企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告通用

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。

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企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告【篇1】

國(guó)有企業(yè)并購(gòu)是國(guó)企改革的重要途徑之一，通過(guò)并購(gòu)可以快速培育具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大企業(yè)集團(tuán)。通過(guò)對(duì)于并購(gòu)的動(dòng)因、國(guó)有企業(yè)并購(gòu)動(dòng)因及風(fēng)險(xiǎn)防范文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，并結(jié)合電力行業(yè)國(guó)家電網(wǎng)并購(gòu)許繼集團(tuán)這一典型案例，對(duì)于本次案例中國(guó)有企業(yè)并購(gòu)進(jìn)行總結(jié)，分析國(guó)有企業(yè)并購(gòu)過(guò)程中主要的動(dòng)因以及可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)此提出了建議。案例研究顯示：國(guó)家電網(wǎng)和許繼集團(tuán)的并購(gòu)是典型的國(guó)有集團(tuán)的并購(gòu)，并購(gòu)的主要?jiǎng)右蚴菫榱送晟飘a(chǎn)業(yè)鏈的縱向并購(gòu)，降低成本，取得協(xié)同效應(yīng)；同時(shí)本文對(duì)于國(guó)有企業(yè)并購(gòu)以后，企業(yè)管理中可能會(huì)產(chǎn)生一些風(fēng)險(xiǎn)，提出了一些建議。

電力行業(yè)是帶動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要能源產(chǎn)業(yè)，是支撐其他行業(yè)發(fā)展的能源支柱行業(yè)。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化步伐的加快，人民的個(gè)人收入有了進(jìn)一步提高，我國(guó)的電力銷售市場(chǎng)急劇擴(kuò)張，同時(shí)電力銷售市場(chǎng)份額的擴(kuò)張又帶動(dòng)了其他電力產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，產(chǎn)生了一系列的正面效應(yīng)，從而推動(dòng)了我國(guó)整個(gè)電力行業(yè)的進(jìn)步。截至2016年底，中國(guó)電力裝機(jī)容量已達(dá)16.5億千瓦，同比增長(zhǎng)8.2%，總?cè)萘寇S居全球第一。全國(guó)火電裝機(jī)10.54億千瓦，占比最大，為64%。水電3.32億千瓦、風(fēng)電1.4864億千瓦、太陽(yáng)能發(fā)電7742萬(wàn)千瓦、核電3364萬(wàn)千瓦?？傮w上看，我國(guó)依舊依靠傳統(tǒng)能源火電發(fā)電，對(duì)新能源的開發(fā)與應(yīng)用還不成熟，普及度較低。

二、國(guó)家電網(wǎng)并購(gòu)許繼集團(tuán)的案例分析

1.并購(gòu)梗概。許繼集團(tuán)成立于1996年12月27日，是由許昌市人民政府與職工持股會(huì)共同投資設(shè)立的有限責(zé)任公司。國(guó)家電網(wǎng)采用增資方式收購(gòu)許繼電氣母公司。2009年7月17日，中國(guó)電力科學(xué)研究院、平安信托投資有限責(zé)任公司、許繼集團(tuán)簽署了《合作框架協(xié)議》，約定以2009年6月30日為評(píng)估基準(zhǔn)日對(duì)許繼集團(tuán)進(jìn)行增資，新增注冊(cè)資本出資額由中國(guó)電科院以重慶渝能泰山電線電纜有限公司100%的股權(quán)、重慶順泰鐵塔制造有限公司100%的股權(quán)等資產(chǎn)認(rèn)繳，增資完成后，中國(guó)電科院、平安信托分別持有許繼集團(tuán)60%、40%的股權(quán)。隨后，平安信托將所持許繼集團(tuán)40%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給中國(guó)電科院，中國(guó)電科院將持有許繼集團(tuán)100%的股權(quán)，許繼電氣實(shí)際控制人將發(fā)生變更。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告【篇2】

20xx年的工作已經(jīng)全面結(jié)束，一年里，我部門在行領(lǐng)導(dǎo)的幫助和同事的通力協(xié)作下，較好地完成了行里交給我部門的各項(xiàng)任務(wù)。我部門通過(guò)制定各部室規(guī)章制度及各項(xiàng)懲罰制度，對(duì)一線員工進(jìn)行技能培訓(xùn)，不斷地完善健全了風(fēng)險(xiǎn)防控制度，提高了管理素質(zhì)?，F(xiàn)將20xx年的工作情況匯報(bào)如下：

一、規(guī)章制度的修訂

在20xx年6月，經(jīng)過(guò)阜新銀監(jiān)分局為期一個(gè)月的檢查后，我部室認(rèn)真對(duì)待檢查出來(lái)的問(wèn)題，及時(shí)的對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，最后修改完成了《xx銀行規(guī)章制度》。

1.根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要新增了一部分規(guī)章制度：包括《阜新農(nóng)商村鎮(zhèn)銀行農(nóng)機(jī)貸款管理辦法》、《阜新農(nóng)商村鎮(zhèn)銀行汽車消費(fèi)貸款管理辦法》、《阜新農(nóng)商村鎮(zhèn)銀行倉(cāng)單抵押管理辦法》。

2、完善內(nèi)控制度建設(shè)，提高制度執(zhí)行力。及時(shí)對(duì)可操作性差，不符合我行發(fā)展要求的制度進(jìn)行清理、修訂和完善。

二、風(fēng)險(xiǎn)排查工作

在20xx年我部門分別對(duì)總行營(yíng)業(yè)部、后督、財(cái)務(wù)部、市場(chǎng)部、支行、財(cái)務(wù)部管理的`重要空白憑證進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)排查，共計(jì)14次。

1.對(duì)營(yíng)業(yè)部共檢查7次：對(duì)監(jiān)控錄像進(jìn)行查看；檢查各類登記簿的登記、使用情況；對(duì)掛失、凍結(jié)等特殊業(yè)務(wù)進(jìn)行抽查。

2.對(duì)后督檢查2次：重點(diǎn)檢查業(yè)務(wù)監(jiān)督是否及時(shí)準(zhǔn)確；發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)是否及時(shí)下查詢、是否存在隱瞞不報(bào)現(xiàn)象；原始憑證的保管是否規(guī)范。

3.對(duì)財(cái)務(wù)部檢查4次：重點(diǎn)檢查財(cái)務(wù)記賬憑證及所附原始憑證印章是否齊全；財(cái)務(wù)封皮要素是否齊全；財(cái)務(wù)費(fèi)用支出簽字是否齊全；財(cái)務(wù)費(fèi)用總賬、明細(xì)賬記賬是否一致進(jìn)行抽查。

4.對(duì)市場(chǎng)部檢查4次：重點(diǎn)檢查貸款檔案資料情況；貸款檔案簽字和簽章情況；貸款檔案裝訂情況；貸款三查情況進(jìn)行抽查。

5.對(duì)支行檢查4次：重點(diǎn)檢查庫(kù)存現(xiàn)金及重要空白憑證保管情況；貸款合同、資料保管情況；業(yè)務(wù)操作是否規(guī)范；業(yè)務(wù)主管是否按要求查庫(kù)；登記薄使用情況是否規(guī)范進(jìn)行抽查。

6.對(duì)財(cái)務(wù)部管理的重要空白憑證及檔案保管檢查3次：重點(diǎn)檢查重要空白憑證庫(kù)存是否帳實(shí)相符；檔案管理是否規(guī)范。

通過(guò)抽查，各部門基本能按要求做好相關(guān)工作，少數(shù)存在問(wèn)題的由風(fēng)險(xiǎn)管理部監(jiān)督并協(xié)調(diào)各部門及時(shí)的進(jìn)行了改正，進(jìn)一步提高了我行員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控的意識(shí)。

三、對(duì)貸款進(jìn)行審批，嚴(yán)格把好貸時(shí)審查這一關(guān)，保證我行的資金安全。

資金安全是我行的生命線，也是各項(xiàng)業(yè)務(wù)得以順利開展的堅(jiān)實(shí)后盾，我部門充分認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)管理的重要意義，深入學(xué)習(xí)我行以及業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理的知識(shí)規(guī)則，對(duì)于負(fù)責(zé)的每一筆貸款，都本著“防患于未然”的精神去嚴(yán)格審查。對(duì)于手續(xù)的齊備、資料的真

實(shí)健全均是逐一落實(shí)，絕不出現(xiàn)漏洞和懈怠；對(duì)于貸款細(xì)節(jié)中發(fā)現(xiàn)的困惑和問(wèn)題，及時(shí)向行領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)請(qǐng)示、與信貸部門溝通核實(shí)，盡到風(fēng)險(xiǎn)管理人員的職責(zé)。

總結(jié)一年的工作，本科室人員能夠嚴(yán)格要求自己、認(rèn)真履行職責(zé)，較好地完成了各項(xiàng)工作。在以后的工作中我部門還要虛心向各位領(lǐng)導(dǎo)和同事學(xué)習(xí)，不斷的提高本科室人員的工作能力，用我們的努力工作為我行的發(fā)展貢獻(xiàn)一份力量。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告【篇3】

? ? ? ?廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告根據(jù)省廳《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)土資源部“兩整治一改革”領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的通知》(浙土資廳函512號(hào))文件精神，結(jié)合市局和我局20PC年黨風(fēng)廉政和反腐敗工作要點(diǎn)，年初以來(lái)，我局著手開展了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)自查自糾工作。現(xiàn)將有關(guān)情況匯報(bào)如下：一、全面宣傳發(fā)動(dòng)，思想認(rèn)識(shí)再提高。我局黨委高度重視廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)班子充實(shí)變化，重新調(diào)整了局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，局黨委書記李達(dá)飛擔(dān)任組長(zhǎng)，副組長(zhǎng)由黨委副書記姚偉星擔(dān)任，其他領(lǐng)導(dǎo)班子為成員;領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)具體日常工作，局紀(jì)委書記周忠財(cái)任辦公室主任。制定了“回頭看”工作方案，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)自查自糾工作進(jìn)行再次細(xì)化分解，做到責(zé)任明，有人抓，有人管，確保了“回頭看”工作扎實(shí)推進(jìn)。為統(tǒng)一思想、提高認(rèn)識(shí)，我局于4月8日召開了全系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會(huì)議，及時(shí)傳達(dá)了省、市國(guó)土資源系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會(huì)議精神，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)“回頭看”工作進(jìn)行了動(dòng)員部署。又召開了全體干部職工大會(huì)，集中學(xué)習(xí)了中紀(jì)委十七屆七次全會(huì)和市十三次、縣十三次黨代會(huì)精神和《廉政準(zhǔn)則》等文件內(nèi)容。4月初，邀請(qǐng)縣紀(jì)委領(lǐng)導(dǎo)開展了一次反腐倡廉主題教育講座，講座側(cè)重對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查、防控等進(jìn)行了再講解，全系統(tǒng)干部職工和臨聘人員200余人受到教育。5月8日組織中層以上干部參加了縣農(nóng)林局工作人員違紀(jì)違規(guī)法院庭審;局領(lǐng)導(dǎo)還通過(guò)各種會(huì)議、場(chǎng)合對(duì)干部職工進(jìn)行經(jīng)常性、有針對(duì)性的正反面教育，提高大家的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，為推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作奠定了堅(jiān)實(shí)的思想基礎(chǔ)。二、深入排查風(fēng)險(xiǎn)，問(wèn)題查擺再透徹。根據(jù)干部崗位交流和“新三定方案”的內(nèi)容，我局以科室為單位，具體落實(shí)到個(gè)人，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了地毯式排查，每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對(duì)應(yīng)一項(xiàng)防控措施，不僅實(shí)現(xiàn)了廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查及風(fēng)險(xiǎn)防范的全覆蓋、無(wú)縫隙，也在查找過(guò)程中進(jìn)一步提高了大家的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。一是對(duì)照崗位仔細(xì)查。要求全體干部職工對(duì)照“新三定”方案確立的崗位內(nèi)容，從思想認(rèn)識(shí)、崗位職責(zé)、工作流程、外部環(huán)境因素等方面進(jìn)行自查自糾，在原來(lái)查找的基礎(chǔ)上看是否發(fā)生過(guò)違法違紀(jì)問(wèn)題和群眾反映強(qiáng)烈的突出問(wèn)題。通過(guò)再排查，領(lǐng)導(dǎo)班子成員調(diào)整及重新分工后，新增廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)17個(gè);新一輪中層干部競(jìng)聘上崗后，中層干部廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)發(fā)生變動(dòng)48個(gè);一般干部崗位交流以后，個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)發(fā)生變動(dòng)55個(gè)。二是突出重點(diǎn)認(rèn)真查。加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)崗位、核心業(yè)務(wù)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的排查力度，尤其是在國(guó)土資源規(guī)劃、土地審批、土地出讓、土地補(bǔ)償、土地整治、礦業(yè)出讓權(quán)審批、國(guó)土資源行政執(zhí)法、國(guó)土資源項(xiàng)目管理以及財(cái)務(wù)資金管理、干部人事安排等方面進(jìn)行了重點(diǎn)排查，將重點(diǎn)崗位的臨聘人員及企業(yè)職工也納入風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查范圍，涉及人員12人，排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)35個(gè)。同時(shí)，根據(jù)上級(jí)對(duì)“回頭看”工作要求，結(jié)合《廉政準(zhǔn)則》自查自糾，對(duì)干部及直系親屬?gòu)氖屡c土地、礦產(chǎn)開發(fā)利用以及經(jīng)商辦企業(yè)等與國(guó)土資源管理相關(guān)的經(jīng)營(yíng)行為，進(jìn)行了專門檢查，沒有發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定的行為。三是條塊結(jié)合相互查。從條上，形成了局領(lǐng)導(dǎo)、科室單位負(fù)責(zé)人、一般工作人員從上往下延伸、一級(jí)緊扣一級(jí)的“一條線”排查，普通崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由科室單位負(fù)責(zé)人審定，中層崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由分管領(lǐng)導(dǎo)審核，領(lǐng)導(dǎo)崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由班子成員集體討論審定;從塊上，突出領(lǐng)導(dǎo)崗位、中層崗位、普通崗位三個(gè)層面，領(lǐng)導(dǎo)崗位側(cè)重于重大事項(xiàng)決策、重大項(xiàng)目安排，中層崗位側(cè)重于審批、管理、執(zhí)法等環(huán)節(jié)，普通崗位側(cè)重于履行職責(zé)、執(zhí)行制度等過(guò)程，并依據(jù)不同的側(cè)重點(diǎn)來(lái)重新確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，通過(guò)集體審定，廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)合計(jì)有38個(gè)。三、完善細(xì)化職權(quán)，崗位職責(zé)再明確。根據(jù)“新三定方案”對(duì)部門、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)職責(zé)的調(diào)整以及中層干部競(jìng)聘上崗、一般干部崗位交流后人員的變動(dòng)，重新完善細(xì)化了部門、科室和個(gè)人職權(quán)清單。通過(guò)逐一對(duì)照，部門職權(quán)取消了一項(xiàng)，基本沒有變動(dòng);各科室、單位的職權(quán)清單在原來(lái)69項(xiàng)的基礎(chǔ)上細(xì)化增加了40余項(xiàng)。對(duì)這些職權(quán)事項(xiàng)，根據(jù)承辦和負(fù)責(zé)的科室劃分，從職權(quán)名稱、類別、行使依據(jù)、辦理時(shí)限、公開形式、公開時(shí)間、收費(fèi)(執(zhí)罰)標(biāo)準(zhǔn)及依據(jù)等方面，重新做了界定。同時(shí)，完善職數(shù)分解，在局領(lǐng)導(dǎo)干部中新增總規(guī)劃師一名，對(duì)其職責(zé)作了說(shuō)明;根據(jù)科室職責(zé)和人員分工，按照因事設(shè)崗、專人專崗、職責(zé)相稱的原則，要求每位工作人員重新梳理個(gè)人職權(quán)事項(xiàng)，再由局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)梳理的職權(quán)事項(xiàng)進(jìn)行把關(guān)，對(duì)梳理不深入、不全面、不準(zhǔn)確的，一律予以退回并重新完善。經(jīng)梳理后，保留個(gè)人職權(quán)事項(xiàng)共327項(xiàng)，其中新增40項(xiàng)，轉(zhuǎn)移10項(xiàng)。在重新清權(quán)、確權(quán)的基礎(chǔ)上，又對(duì)原有的50個(gè)工作流程圖進(jìn)行了完善和優(yōu)化，并在重要環(huán)節(jié)逐項(xiàng)標(biāo)明了廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，為形成規(guī)范性的工作手冊(cè)做好準(zhǔn)備。四、建立長(zhǎng)效機(jī)制，措施落實(shí)再到位。通過(guò)調(diào)整、完善廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，在落實(shí)防控措施上下功夫。在20PC年已出臺(tái)12項(xiàng)規(guī)章制度的基礎(chǔ)上，今年上半年又相繼完善出臺(tái)了《局財(cái)務(wù)管理制度》、《局臨聘人員及企業(yè)人員管理辦法》、《信訪工作操作規(guī)程》以及《行政復(fù)議訴訟應(yīng)訴工作暫行辦法》等內(nèi)部管理制度。進(jìn)一步細(xì)化科室部門工作目標(biāo)分解，建立健全工作考核領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制和工作機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)日常工作和制度執(zhí)行情況的考核督查。針對(duì)“三公”經(jīng)費(fèi)的管理，今年又全面實(shí)行公務(wù)卡制度，出臺(tái)了《公務(wù)接待費(fèi)管理辦法》和《公務(wù)卡使用操作辦法》等。在落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部“一崗雙責(zé)”方面，制定了《象山縣國(guó)土資源局20PC年度黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作組織領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任分工》，黨風(fēng)廉政建設(shè)與業(yè)務(wù)工作緊密結(jié)合、同步推進(jìn)。領(lǐng)導(dǎo)班子與科室單位負(fù)責(zé)人簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書，強(qiáng)調(diào)責(zé)任追究，堅(jiān)持把黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的落實(shí)作為全系統(tǒng)目標(biāo)管理考核的一項(xiàng)重要內(nèi)容，實(shí)行一票否決制，全面形成了“一把手”負(fù)總責(zé)，班子成員分工負(fù)責(zé)，一級(jí)抓一級(jí)、層層抓落實(shí)的黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任機(jī)制。五、深化權(quán)力制約，預(yù)警管理再?gòu)?qiáng)化。加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部權(quán)力監(jiān)督。年初，針對(duì)局班子成員實(shí)際情況，建立了一套領(lǐng)導(dǎo)班子廉政檔案，并對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人財(cái)產(chǎn)進(jìn)行了申報(bào)，還開展了領(lǐng)導(dǎo)班子《廉政準(zhǔn)則》執(zhí)行情況自查自糾。在實(shí)際工作中，局黨委班子嚴(yán)格執(zhí)行《領(lǐng)導(dǎo)班子議事規(guī)則》，做到重大事項(xiàng)集體研究決定，有效預(yù)防權(quán)力失控、決策失控和行為失范。加強(qiáng)對(duì)核心業(yè)務(wù)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重要崗位工作人員的監(jiān)督。對(duì)潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)和失職瀆職風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，采用督促檢查、責(zé)任整改、誡勉談話等形式發(fā)出預(yù)警。如今年2月份，就對(duì)8名涉及核心業(yè)務(wù)和重要崗位的科室單位負(fù)責(zé)人集中開展了廉政談話，起到了很好的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警作用。加強(qiáng)社會(huì)各界的監(jiān)督。加大信息公開力度，對(duì)于機(jī)關(guān)內(nèi)部事務(wù)，及時(shí)在黨務(wù)公開網(wǎng)或機(jī)關(guān)公示欄中進(jìn)行公示，確保機(jī)關(guān)內(nèi)部事務(wù)廉潔行事;對(duì)于國(guó)土資源業(yè)務(wù)工作，充分利用電子政務(wù)信息平臺(tái)和工程建設(shè)領(lǐng)域項(xiàng)目信息公開平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)國(guó)土資源的全方位動(dòng)態(tài)監(jiān)管，使權(quán)力行使更加陽(yáng)光和公開透明。通過(guò)一系列自查自糾舉措，我局“回頭看”工作取得了初步成效，全體干部職工廉潔自律意識(shí)明顯增強(qiáng)，依法行政行為進(jìn)一步規(guī)范，對(duì)權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督制約得到加強(qiáng)。下一步，我們將繼續(xù)按照上級(jí)的安排部署，扎實(shí)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控落實(shí)情況的自查自糾，力求制度措施覆蓋每一處廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，真正使“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”轉(zhuǎn)化為“安全點(diǎn)”，不斷推進(jìn)國(guó)土資源領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)問(wèn)題治理工作深入開展。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告根據(jù)州紀(jì)委《關(guān)于對(duì)全州廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作開展調(diào)研督查的通知》(德紀(jì)辦發(fā)電8號(hào))文件精神和要求，為進(jìn)一步推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，強(qiáng)化對(duì)部門權(quán)力運(yùn)行的內(nèi)部制約和監(jiān)督，州委政法委組織開展了機(jī)關(guān)內(nèi)部廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的自檢自查，現(xiàn)將工作開展情況報(bào)告如下：一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，提高認(rèn)識(shí)為了切實(shí)做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，從源頭上預(yù)防腐敗，促進(jìn)干部廉潔從政，推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，確保各項(xiàng)防范管理措施落到實(shí)處，委機(jī)關(guān)成立了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由州委常委、政法委書記郭志德同志任組長(zhǎng)，其他班子成員為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室主任由李培忠同志兼任，具體負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的組織協(xié)調(diào)工作;制定了《中共德宏州委政法委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的實(shí)施意見》(德政法13號(hào))，通過(guò)認(rèn)真分析查找委機(jī)關(guān)權(quán)力運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)，樹立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理意識(shí);明晰風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的崗位、部位和環(huán)節(jié)，進(jìn)行科學(xué)評(píng)估;建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控和監(jiān)管機(jī)制，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域;增強(qiáng)干部廉潔從政、依法行政意識(shí)，降低廉政風(fēng)險(xiǎn)。以黨支部會(huì)議、職工會(huì)議等形式，重點(diǎn)學(xué)習(xí)了《中國(guó)共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例(試行)》、《中國(guó)共產(chǎn)黨員紀(jì)律處分條例》、《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則(試行)》，通過(guò)學(xué)習(xí)，使大家認(rèn)識(shí)到開展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查、建立防控機(jī)制工程是融教育、制度、監(jiān)督于一體，能從源頭上有效防控廉政風(fēng)險(xiǎn)的新機(jī)制，從而做到人人主動(dòng)參與，人人提高認(rèn)識(shí)。二、積極部署，廣泛動(dòng)員自20PC年3月，收到州紀(jì)委、州監(jiān)察局轉(zhuǎn)發(fā)省紀(jì)委監(jiān)察廳預(yù)防腐敗局《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的實(shí)施意見的通知》(德紀(jì)通3號(hào))文件后，州政法委及時(shí)召開了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作動(dòng)員會(huì)，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行了專項(xiàng)動(dòng)員部署，強(qiáng)調(diào)“排查廉政風(fēng)險(xiǎn)、建立防控機(jī)制”是黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的創(chuàng)新舉措，它以關(guān)口前移的方式，把有效防范和化解廉政風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任落實(shí)到每個(gè)科室、每個(gè)崗位和每個(gè)人，從而建立預(yù)防腐敗的長(zhǎng)效工作機(jī)制，能真正做到用制度管權(quán)、管人、管事。此項(xiàng)工作計(jì)劃20PC年在委機(jī)關(guān)內(nèi)全面推行;20PC年底前,初步形成對(duì)部門、權(quán)力崗位、權(quán)力運(yùn)行環(huán)節(jié)全面覆蓋的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)范權(quán)力運(yùn)行機(jī)制建設(shè)工作網(wǎng)絡(luò);20PC年至20PC年,廉政風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)范權(quán)力運(yùn)行機(jī)制基本建立,制度配套完善、執(zhí)行有力,預(yù)防腐敗成效明顯提高。要求各科室要從貫徹落實(shí)黨的十八大精神，建立健全懲防腐敗體系，推進(jìn)源頭治理和加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)的政治高度，認(rèn)識(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重要性、必要性和緊迫性，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，周密部署安排，認(rèn)真組織實(shí)施。三、深入查找，積極預(yù)防根據(jù)實(shí)施方案的總體要求，按照一崗雙責(zé)、齊抓共管、分級(jí)負(fù)責(zé)、分類防控的原則,由本單位主要負(fù)責(zé)人負(fù)總責(zé),分管負(fù)責(zé)人承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,部門負(fù)責(zé)人承擔(dān)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,本人承擔(dān)直接責(zé)任的標(biāo)準(zhǔn)。我們采取自下而上和自上而下相結(jié)合的方式，以人為本、注重預(yù)防、突出重點(diǎn)、公開透明的工作原則，全面開展了排查工作。圍繞機(jī)關(guān)工作職能，進(jìn)行權(quán)限梳理、確認(rèn)、登記;以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行為核心，查找重點(diǎn)崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員，在崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、外部環(huán)境等方面，可能產(chǎn)生不廉潔行為或誘發(fā)腐敗的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。從行政管理事項(xiàng)、業(yè)務(wù)工作流程等方面，逐一排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，經(jīng)組織嚴(yán)格審核把關(guān)后，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記匯總。共排查出科室風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)3個(gè)、梳理權(quán)力數(shù)3個(gè)、梳理個(gè)人崗位9個(gè)。填寫了《職權(quán)目錄一覽表》、《德宏州廉政風(fēng)險(xiǎn)防控統(tǒng)計(jì)表》、《內(nèi)部機(jī)構(gòu)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控登記表》和《個(gè)人崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控登記表》，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論研究審定確定,在單位內(nèi)部公示后,已報(bào)州黨政紀(jì)工委備案。四、完善制度，動(dòng)態(tài)防控在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作中，我們結(jié)合工作實(shí)際，擬制定《廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警防控實(shí)施細(xì)則》，進(jìn)一步完善原有的工作制度，用制度管人管事，防止崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為腐敗行為。同時(shí)不斷完善機(jī)制、優(yōu)化工作流程、規(guī)范工作規(guī)則、加大對(duì)熱點(diǎn)、重點(diǎn)崗位人員定期交流或輪崗力度等措施，鎖定履權(quán)界限，控制自由裁量權(quán)，實(shí)行權(quán)力制衡。深化以黨務(wù)政務(wù)公開牽頭的各類公開，搭建公開平臺(tái)。對(duì)于在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作中形成的材料、制度都計(jì)劃匯總成冊(cè)，其中《職權(quán)目錄一覽表》、《內(nèi)部機(jī)構(gòu)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控登記表》和《個(gè)人崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控登記表》都在公開欄上公開，隨時(shí)接受廣大職工和社會(huì)各界的監(jiān)督。為了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行有效控制，實(shí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，暢通廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息“綠色通道”，采取事前預(yù)防、事中監(jiān)控、事后處置辦法，及時(shí)發(fā)現(xiàn)傾向性、苗頭性問(wèn)題，及時(shí)處理，避免問(wèn)題演化發(fā)展成違紀(jì)違法行為。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期而艱巨的工任務(wù)，我們要從不同層面開展多種活動(dòng)，采取多種形式，進(jìn)一步促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律，強(qiáng)化自我約束機(jī)制和社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，打造政治過(guò)硬、作風(fēng)過(guò)硬、業(yè)務(wù)過(guò)硬的干部職工隊(duì)伍，按照州委、州政府加強(qiáng)橋頭堡建設(shè)、加快推進(jìn)“兩強(qiáng)一堡”建設(shè)的總體要求，為實(shí)現(xiàn)“十二五”的各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)提供堅(jiān)強(qiáng)的紀(jì)律和作風(fēng)保障。五、存在的問(wèn)題州委政法委機(jī)關(guān)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)機(jī)關(guān)干部查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的情況進(jìn)行了全面檢查，對(duì)不符合規(guī)定的，要求重新查找。通過(guò)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，初步積累了一些經(jīng)驗(yàn)和做法，但也存在不足之處，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作缺乏長(zhǎng)期宣傳教育計(jì)劃，黨風(fēng)廉政教育活動(dòng)開展仍不夠深入，我們將在今后的工作中加以改進(jìn)。通過(guò)查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，使機(jī)關(guān)干部充分認(rèn)識(shí)到查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的重要意義，樹立了高度的工作責(zé)任心和使命感，為廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的順利開展奠定基礎(chǔ)。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告根據(jù)黃山市《關(guān)于開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作自查及督查的通知》精神，為切實(shí)做好迎接市廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作督查準(zhǔn)備，商務(wù)局機(jī)關(guān)按照通知的要求，認(rèn)真開展了自查?，F(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：一、主要做法(一)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任我局根據(jù)人員變化情況，及時(shí)調(diào)整了領(lǐng)導(dǎo)小組，成立了由局黨組書記、局長(zhǎng)胡慶華任組長(zhǎng)、副局長(zhǎng)呂偉英、呂文藝、湯黎明任副組長(zhǎng)，其他科室負(fù)責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組。下設(shè)辦公室，確定具體聯(lián)系人，負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控日常工作，統(tǒng)一組織、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)全局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。做到了明確工作任務(wù)，落實(shí)工作責(zé)任，一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)，為廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的開展提供了堅(jiān)強(qiáng)的組織保證。(二)開展清權(quán)確權(quán)，規(guī)范權(quán)力流程1.依據(jù)法律法規(guī)及機(jī)構(gòu)“三定”方案，按照“職權(quán)法定、權(quán)責(zé)一致”的要求和“誰(shuí)行使、誰(shuí)清理”的原則，對(duì)各種權(quán)力事項(xiàng)再次進(jìn)行全面清理、逐項(xiàng)確認(rèn)，編制“職權(quán)目錄”，進(jìn)一步明確職權(quán)名稱、內(nèi)容、行使主體和法律依據(jù)等。2.按照“程序法定、流程簡(jiǎn)便”的要求，優(yōu)化運(yùn)行流程，明確每一項(xiàng)職權(quán)的辦理主體、條件、程序、期限和監(jiān)督方式等內(nèi)容，繪制“權(quán)力運(yùn)行外部流程圖”;同時(shí)，對(duì)單位內(nèi)部的人、財(cái)、物管理等職權(quán)全面進(jìn)行清理、規(guī)范，明確內(nèi)部職權(quán)行使的崗位、權(quán)限、程序和時(shí)限等，繪制“權(quán)力運(yùn)行內(nèi)部流程圖”。嚴(yán)格按照“一目錄、兩流程圖”要求運(yùn)行。(三)排查評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理1.按照領(lǐng)導(dǎo)帶頭、全員參與的要求，對(duì)照編制的“一目錄、兩流程圖”，采取自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)提、專家評(píng)、組織審等方式，全面準(zhǔn)確排查出每項(xiàng)權(quán)力運(yùn)行全過(guò)程中各個(gè)環(huán)節(jié)存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并對(duì)該廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)從權(quán)力運(yùn)行程序、制度機(jī)制建設(shè)、思想道德修養(yǎng)等方面進(jìn)行認(rèn)真分析，細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容和表現(xiàn)形式。在權(quán)力運(yùn)行方面，重點(diǎn)查找由于權(quán)力過(guò)于集中、運(yùn)行程序不規(guī)范和自由裁量幅度過(guò)大，可能造成權(quán)力濫用的風(fēng)險(xiǎn);在制度機(jī)制方面，重點(diǎn)查找因規(guī)章制度不健全、監(jiān)督制約機(jī)制不完善，可能導(dǎo)致權(quán)力失控的風(fēng)險(xiǎn);在思想道德方面，重點(diǎn)查找因理想信念、工作作風(fēng)和職業(yè)道德存在問(wèn)題，及外部環(huán)境對(duì)正確行使權(quán)力的影響可能誘發(fā)行為失范的風(fēng)險(xiǎn)。2.根據(jù)權(quán)力的重要程度、自由裁量權(quán)的大小、違紀(jì)違法發(fā)生的概率及其危害程度等因素，按照以點(diǎn)定級(jí)的要求，每一個(gè)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一評(píng)估，并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體審定，確定高、中、低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由領(lǐng)導(dǎo)班子主要負(fù)責(zé)同志管理和負(fù)責(zé)，報(bào)上級(jí)黨工委和紀(jì)委進(jìn)行監(jiān)督;中等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由領(lǐng)導(dǎo)班子中分管領(lǐng)導(dǎo)同志管理和負(fù)責(zé);低等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由內(nèi)設(shè)科室負(fù)責(zé)人直接管理和負(fù)責(zé)。根據(jù)《屯溪區(qū)高等級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》，重點(diǎn)突出對(duì)高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防控。3.按照上述規(guī)定，我局及時(shí)建立完善廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)目錄，明確每一個(gè)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所屬職權(quán)名稱、所處運(yùn)行環(huán)節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容表現(xiàn)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、承辦人員和防范措施等，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。(四)制定防控措施，優(yōu)化權(quán)力結(jié)構(gòu)1.圍繞查找出來(lái)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，從法律法規(guī)、政策規(guī)定、廉政要求、工作職責(zé)、工作標(biāo)準(zhǔn)等方面，及時(shí)制定操作性強(qiáng)、具體管用和行之有效的防控措施，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，化解廉政風(fēng)險(xiǎn)。屬于權(quán)力運(yùn)行方面的，要通過(guò)建立健全權(quán)力運(yùn)行程序規(guī)定，探索完善分權(quán)、示權(quán)、控權(quán)的有效辦法來(lái)規(guī)范權(quán)力行使;屬于制度機(jī)制方面的，健全完善相關(guān)制度機(jī)制并抓好落實(shí);屬于思想道德方面的，通過(guò)開展專題黨課、示范教育、警示教育、崗位廉政教育等形式，增強(qiáng)黨員干部風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提高廉潔從政的自覺性。2.堅(jiān)持市場(chǎng)優(yōu)先和社會(huì)自治原則，對(duì)權(quán)力進(jìn)行科學(xué)分解和配置，重點(diǎn)在行政審批、行政處罰、行政給付、政府投資項(xiàng)目、公共資源交易、專項(xiàng)資金管理使用等領(lǐng)域，建立健全決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制。3.圍繞重大決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金的使用，健全議事規(guī)則和工作規(guī)則，規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)班子及其主要負(fù)責(zé)人的決策權(quán)限、決策內(nèi)容和決策程序，完善“三重一大”風(fēng)險(xiǎn)防控措施。4.建立健全行政處罰、行政審批、行政強(qiáng)制、行政征收等領(lǐng)域的裁量權(quán)基準(zhǔn)制度，綜合考評(píng)法定裁量和酌定裁量因素，科學(xué)合理劃分裁量階次，嚴(yán)格規(guī)范裁量權(quán)行使。(五)推進(jìn)公開工作，強(qiáng)化科技防控1.深入推進(jìn)黨務(wù)公開、政務(wù)公開。通過(guò)政府信息公開網(wǎng)、商務(wù)之窗、公開欄等途徑，依法向社會(huì)公開“職權(quán)目錄”、“權(quán)力運(yùn)行外部流程圖”和裁量權(quán)基準(zhǔn)，接受社會(huì)監(jiān)督。2.通過(guò)商務(wù)之窗和公開欄等途徑，公開內(nèi)部職權(quán)行使情況、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施。特別是對(duì)干部任用、財(cái)務(wù)管理、采購(gòu)、工程建設(shè)、資產(chǎn)管理等加大公開力度。3.加強(qiáng)統(tǒng)一規(guī)劃和資源整合，利用電子政務(wù)設(shè)施，建立完善權(quán)力網(wǎng)上公開運(yùn)行和電子監(jiān)察系統(tǒng)，逐步將廉政風(fēng)險(xiǎn)和公共資源配置、專項(xiàng)資金管理使用等情況納入電子監(jiān)察系統(tǒng)監(jiān)控范圍，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)控。整合開發(fā)內(nèi)網(wǎng)、外網(wǎng)和專網(wǎng)資源，構(gòu)建權(quán)力運(yùn)行綜合監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，推動(dòng)各部門廉政風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)的有序連接、資源共享。通過(guò)構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控與傳統(tǒng)監(jiān)督的對(duì)接機(jī)制，開展網(wǎng)上受理舉報(bào)投訴、網(wǎng)上開展效能監(jiān)察、網(wǎng)上民主評(píng)議、網(wǎng)上實(shí)施績(jī)效考核，逐步實(shí)現(xiàn)公共權(quán)力網(wǎng)上運(yùn)行、網(wǎng)上監(jiān)督。(六)實(shí)施預(yù)警處置，強(qiáng)化動(dòng)態(tài)監(jiān)控1.健全完善預(yù)警糾錯(cuò)機(jī)制。通過(guò)信訪舉報(bào)、案件查處、監(jiān)督檢查、干部考核、網(wǎng)絡(luò)輿情等渠道，全面收集廉政風(fēng)險(xiǎn)信息，定期進(jìn)行研判評(píng)估。發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)違紀(jì)違法的苗頭性、傾向性問(wèn)題，運(yùn)用談話函詢、警示誡勉、責(zé)令糾錯(cuò)等制度，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，有效化解風(fēng)險(xiǎn)，避免廉政風(fēng)險(xiǎn)演化為腐敗行為。2.健全完善評(píng)估修正機(jī)制。以年度為周期或依托項(xiàng)目管理，結(jié)合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、行政職能轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗新要求，根據(jù)法律法規(guī)和規(guī)章制度的調(diào)整、上級(jí)機(jī)關(guān)和主管部門有關(guān)職責(zé)權(quán)限的變更、防控措施落實(shí)的效果以及反腐倡廉實(shí)際需要，及時(shí)調(diào)整、完善廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容、等級(jí)和防控措施，加強(qiáng)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)監(jiān)控。二、下一步工作打算一是進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)黨風(fēng)廉政的深入學(xué)習(xí)、貫徹、落實(shí)。以黨的"十八大"精神為中心，推動(dòng)我局黨風(fēng)廉政建設(shè)的深入開展，帶動(dòng)工作作風(fēng)和行風(fēng)的好轉(zhuǎn)，進(jìn)而推動(dòng)商務(wù)工作全面開展，為促進(jìn)商務(wù)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展做出積極的貢獻(xiàn)。二是繼續(xù)深入落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定，確保領(lǐng)導(dǎo)班子戰(zhàn)斗力。三是加強(qiáng)調(diào)研，進(jìn)一步健全監(jiān)督制約機(jī)制，促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)的深入開展。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告【篇4】

國(guó)務(wù)院國(guó)資委近日印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)地方國(guó)有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控工作的指導(dǎo)意見》，指導(dǎo)地方國(guó)資委進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控工作，有效防范化解企業(yè)重大債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，堅(jiān)決守住不引發(fā)區(qū)域性、系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線。

“個(gè)別地方國(guó)企發(fā)生債務(wù)違約，既有疫情沖擊、市場(chǎng)波動(dòng)的外部原因，也有企業(yè)自身盲目做大、管理不善等內(nèi)部因素?！眹?guó)務(wù)院國(guó)資委秘書長(zhǎng)、新聞發(fā)言人彭華崗日前表示，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)出清實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰是資本市場(chǎng)的正常運(yùn)行機(jī)制，有利于促進(jìn)金融市場(chǎng)長(zhǎng)期健康發(fā)展。任何欺詐發(fā)行、虛假披露、惡意逃廢債等違法違規(guī)行為都應(yīng)受到嚴(yán)厲打擊，投資者合法權(quán)益必須得到保護(hù)。政府落實(shí)好監(jiān)管責(zé)任，發(fā)債企業(yè)履行好主體責(zé)任，投資機(jī)構(gòu)切實(shí)提高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的定價(jià)能力，才能夠共同維護(hù)好金融生態(tài)和信用環(huán)境。

彭華崗介紹，雖然近期國(guó)企債券違約比例有所上升，但仍低于市場(chǎng)平均水平，違約風(fēng)險(xiǎn)總體可控。

《指導(dǎo)意見》強(qiáng)調(diào)，各地方國(guó)資委要把防范地方國(guó)有企業(yè)債券違約，作為債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控的重中之重。重點(diǎn)關(guān)注信用評(píng)級(jí)低、集中到期債券規(guī)模大、現(xiàn)金流緊張、經(jīng)營(yíng)嚴(yán)重虧損企業(yè)的債券違約風(fēng)險(xiǎn)，督促指導(dǎo)企業(yè)提前做好兌付資金接續(xù)安排。

對(duì)于按期兌付確有困難的，各地方國(guó)資委要指導(dǎo)企業(yè)提前與債券持有人溝通確定處置方案，通過(guò)債券展期、置換等方式主動(dòng)化解風(fēng)險(xiǎn)，也可借鑒央企信用保障基金模式，按照市場(chǎng)化、法治化方式妥善化解風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)于已經(jīng)發(fā)生債券違約的，各地方國(guó)資委要指導(dǎo)違約企業(yè)按照市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化原則妥善做好風(fēng)險(xiǎn)處置，通過(guò)盤活土地、出售股權(quán)等方式補(bǔ)充資金，積極主動(dòng)與各方債權(quán)人溝通協(xié)調(diào)，努力達(dá)成和解方案，同時(shí)要努力挽回市場(chǎng)信心，防止發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)踩踏和外溢。

對(duì)于已無(wú)力化解風(fēng)險(xiǎn)、確需破產(chǎn)的，要督促企業(yè)依法合規(guī)履行破產(chǎn)程序，強(qiáng)化信息披露管理，及時(shí)、準(zhǔn)確披露股東或?qū)嶋H控制人變更、資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)、新增大額債務(wù)等重大事項(xiàng)，保障債權(quán)人、投資人合法利益。

大公國(guó)際技術(shù)委員會(huì)副主任李劍認(rèn)為，《指導(dǎo)意見》有助于穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期，修復(fù)地方國(guó)企信用。接下來(lái)，各地方國(guó)資委要結(jié)合實(shí)際情況貫徹落實(shí)好《指導(dǎo)意見》，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，做到標(biāo)本兼治，注重企業(yè)自身信用能力的提升和債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防控，推動(dòng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

市國(guó)資委認(rèn)真落實(shí)國(guó)有企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任，扎實(shí)抓好風(fēng)險(xiǎn)研判預(yù)警、防范應(yīng)對(duì)工作，推動(dòng)國(guó)資國(guó)企做大做強(qiáng)，提高發(fā)展質(zhì)量。2021年末，全市國(guó)有企業(yè)平均資產(chǎn)負(fù)債率為59.3%，低于全國(guó)地方國(guó)有企業(yè)平均水平2.5個(gè)百分點(diǎn)。

一、優(yōu)化考核機(jī)制，強(qiáng)化資產(chǎn)負(fù)債約束的考核引導(dǎo)。市國(guó)資委將降杠桿減負(fù)債成效作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核和財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的重要內(nèi)容，利用考核杠桿依法落實(shí)國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)者責(zé)任，通過(guò)考核目標(biāo)實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的有效監(jiān)管，促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值和企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

二、分類管控，保持合理負(fù)債水平。參照省屬企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率行業(yè)警戒線和管控線，綜合考慮國(guó)有企業(yè)功能定位、行業(yè)特點(diǎn)、發(fā)展階段，“一企一策”確定管控目標(biāo),進(jìn)行分類管控。

三、完善監(jiān)測(cè)預(yù)警體系，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研判。依托企業(yè)財(cái)務(wù)快報(bào)、年報(bào)數(shù)據(jù)系統(tǒng)，建立以資產(chǎn)負(fù)債率為核心，以企業(yè)成長(zhǎng)性、效益、償債能力等方面指標(biāo)為輔助的企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債監(jiān)測(cè)與預(yù)警體系。

四、聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域，精準(zhǔn)做好防范應(yīng)對(duì)工作。一是聚焦債券違約風(fēng)險(xiǎn)。指導(dǎo)督促國(guó)有企業(yè)，尤其是城投公司等融資平臺(tái)類企業(yè)嚴(yán)格遵守資本市場(chǎng)規(guī)則和監(jiān)管要求，按期做好債務(wù)資金兌付，堅(jiān)決杜絕惡意逃廢債行為。二是加強(qiáng)對(duì)企業(yè)隱性債務(wù)的管控，嚴(yán)控資產(chǎn)出表、表外融資等行為，采取有效措施，嚴(yán)防重大潛在損失。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告【篇5】

上證報(bào)中國(guó)證券網(wǎng)訊據(jù)國(guó)資委3月26日消息，近期，個(gè)別地方國(guó)有企業(yè)發(fā)生債券違約，引發(fā)金融市場(chǎng)波動(dòng)和媒體關(guān)注。中央、國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)同志高度重視，要求加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)處置和防范應(yīng)對(duì)工作。國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)召開專題會(huì)議研究部署風(fēng)險(xiǎn)防范化解工作，要求地方政府和地方國(guó)有企業(yè)嚴(yán)格落實(shí)主體責(zé)任，防范化解重大債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融市場(chǎng)穩(wěn)定，并要求國(guó)務(wù)院國(guó)資委督促指導(dǎo)地方加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控。為此，國(guó)務(wù)院國(guó)資委結(jié)合中央企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控工作實(shí)踐，研究制定了《關(guān)于加強(qiáng)地方國(guó)有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控工作的指導(dǎo)意見》，現(xiàn)予以印發(fā)。

意見提出，各地方國(guó)資委要加快建立健全地方國(guó)有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制，完善重點(diǎn)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)監(jiān)測(cè)臺(tái)賬，逐月跟蹤分析，充分利用信息化手段加強(qiáng)對(duì)各級(jí)企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，做到早識(shí)別、早預(yù)警、早應(yīng)對(duì)。

根據(jù)意見，各地方國(guó)資委可參照中央企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率行業(yè)警戒線和管控線進(jìn)行分類管控，對(duì)高負(fù)債企業(yè)實(shí)施負(fù)債規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債率雙約束，“一企一策”確定管控目標(biāo)，指導(dǎo)企業(yè)通過(guò)控投資、壓負(fù)債、增積累、引戰(zhàn)投、債轉(zhuǎn)股等方式多措并舉降杠桿減負(fù)債，推動(dòng)高負(fù)債企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率盡快回歸合理水平。

意見提出，開展債券全生命周期管理，重點(diǎn)防控債券違約。各地方國(guó)資委要把防范地方國(guó)有企業(yè)債券違約，作為債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控的重中之重。探索實(shí)施債券發(fā)行年度計(jì)劃管理，嚴(yán)格審核納入債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)管控范圍企業(yè)的發(fā)行方案，嚴(yán)禁欺詐發(fā)行債券、虛假披露信息、操縱市場(chǎng)價(jià)格等違法違規(guī)行為，指導(dǎo)地方國(guó)有企業(yè)嚴(yán)格限定所屬子企業(yè)債券發(fā)行條件。

意見要求，全面推動(dòng)國(guó)企深化改革，有效增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力。各地方國(guó)資委要嚴(yán)控低毛利貿(mào)易、金融衍生、PPP等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，嚴(yán)禁融資性貿(mào)易和“空轉(zhuǎn)”“走單”等虛假貿(mào)易業(yè)務(wù)，管住生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

意見全文如下：

　一、充分認(rèn)識(shí)當(dāng)前加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控的重要性

加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控，是貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，打好防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)的重要舉措；是維護(hù)金融市場(chǎng)穩(wěn)定和地區(qū)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)運(yùn)行的客觀需要；是落實(shí)國(guó)企改革三年行動(dòng)，推動(dòng)國(guó)有企業(yè)加快實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求。各地方國(guó)資委要進(jìn)一步提高政治站位，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，充分認(rèn)識(shí)當(dāng)前加強(qiáng)地方國(guó)有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控的重要性、緊迫性，督促指導(dǎo)地方國(guó)有企業(yè)嚴(yán)格落實(shí)主體責(zé)任，切實(shí)增強(qiáng)底線思維和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，依法合規(guī)開展債務(wù)融資和風(fēng)險(xiǎn)處置，嚴(yán)格遵守資本市場(chǎng)規(guī)則和監(jiān)管要求，按期做好債務(wù)資金兌付，不得惡意逃廢債，努力維護(hù)國(guó)有企業(yè)良好市場(chǎng)信譽(yù)和金融市場(chǎng)穩(wěn)定。

　二、完善債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制，精準(zhǔn)識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)

各地方國(guó)資委要加快建立健全地方國(guó)有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制，完善重點(diǎn)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)監(jiān)測(cè)臺(tái)賬，逐月跟蹤分析，充分利用信息化手段加強(qiáng)對(duì)各級(jí)企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，做到早識(shí)別、早預(yù)警、早應(yīng)對(duì)?？蓞⒄罩醒肫髽I(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)估體系，結(jié)合地方實(shí)際情況，探索建立地方國(guó)有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)估機(jī)制，綜合債務(wù)水平、負(fù)債結(jié)構(gòu)、盈利能力、現(xiàn)金保障、資產(chǎn)質(zhì)量和隱性債務(wù)等，對(duì)企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行精準(zhǔn)識(shí)別，將債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)突出的企業(yè)納入重點(diǎn)管控范圍，采取特別管控措施，督促企業(yè)“一企一策”制定債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)處置工作方案，確保穩(wěn)妥化解債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

三、分類管控資產(chǎn)負(fù)債率，保持合理債務(wù)水平

各地方國(guó)資委可參照中央企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率行業(yè)警戒線和管控線進(jìn)行分類管控，對(duì)高負(fù)債企業(yè)實(shí)施負(fù)債規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債率雙約束，“一企一策”確定管控目標(biāo)，指導(dǎo)企業(yè)通過(guò)控投資、壓負(fù)債、增積累、引戰(zhàn)投、債轉(zhuǎn)股等方式多措并舉降杠桿減負(fù)債，推動(dòng)高負(fù)債企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率盡快回歸合理水平。督促指導(dǎo)企業(yè)轉(zhuǎn)變過(guò)度依賴舉債投資做大規(guī)模的發(fā)展理念，根據(jù)財(cái)務(wù)承受能力科學(xué)確定投資規(guī)模，從源頭上防范債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)對(duì)企業(yè)隱性債務(wù)的管控，嚴(yán)控資產(chǎn)出表、表外融資等行為，指導(dǎo)企業(yè)合理使用權(quán)益類融資工具，對(duì)永續(xù)債券、永續(xù)保險(xiǎn)、永續(xù)信托等權(quán)益類永續(xù)債和并表基金產(chǎn)品余額占凈資產(chǎn)的比例進(jìn)行限制，嚴(yán)格對(duì)外擔(dān)保管理，對(duì)有產(chǎn)權(quán)關(guān)系的企業(yè)按股比提供擔(dān)保，原則上不對(duì)無(wú)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的企業(yè)提供擔(dān)保，嚴(yán)控企業(yè)相互擔(dān)保等捆綁式融資行為，防止債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)交叉?zhèn)鲗?dǎo)。規(guī)范平臺(tái)公司重大項(xiàng)目的投融資管理，嚴(yán)控缺乏交易實(shí)質(zhì)的變相融資行為。

　四、開展債券全生命周期管理，重點(diǎn)防控債券違約

各地方國(guó)資委要把防范地方國(guó)有企業(yè)債券違約，作為債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控的重中之重。探索實(shí)施債券發(fā)行年度計(jì)劃管理，嚴(yán)格審核納入債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)管控范圍企業(yè)的發(fā)行方案，嚴(yán)禁欺詐發(fā)行債券、虛假披露信息、操縱市場(chǎng)價(jià)格等違法違規(guī)行為，指導(dǎo)地方國(guó)有企業(yè)嚴(yán)格限定所屬子企業(yè)債券發(fā)行條件。可參照中央企業(yè)債券發(fā)行管理有關(guān)規(guī)定，對(duì)納入債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)管控范圍的企業(yè)實(shí)行比例限制，引導(dǎo)企業(yè)做好融資結(jié)構(gòu)與資金安全的平衡、償債時(shí)間與現(xiàn)金流量的匹配。將企業(yè)發(fā)債品種、規(guī)模、期限、用途、還款等關(guān)鍵信息納入債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制并實(shí)施滾動(dòng)監(jiān)測(cè)，重點(diǎn)關(guān)注信用評(píng)級(jí)低、集中到期債券規(guī)模大、現(xiàn)金流緊張、經(jīng)營(yíng)嚴(yán)重虧損企業(yè)的債券違約風(fēng)險(xiǎn)，督促指導(dǎo)企業(yè)提前做好兌付資金接續(xù)安排。對(duì)于按期兌付確有困難的，各地方國(guó)資委要指導(dǎo)企業(yè)提前與債券持有人溝通確定處置方案，通過(guò)債券展期、置換等方式主動(dòng)化解風(fēng)險(xiǎn)，也可借鑒央企信用保障基金模式，按照市場(chǎng)化、法治化方式妥善化解風(fēng)險(xiǎn)。

五、依法處置債券違約風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)禁惡意逃廢債行為

對(duì)于已經(jīng)發(fā)生債券違約的，各地方國(guó)資委要及時(shí)報(bào)告本級(jí)人民政府，在地方政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，切實(shí)履行屬地責(zé)任，指導(dǎo)違約企業(yè)按照市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化原則妥善做好風(fēng)險(xiǎn)處置，通過(guò)盤活土地、出售股權(quán)等方式補(bǔ)充資金，積極主動(dòng)與各方債權(quán)人溝通協(xié)調(diào)，努力達(dá)成和解方案，同時(shí)要努力挽回市場(chǎng)信心，防止發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)踩踏和外溢。對(duì)于已無(wú)力化解風(fēng)險(xiǎn)、確需破產(chǎn)的，要督促企業(yè)依法合規(guī)履行破產(chǎn)程序，強(qiáng)化信息披露管理，及時(shí)、準(zhǔn)確披露股東或?qū)嶋H控制人變更、資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)、新增大額債務(wù)等重大事項(xiàng)，保障債權(quán)人、投資人合法利益。

　六、規(guī)范債務(wù)資金用途，確保投入主業(yè)實(shí)業(yè)

各地方國(guó)資委要加強(qiáng)地方國(guó)有企業(yè)債務(wù)融資資金用途管控，督促企業(yè)將籌集的資金及時(shí)高效投放到戰(zhàn)略安全、產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)、國(guó)計(jì)民生、公共服務(wù)等關(guān)鍵領(lǐng)域和重要行業(yè)，原則上要確保投資項(xiàng)目的回報(bào)率高于資金成本，切實(shí)發(fā)揮資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能作用。督促企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家金融監(jiān)管政策，按照融資協(xié)議約定的用途安排資金，突出主業(yè)、聚焦實(shí)業(yè)，嚴(yán)禁過(guò)度融資形成資金無(wú)效淤積，嚴(yán)禁資金空轉(zhuǎn)、脫實(shí)向虛，嚴(yán)禁挪用資金、違規(guī)套利。探索對(duì)企業(yè)重大資金支出開展動(dòng)態(tài)監(jiān)控，有效防范資金使用風(fēng)險(xiǎn)。

　七、全面推動(dòng)國(guó)企深化改革，有效增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力

各地方國(guó)資委要堅(jiān)決貫徹落實(shí)國(guó)企改革三年行動(dòng)要求，立足地方國(guó)有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，督促指導(dǎo)企業(yè)通過(guò)全面深化改革破解風(fēng)險(xiǎn)難題。通過(guò)加強(qiáng)“兩金”管控、虧損企業(yè)治理、低效無(wú)效資產(chǎn)處置、非主業(yè)非優(yōu)勢(shì)企業(yè)（業(yè)務(wù)）剝離等措施，提高企業(yè)資產(chǎn)質(zhì)量和運(yùn)行效率。嚴(yán)控低毛利貿(mào)易、金融衍生、PPP等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，嚴(yán)禁融資性貿(mào)易和“空轉(zhuǎn)”“走單”等虛假貿(mào)易業(yè)務(wù)，管住生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。加快推進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局優(yōu)化和結(jié)構(gòu)調(diào)整，加速數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化轉(zhuǎn)型升級(jí)，加快發(fā)展新技術(shù)、新模式、新業(yè)態(tài)，不斷增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、市場(chǎng)核心競(jìng)爭(zhēng)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

　八、發(fā)揮監(jiān)管合力，完善國(guó)有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控工作體系

各地方國(guó)資委要把加強(qiáng)地方國(guó)有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控作為一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，從投資規(guī)劃、財(cái)務(wù)監(jiān)管、考核分配、資本預(yù)算、產(chǎn)權(quán)管理、內(nèi)控管理、監(jiān)督追責(zé)和干部任免等國(guó)資監(jiān)管的各個(gè)環(huán)節(jié)綜合施策，完善監(jiān)管體系，發(fā)揮監(jiān)管合力，筑牢風(fēng)險(xiǎn)底線。加強(qiáng)與當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機(jī)構(gòu)和證監(jiān)局等部門的合作，推動(dòng)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)信息共享，共同預(yù)警防范企業(yè)重大債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)務(wù)院國(guó)資委將按照推動(dòng)構(gòu)建國(guó)資監(jiān)管大格局的要求，督促指導(dǎo)地方加強(qiáng)地方國(guó)有企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控，加快建立工作聯(lián)系機(jī)制、日常監(jiān)測(cè)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指導(dǎo)機(jī)制和重大風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告機(jī)制。

各省級(jí)國(guó)資委要按照本通知要求督促指導(dǎo)地市和區(qū)縣級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)做好監(jiān)管企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控工作。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告【篇6】

根據(jù)財(cái)政部《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》和單位《內(nèi)部控制實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定，我們組織開展了對(duì)單位各部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)，現(xiàn)將結(jié)果報(bào)告如下：

一、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)組織情況

（一）工作機(jī)制。

本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)，是在單位內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，由財(cái)務(wù)科具體組織實(shí)施的。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（內(nèi)控辦）專門從事此次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍

1、本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所涉及的業(yè)務(wù)范圍分為：?jiǎn)挝粚用骘L(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)活動(dòng)層面風(fēng)險(xiǎn)。

①單位層面風(fēng)險(xiǎn)

主要包括以下三個(gè)方面：

組織架構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)挝粌?nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置不合理、部門職責(zé)不清晰、內(nèi)部控制管理機(jī)制不健全等情況導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；

經(jīng)濟(jì)決策風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)挝唤?jīng)濟(jì)活動(dòng)決策機(jī)制不科學(xué)，決策程序不合理或未執(zhí)行導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；

人力資源風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)挝粛徫宦氊?zé)不明確、關(guān)鍵崗位勝任能力不足等導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。

②業(yè)務(wù)活動(dòng)層面風(fēng)險(xiǎn)。

本單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)業(yè)務(wù)層面的風(fēng)險(xiǎn)主要包括預(yù)算管理風(fēng)險(xiǎn)、收支管理風(fēng)險(xiǎn)、政府采購(gòu)管理風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)、建設(shè)項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)、合同管理風(fēng)險(xiǎn)以及其他風(fēng)險(xiǎn)。

（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的程序和方法

1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組先研究制定了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作計(jì)劃，明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目標(biāo)和任務(wù)；其次組織召開了由直屬單位及各科室的負(fù)責(zé)人參加的動(dòng)員會(huì)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)做出了動(dòng)員和安排，要求直屬單位及各科室先進(jìn)行自查，查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，向風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組匯報(bào)自查情況；再次，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)直屬單位及各科室的自查情況，選擇關(guān)鍵單位（科室）和自查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)少的單位（科室）進(jìn)行重點(diǎn)檢查，對(duì)其他單位（科室）也進(jìn)行了快速檢查；最后，根據(jù)直屬單位和各科室的自查情況、現(xiàn)場(chǎng)檢查的工作底稿及收集到的資料，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，組織編寫風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。

本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)，采用了風(fēng)險(xiǎn)清單法、文件審查、實(shí)地檢查法、流程圖法、財(cái)務(wù)報(bào)表分析法以及小組討論和訪談等方法以識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)；采用了概率分析法、情景分析法和風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖法以分析風(fēng)險(xiǎn)。

二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素

（一）單位層面風(fēng)險(xiǎn)因素。

單位的部分內(nèi)控關(guān)鍵崗位的工作人員沒有定期輪崗。

（二）業(yè)務(wù)層面風(fēng)險(xiǎn)因素

1、單位預(yù)算未分解下達(dá)至各科室及業(yè)務(wù)部門，可能導(dǎo)致預(yù)算權(quán)威性不足，執(zhí)行力不夠；

2、單位未按規(guī)定建立票據(jù)臺(tái)帳，不符合財(cái)務(wù)管理要求；

3、單位支出事項(xiàng)未嚴(yán)格按照審批權(quán)限執(zhí)行，不符合收支業(yè)務(wù)管理制度要求；

4、單位在部分資產(chǎn)采購(gòu)時(shí)未嚴(yán)格按規(guī)定填寫政府采購(gòu)計(jì)劃申請(qǐng)表，僅用供貨方清單代替，不符合政府采購(gòu)業(yè)務(wù)管理制度；

5、單位未按規(guī)定定期對(duì)的貨幣資金、固定資產(chǎn)進(jìn)行核查盤點(diǎn)，不符合資產(chǎn)業(yè)務(wù)管理制度。

三、風(fēng)險(xiǎn)分析

1、單位總體風(fēng)險(xiǎn)水平。

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表對(duì)單位各個(gè)層面風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行打分評(píng)價(jià)，單位總體風(fēng)險(xiǎn)水平為25.98（風(fēng)險(xiǎn)最高100分），屬于偏低水平。

2、重要和重大風(fēng)險(xiǎn)因素

風(fēng)險(xiǎn)分析是針對(duì)已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，分析其產(chǎn)生原因、發(fā)生的可能性及影響后果等。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果應(yīng)進(jìn)行衡量，需要有計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)的依據(jù)。

管理者在分析風(fēng)險(xiǎn)時(shí)應(yīng)高度重視風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)點(diǎn)及影響后果的嚴(yán)重程度。同時(shí)還要關(guān)注發(fā)生概率低而影響后果嚴(yán)重，或影響小而發(fā)生概率高的風(fēng)險(xiǎn)。以便采取有效控制措施。

3、風(fēng)險(xiǎn)影響程度是指事件發(fā)生對(duì)單位所造成的廣度與深度也確定為五個(gè)級(jí)次，分別為極低、低、中、高、極高，依次對(duì)應(yīng)1、2、3、4、5分。

評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，是在識(shí)別分析風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)確定的“風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)”對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類排序。將風(fēng)險(xiǎn)分為高（紅色）、中（黃色）、低（淺灰色）三類。

4、通過(guò)對(duì)本單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)梳理分析，形成了幾大類經(jīng)費(fèi)支出事項(xiàng)。

四、關(guān)于應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果的利用

1、嚴(yán)格落實(shí)關(guān)鍵崗位人員輪崗制度。

2、財(cái)務(wù)科根據(jù)同級(jí)財(cái)政部門批復(fù)的預(yù)算和單位內(nèi)部各業(yè)務(wù)部門提出的.支出需求，將預(yù)算指標(biāo)按照部門進(jìn)行分解，并下達(dá)至各業(yè)務(wù)部門。

2、票據(jù)專管員嚴(yán)格按照票據(jù)管理制度建立票據(jù)臺(tái)帳。

3、加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)支出業(yè)務(wù)的審查，嚴(yán)格按照審批權(quán)限執(zhí)行并收集相關(guān)的原始資料。

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告【篇7】

環(huán)保局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告

為深入貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政工作，進(jìn)一步加強(qiáng)廉政建設(shè)根據(jù)原黨紀(jì)發(fā)[2011]11號(hào)《關(guān)于檢查調(diào)研廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)展情況的通知》相關(guān)檢查內(nèi)容，加強(qiáng)廉政建設(shè)和廉政建設(shè)。以及我局制定的局黨風(fēng)廉政建設(shè)工作目標(biāo)任務(wù)，結(jié)合環(huán)境保護(hù)行政工作實(shí)際，有具體目標(biāo)。性做了一些工作，取得了不錯(cuò)的成績(jī)?，F(xiàn)將工作情況報(bào)告如下：

1．領(lǐng)導(dǎo)高度重視、精心部署、細(xì)化目標(biāo)任務(wù)，依法規(guī)范職權(quán)，發(fā)現(xiàn)和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

每個(gè)人認(rèn)真搜索崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確定重點(diǎn)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，按要求填寫《環(huán)保局崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控目錄》 ; 、班組、站位工作職能和崗位誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，分別繪制了“環(huán)保局工作流程與風(fēng)險(xiǎn)防控圖”、“督辦工作流程與風(fēng)險(xiǎn)防控圖”等。明確授權(quán)的名稱、內(nèi)容和行使主體；操作流程針對(duì)每個(gè)權(quán)限進(jìn)行了優(yōu)化。

根據(jù)上級(jí)部署部署，我局成立黨風(fēng)廉政建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組。工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)由李成忠主任擔(dān)任，局班子成員擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，專門負(fù)責(zé)黨風(fēng)廉政建設(shè)的日常工作。 4月2日，李成忠主任按照文件要求，向全體干部職工召開腐敗風(fēng)險(xiǎn)防控工作會(huì)議，傳達(dá)有關(guān)文件精神并作出工作部署，制定工作方案，及時(shí)召開全員會(huì)議。從加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)、思想道德建設(shè)、財(cái)務(wù)管理體制改革等方面，根據(jù)班子成員分工不同，精心部署了單位黨風(fēng)廉政建設(shè)工作。 ，局制定了作風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作任務(wù)分工。明確黨政機(jī)關(guān)及其成員的職責(zé)范圍和內(nèi)容，形成一級(jí)管控、一級(jí)落實(shí)、一級(jí)落實(shí)的責(zé)任網(wǎng)絡(luò)，確保此項(xiàng)工作順利開展。制定和規(guī)范用電情況。

局班子成員按照“一崗兩責(zé)”的要求，在職責(zé)范圍內(nèi)精心安排廉政建設(shè)和反腐倡廉工作，并定期督導(dǎo)并檢查了這項(xiàng)工作以找出存在的問(wèn)題。并糾正。

二是采取多項(xiàng)措施加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)。

一是組織全體工作人員從大局出發(fā)，認(rèn)真學(xué)習(xí)“兩會(huì)”等相關(guān)會(huì)議精神，用先進(jìn)的思想武器武裝每一位同志的思想，使他們永遠(yuǎn)樹立正確的世界觀、人生觀和價(jià)值觀。 始終與黨中央在思想上和行動(dòng)上保持高度一致，自覺遵守和貫徹黨的路線方針政策，勇于同一些不良社會(huì)現(xiàn)象作斗爭(zhēng)，堅(jiān)定不移地建設(shè)強(qiáng)反腐敗和抵制變革的墻。

二是解放思想，實(shí)事求是，扎實(shí)部署落實(shí)黨風(fēng)廉政工作。 做好黨風(fēng)廉政工作，把黨風(fēng)廉政工作作為一項(xiàng)重要工作。他們還利用課余時(shí)間研究政治等有關(guān)事項(xiàng)，召集各國(guó)同志貫徹落實(shí)上級(jí)有關(guān)文件和廉政建設(shè)規(guī)劃，認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神了解上級(jí)，把握其本質(zhì)，以便更好地開展工作。

三是積極開展黨風(fēng)廉政建設(shè)。 一方面，制定和完善了局各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格執(zhí)行“環(huán)保六大禁忌”，杜絕鋪張浪費(fèi)現(xiàn)象的發(fā)生。

三、認(rèn)真落實(shí)廉潔自律，嚴(yán)禁違法違紀(jì)行為的發(fā)生。 全體員工嚴(yán)格遵守“兩會(huì)”八項(xiàng)規(guī)定和禁止公眾飲食、山水旅游、高消費(fèi)娛樂；認(rèn)真落實(shí)金融體系相關(guān)規(guī)定。堅(jiān)決清理糾正領(lǐng)導(dǎo)干部利用權(quán)位影響謀取私利的行為。

下一步工作計(jì)劃：

一是進(jìn)一步加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)深入學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)。 以“十八大”精神為核心，推動(dòng)我局黨風(fēng)廉政建設(shè)深入開展，帶動(dòng)作風(fēng)行為改善，進(jìn)而推動(dòng)環(huán)境保護(hù)行政工作全面開展，為保護(hù)環(huán)境作出積極努力。貢獻(xiàn)。

二是繼續(xù)貫徹落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律規(guī)定，確保領(lǐng)導(dǎo)班子戰(zhàn)斗力。

三是加強(qiáng)研究，進(jìn)一步完善監(jiān)督約束機(jī)制，推動(dòng)黨風(fēng)廉政建設(shè)深入開展。

四、牢牢把握?qǐng)F(tuán)隊(duì)建設(shè)的主旋律，深入開展環(huán)保隊(duì)伍學(xué)習(xí)教育整改活動(dòng)，用先進(jìn)理念改造環(huán)保隊(duì)伍親民、愛民、服務(wù)民。人生觀、世界觀、價(jià)值觀。

五是以執(zhí)法紀(jì)檢為重點(diǎn)，加大對(duì)違法違紀(jì)行為的查處力度。真實(shí)的地方。

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