的通知》(三銀監(jiān)辦發(fā)〔〕173號)后,根據(jù)文件精神,我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視,成立以董事長為組長,監(jiān)事長、行長、副行長為副組長,各支行(部室)負(fù)責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組,此次活動(dòng)由監(jiān)事長牽頭,稽核監(jiān)督部負(fù)責(zé)本次活動(dòng)的方案制定、具體組織、溝通協(xié)調(diào)、檢查監(jiān)督、總結(jié)上報(bào)等工作。
制定方案,重點(diǎn)突出。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求以及文件精神,制定我行關(guān)于“回頭看”自查的方案,方案主要從工作目標(biāo)、組織領(lǐng)導(dǎo)、自查時(shí)間安排、工作要求等方面進(jìn)行制定,自查內(nèi)容主要涵蓋存款業(yè)務(wù)、同業(yè)業(yè)務(wù)、理財(cái)業(yè)務(wù)、借款業(yè)務(wù)、賬戶開立與變更環(huán)節(jié)、重要空白憑證管理、驗(yàn)印環(huán)節(jié)、大額支付核實(shí)環(huán)節(jié)、銀企對賬環(huán)節(jié)以及重要崗位員工行為管理等方面進(jìn)行。
發(fā)現(xiàn)問題,絕不姑息。自查小組嚴(yán)格按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的文件要求以及我行的自查方案進(jìn)行自查,本次自查業(yè)務(wù)的時(shí)間范圍為截止到8月31日的余額,必要時(shí)可以適當(dāng)后延,各網(wǎng)點(diǎn)首先開展自查,對于上半年通報(bào)的問題逐一進(jìn)行檢查,看是否已經(jīng)整改到位,在自查過程中發(fā)現(xiàn)的新問題和隱患要迅速進(jìn)行整改,對發(fā)現(xiàn)的惡性違規(guī)、重大實(shí)質(zhì)性違規(guī)要及時(shí)向總行相關(guān)部室上報(bào)??傂幸M成內(nèi)審、合規(guī)和內(nèi)控管理部門對各網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行檢查,確保檢查數(shù)量為100%,檢查業(yè)務(wù)量不低于客戶數(shù)的5%。對于自查中應(yīng)整改而未整改的,對于責(zé)任人要進(jìn)行嚴(yán)肅處理,稽核監(jiān)督部建立違規(guī)檔案,對于同一問題重復(fù)出現(xiàn)的,一經(jīng)發(fā)現(xiàn),雙倍處罰。
為加強(qiáng)內(nèi)部管控,進(jìn)一步鞏固“兩加強(qiáng),兩遏制”前期工作成果,有效遏制違規(guī)違法犯罪行為,有效消除案件隱患,8月5日,冊亨聯(lián)社組織召開“兩加強(qiáng),兩遏制”回頭看自查工作動(dòng)員會(huì)。聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子、各部(室、中心)、各信用社中層干部和各黨支部書記、委員參加會(huì)議,會(huì)議由聯(lián)社符業(yè)恒副主任主持。
會(huì)上,聯(lián)社風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)晏洪同志組織學(xué)習(xí)了《冊亨縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社“兩加強(qiáng)、兩遏制”回頭看自查實(shí)施方案》并作了動(dòng)員講話。他要求,各部門、各信用社要以此次回頭看工作為契機(jī),不斷增強(qiáng)合規(guī)意識(shí),有效防范金融風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)一步促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。
會(huì)議同時(shí)指出,各部門、個(gè)信用社一要充分認(rèn)識(shí)此項(xiàng)工作的重要性和必要性,切實(shí)增強(qiáng)責(zé)任感和緊迫感,早安排、早布置,認(rèn)真開展自查工作,邊查邊改,將自查工作抓實(shí)、抓好;二要根據(jù)自查分工內(nèi)容,認(rèn)真抓好落實(shí),切實(shí)推進(jìn)自查工作的開展,應(yīng)查盡查,確保此次自查工作取得實(shí)效;三要做好統(tǒng)籌安排,針對自查過程中發(fā)現(xiàn)的問題,要及時(shí)加以整改,并形成報(bào)告材料及時(shí)上報(bào)。
根據(jù)中國保監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求,日前信泰人壽開展了“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)自查回頭看工作。
早在保監(jiān)會(huì)下發(fā)開展“‘兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制’專項(xiàng)檢查工作通知”之際,信泰人壽便高度重視,以總公司為首成立了由上到下、由點(diǎn)及面的專項(xiàng)檢查小組?;顒?dòng)期間,信泰人壽總公司及分公司分別制定了相關(guān)舉措,就自查范圍、自查重點(diǎn)、時(shí)間安排、工作分工、責(zé)任部門進(jìn)行了專項(xiàng)部署,并在培訓(xùn)和學(xué)習(xí)之后進(jìn)行自查自糾,積極配合地方監(jiān)管部門落實(shí)相關(guān)檢查工作,上報(bào)自查報(bào)告,切實(shí)保證公司治理及內(nèi)控存在的問題與風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)經(jīng)營存在的問題與風(fēng)險(xiǎn)、資金運(yùn)用存在的問題與風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)管理及償付能力管理存在的問題與風(fēng)險(xiǎn)、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)存在的問題與風(fēng)險(xiǎn)以及其他的問題與風(fēng)險(xiǎn)得到徹底排查。
如今,面對“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看工作,信泰人壽總公司、各分公司專項(xiàng)檢查小組于第一時(shí)間將監(jiān)管部門新的指示和精神傳達(dá)至最基層機(jī)構(gòu),讓全員掌握此次“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看專項(xiàng)自查的概念和內(nèi)容。此外,信泰人壽還妥善保留自查痕跡,例如自查底稿、數(shù)據(jù)、報(bào)告等,并裝訂成冊,以備監(jiān)管部門和上級機(jī)構(gòu)的'抽查。
信泰人壽充分認(rèn)識(shí)到此次“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看自查工作的重要性,準(zhǔn)確把握政策導(dǎo)向,從組織部署和自查結(jié)果兩方面再次“補(bǔ)課”,重新審視自查報(bào)告是否符合監(jiān)管部門要求,達(dá)到充分暴露問題、化解風(fēng)險(xiǎn),形成長效機(jī)制的目的。
根據(jù)省分行《關(guān)于開展“兩個(gè)加強(qiáng) 兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”檢查工作的通知》要求,工行湖南郴州分行認(rèn)真開展“兩個(gè)加強(qiáng) 兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”自查工作。該行的主要做法:
高度重視,加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。該行成立了“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組,行長任組長,副行長及紀(jì)委書記任副組長,各部室(中心)負(fù)責(zé)人為成員,領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在內(nèi)控合規(guī)部,各部門合規(guī)經(jīng)理為聯(lián)系人。會(huì)議要求各部門、各支行高度重視本次“回頭看”工作,由“一把手”全面履行此項(xiàng)工作的直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,做到親自部署、親自協(xié)調(diào)、親自督辦,確保達(dá)到查找問題隱患、夯實(shí)內(nèi)控基礎(chǔ)的預(yù)期目的。
制定方案,精心組織。該行制定了《關(guān)于開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”自查工作的通知》。一是明確自查目的,即通過檢查鞏固和深化“一加強(qiáng)、兩遏制”專項(xiàng)檢查工作成果,再次落實(shí)前期檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改及落實(shí)情況,切實(shí)糾正違規(guī)違法行為;嚴(yán)肅問責(zé),認(rèn)真落實(shí)檢查發(fā)現(xiàn)問題的處理處罰要求;進(jìn)一步防范操作風(fēng)險(xiǎn),遏制案件高發(fā)、頻發(fā)態(tài)勢。二是明確自查對象,即支行、市分行各部室、中心均要開展自查。三是明確自查內(nèi)容,即檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改情況;檢查發(fā)現(xiàn)問題的責(zé)任追究情況。四是明確抽查重點(diǎn),即案件及操作風(fēng)險(xiǎn)隱患高的機(jī)構(gòu)、領(lǐng)域和環(huán)節(jié),重點(diǎn)抽查存款、票據(jù)、同業(yè)、理財(cái)、貸款和擔(dān)保等易發(fā)案件的業(yè)務(wù)領(lǐng)域,對賬戶開立與變更、重要空白憑證購買和管理、驗(yàn)印、大額支付核實(shí)、銀企對賬、重要崗位員工行為管理、內(nèi)控制度執(zhí)行、業(yè)務(wù)考核等重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行全面檢查,及時(shí)發(fā)現(xiàn)和遏制風(fēng)險(xiǎn)案件隱患。五是明確組織形式。一方面各支行、部門組織自查;另一方面市分行組織重點(diǎn)抽查。內(nèi)控合規(guī)部負(fù)責(zé)牽頭自查、轄屬機(jī)構(gòu)抽查和配合檢查工作,各支行、各專業(yè)部門承擔(dān)自查工作的主體責(zé)任,主要負(fù)責(zé)人為自查工作的第一責(zé)任人,各部門、支行主要負(fù)責(zé)人對本次自查工作負(fù)總責(zé),對自查結(jié)果承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,對自查報(bào)告及附表、整改方案、整改結(jié)果報(bào)告、內(nèi)部責(zé)任追究情況報(bào)告簽字負(fù)責(zé)。六是明確自查時(shí)間及安排。9月至20xx年10月23日為自查時(shí)間;10月23日以前,市分行對部分支行進(jìn)行重點(diǎn)抽查,抽查機(jī)構(gòu)數(shù)量原則上不低于30%,抽查業(yè)務(wù)量原則上不低于客戶數(shù)量的5%。內(nèi)控合規(guī)部匯總后上報(bào)省分行及郴州銀監(jiān)局。11月至12月為整改階段。
根據(jù)上級行《關(guān)于開展“兩個(gè)加強(qiáng) 兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”檢查工作的通知》精神,工行湖南婁底漣鋼支行嚴(yán)格按照上級行相關(guān)工作要求認(rèn)真部署,在支行范圍內(nèi)組織開展了“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”自查工作。
一是高度重視,明確責(zé)任。該行領(lǐng)導(dǎo)高度重視本次“回頭看”自查工作,由“一把手”直接負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo),全面履行本次自查工作責(zé)任,做到了親自部署、親自協(xié)調(diào)、親自督辦,確保此次“回頭看”自查工作取得實(shí)效。
二是全面自查,嚴(yán)肅問責(zé)。該行在全面梳理前期“一加強(qiáng)、兩遏制|專項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)各類問題的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步擴(kuò)大自查范圍進(jìn)行深入排查,基本覆蓋內(nèi)控薄弱、風(fēng)險(xiǎn)突出、風(fēng)險(xiǎn)事件和案件易發(fā)的崗位、業(yè)務(wù)和操作環(huán)節(jié),確保自查范圍無死角。對本次自查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行認(rèn)真分析,尤其是對屢查屢犯問題發(fā)生員工進(jìn)行嚴(yán)肅問責(zé)。
三是分析原因,落實(shí)整改。該行針對自查發(fā)現(xiàn)的問題,認(rèn)真分析原因,查找薄弱環(huán)節(jié),逐一制定整改措施,嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)自查問題整改工作,有效遏制業(yè)務(wù)差錯(cuò)的違規(guī)操作,確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)安全運(yùn)營、穩(wěn)健發(fā)展。
感謝您閱讀“幼兒教師教育網(wǎng)”的《兩個(gè)遏制自查報(bào)告十三篇》一文,希望能解決您找不到幼師資料時(shí)遇到的問題和疑惑,同時(shí),yjs21.com編輯還為您精選準(zhǔn)備了兩個(gè)遏制自查報(bào)告專題,希望您能喜歡!
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